公司自评报告（专业13篇）

公司是一个组织形式，它可以提供商品和服务，创造价值。请看以下是小编整理的一些公司管理中的典型问题和解决方案，供大家参考借鉴。

公司自评报告范文

根据自治区国家xxx通知精神，农业厅安排部署，认真对照《机关、单位保密自查自评标准》检查内容，结合工作实际，对我单位的保密工作进行了全面的自查自检，按照《自评标准》中实有项目计算分值，总的得分达到总分值96%，考评结果为符合要求，现将自查情况汇报如下：

（一）我站实行保密工作领导责任制。领导班子对保密。

工作十分重视，把它做为一项重要任务来抓，将它同业务工作同计划、同部署、同检查、同总结。保密工作做到了分管领导负责抓，经办人员具体抓，且能熟练掌握保密法规和保密技术基础知识，熟悉本单位业务工作和保密工作基本情况。并按照保密法规和有关规定建立了保密责任制度。将责任落实到人，从而使各岗位人员职责清晰，任务明确，为我单位保密工作的顺利开展奠定了坚强组织基础。

（二）保密制度建设情况。制定了《办公室保密制度》。

我单位把保密工作作为内部工作的一项重点来抓，严格执行上级保密工作要求，切实加强自身保密工作建设，本着预防为主的原则，要求职工认真学习并严格执行有关保密法规。经常性的进行保密教育使干部职工增强了保密意识，克服麻痹大意思想，避免泄密事件的发生，树立责任意识，提高思想觉悟，为我站保密工作顺利展开奠定了可靠的思想基础。档案工作人员查、借、阅档案手续齐备，秘密文件、内部资料的传递、回收、注销都严格按照规定办理。

为加强计算机信息系统的保密工作，我单位的每台电脑系统都安装了杀毒软件和防火墙，防止病毒入侵。制定电脑安全操作规范，要求工作人员严格按规范操作，发现病毒及时报告处理。安排专人做好电子文档的输入、存档、发送、印制、备份等，加强对存储涉密信息的计算机的管理加维护，对软盘、移动硬盘、u盘等存储介质的借阅、使用、保管、销毁实行严格管理制度，确保电子文档安全。

近年来，我单位的保密工作逐步规范化、制度化，没有出现过涉密事故，今后将继续努力，积极探索研究新时期保密工作的新情况、新问题，力争保密工作再上新台阶。

公司宣传思想工作自评报告精选文档

**集团党委宣传部：

按照*月*日集团党委宣传部《关于做好2022年度宣传思想工作总结自评和集中督查相关工作的通知》要求，对照《关于印发〈**集团党委理论中心组学习规则及考核评价办法〉的通知》《关于印发〈**集团党委意识形态工作责任制实施细则（试行）〉〈**集团党委领导人落实意识形态·责任制的责任清单〉〈**集团党委意识形态工作责任制考核办法（试行）〉的通知》，**党委认真总结明思路，砥砺奋进再出发，现将公司宣传系统2022年度宣传思想工作自评报告如下：

一、

今年以来，**公司在集团党委的坚强领导下，在化工事业部党委的有力指导下，深入贯彻习近平新时代特色社会主义思想，深刻领悟“两个确立”的决定性意义，增强“四个意识”、坚定“四个自信”、做到“两个维护”，坚定不移贯彻落实省委各项要求和集团公司“双18字”要求，深入推进精益思想指导下的“算账”文化，坚持发挥党建引领作用，在疫情肆虐的情况下，在公司***的关键时期，**公司牢牢抓住冬奥会、全国“两会”、集团“三会”、“七一”表彰、党的二十大召开等重要时间节点和事件，充分发挥宣传思想工作的思想引领、舆论推动、精神激励和文化支撑重要作用，主动作为、真抓实干，高标准推进、严要求落实，为公司高质量发展目标任务有序推进提供了强大精神动力和思想保证。

二、

（一）理论武装思想，高扬奋进新时代的思想旗帜。

四是注重理论书籍的及时跟进学习，《中国共产党宣传工作简史》《百年大党面对面》《习近平法治思想学习纲要》《习近平经济思想学习纲要》《习近平谈治国理政》第四卷《习近平生态文明思想学习纲要》等书籍的发放、学习坚定了各级党员干部干事创业的信心决心，尤其是《习近平谈治国理政》第四卷，受到广大干部群众热烈欢迎、广受好评，成为学习宣传习近平新时代中国特色社会主义思想的权威读本。

一本本理论书籍如约而至，一篇篇理论文章新鲜出炉，一场场理论宣讲解疑释惑……让理论宣传如春风化雨般不断在**往深里走、往实里走、往心里走。

（二）党管意识形态，凝聚***的磅礴力量。

三是突出“经常性”和“时代性”，牢牢掌握意识形态工作话语权，公司党委一直以来把意识形态工作作为常态化工作，和生产经营各项工作同研究、同部署、同督促、同考核，将全体干部职工的思想意识统一到**中心任务上来，统一到建设高质量发展的***集团上来。

（三）强化舆论引导，展现昂扬向上的新材料形象。

积极推选表彰优秀共产党员、优秀党务工作者等先进模范，拍摄专题视频《***》在公司范围内广泛播放，大力宣扬身边典型，激励广大干部职工奋发进取、争创一流。截止年底，公司内部收集并发布信息**条，向上级部门及对外宣传发布信息**余篇，其中在集团新闻中心融媒体及**微信公众号登稿**篇，化工号、山西青年报、太原日报、山西晚报、山西文明网、今日头条、山西商报等媒体登稿共计**篇，有效展现了昂扬向上的新材料形象。

（四）创新工作方法，奏响传播正能量的创新乐章。

知常明变者赢，守正创新者进。在党的二十大报告中，习近平总书记提到“创新”的次数高达22次。2022年度，**党委以“党委搭平台、干部群众唱大戏”的形式，组织开展七一征文、高考光荣榜、保温杯寄语、学习党的二十大精神、防疫小知识、企业文化网络知识答题活动、新年寄语等活动。由党委办公室搭建平台，负责组织实施，以党组织为单位参加活动，结合生产经营实际，突出自身优点，把各级党组织在党的建设、安全生产、**等方面做得努力展现在更多人眼前，“晒出”自己的亮点。

**寄语活动中收集了来自各级党组织干部职工精心提供的**条寄语，并通过网上投票的形式公开排名结果，起到了凝心聚力的效果。

三、

（一）宣传活动的形式还不够丰富。

公司党委在开展宣传思想工作的过程中，还仅限于理论武装、实践学习、思想教育等形式，解放思想不够深入，以新思维、新举措开展宣传工作的意识不够强。下一步，将结合**、**和“****”等工作，解放思想、创新形式，带动各级党组织开展职工喜闻乐见、积极参与的宣传活动，努力扩大宣传工作的号召力和影响力。

（二）宣传员新闻敏锐度不高。

各部门、车间往往把宣传工作作为一项软任务，没有真正认识到宣传工作是基层工作中重要组成部分。部分车间重生产轻宣传，导致信息宣传缺乏时效性。下一步，将加大宣传力度，大力营造宣传也是生产力的浓厚氛围，及时将公司***中涌现出来的先进个人和事迹进行宣传报道。

（三）新兴媒体经验不足。

随着科技不断发展，各类新兴媒体不断涌现，宣传工作人员在新兴媒体下应用和管理经验不足的问题也逐渐暴露出来。下一步，将持续提升宣传人员业务能力，不断丰富获取集团公司、公司新闻的方式，推动宣传工作再上新台阶。

四、

（一）加强各级党组织对宣传工作的重要性的认识。

一是加强公司领导班子对宣传工作重要性的认识，从而由领导班子开始，一级传一级层层提高认识，最终达到提升全员宣传意识的目的。二是持续加强对企业文化的宣传贯彻，**集团企业文化是对企业各方面工作特点的总结提炼，加强企业文化宣传教育的频次可激励广大干部职工爱岗敬业的热情和无坚不摧的向心力，侧面激励大家对宣传思想工作重要性的认识。三是继续创新发展宣传工作，多频次开展类似于“保温杯寄语”、有奖答题活动的活动，让更多的人参与到公司宣传工作中来，让企业获得无穷的力量，在***这条路上所向披靡、一往无前。

（二）深刻把握加强宣传队伍建设这个关键点。

做好宣传思想文化工作，关键在人。越是重要的工作、艰巨的任务，越是需要一支政治过硬、本领高强、求实创新、能打胜仗的队伍去完成，公司将充分利用《***有限公司宣传稿酬管理办法（试行）》，有效奖罚，将真正懂企业、爱企业，懂宣传、爱宣传的人加入到宣传队伍中来，并适时安排针对宣传工作的专项培训，提高宣传人员业务能力，让宣传思想文化工作发挥“唤起工农千百万，同心干”的力量，促进全体干部职工在理想信念、价值理念、道德观念上紧紧团结在一起，拿出“壮士断腕”的信心全力推动公司***。

2024年是全面贯彻落实党的二十大精神的开局之年，是集团精益思想指导下的“算账”文化开新境之年，也是公司***中心任务的攻坚之年。一是持续浓墨重彩开展党的二十大主题宣传，创新宣传形式，线上线下协同发力，宣传最新成果、展示先进事迹，聚焦重要论述、解读重要精神，引导广大干部职工全面学、领悟学、用心做，把党的二十大精神落到实处、融入心中。二是深入贯彻落实精益思想指导下的“**”文化，以内刊、微信公众号、云之家等载体为基础，对企业文化进行深度诠释、广泛宣传，有效提升文化软实力，持续巩固精神文明建设成果。三是加大先进典型、道德模范的选树、弘扬力度，在全公司形成忠诚担当、务实奉献的价值导向，唱响***高质量发展的主旋律。

公司保密工作自查自评报告

公司。

根据公司保密委办公室下发的《关于开展2019年度保密自查自评工作的通知》要求，我司党委高度重视此项工作,严格按照要求开展保密自查自评工作。现将自查自评情况汇总报告如下：

一、自查情况。

（一）保密工作领导责任制落实情况。

按控股公司相关精神部署保密工作，并进行日常督促和指导，在节假日放假前进行特别检查，为保密工作的开展提供支持和保障；要求各单位、项目部和运管中心部门要掌握本单位、项目、部门的保密工作情况，定期开展保密自查工作，对涉密人员进行保密教育和管理，及时整改自查中存在的问题，提交年度自查报告到公司保密委。。

（二）保密制度建设和宣传教育教训情况。

培训，或按要求参加公司组织的培训。。

（三）涉密人员管理和定密管理情况。

公司保密委认真梳理并确定保密岗位和涉密等级，对涉密人员实行分类管理，上岗前组织人力资源部和保密办对其进行审查和培训，使其了解相关保密法规制度和保密知识技能，与公司签订保密承诺书；因私出国（境）的涉密人员，要求按照规定办理审批手续；按照有关规定监督离岗的涉密人员清退涉密载体，并签订离岗离职人员保密承诺书，做好脱密管理工作；根据权限，我司无定密权，涉密工作严格履行保密审批程序。

（四）涉密载体管理情况。

涉密载体制作、收发、传递、复制、使用、保存、维修、销毁等管理工作，严格按照程序办理；根据工作需要确定涉密事项的知悉范围，制定公司保密事项范围一览表。

（五）信息系统和信息设备保密管理情况。

1.涉密网络选择了具有相应涉密信息系统集成资质的公司进行建设、维护等工作，签订信息保密合同和工作人员保密承诺书；公司涉密网络均采取了符合国家保密规定和标准要求的安全保密防护策略配置、身份鉴别、访问控制、离岗人员及时进行权限删除和修改等安全保密防护措施，定期开展安全保密检查和风险评估，确保持续有效。

2.建立健全计算机登记台账，明确责任人及设备编号等。涉密计算机采取身份鉴别、访问授权、违规外联监控、病毒查杀等安全保密措施，未安装使用具有无线功能的模块和外围设备。不存在移动存储介质在涉密计算机与非涉密计算机间交叉使用的情况。

3.打印机、复印机、传真机等办公自动化设备使用符合保密管理规定。

（六）涉密场所和保密要害部门、部位管理情况。

公司按照有关规定对保密要害部门、部位采取了人防、物防、技防等防护措施；对无关人员禁止进入涉密场所和保密要害部门、部位，相关人员的进出采取相应保密管理措施。

（七）涉密会议、活动和货物、工程、服务采购等项目管理情况。

严格按照要求，指定人员负责涉密会议或活动的保密管理工作，认真落实各项保密措施，使用符合保密要求的场所、设施和设备，对提供涉密货物、工程和服务的单位进行保密审查，提出保密要求，签订保密协议。

（八）涉外工作保密管理情况。

落实各项保密措施。。

（九）宣传报道和信息公开保密审查情况。

对外宣传报道统一由宣传部进行审查和审批，信息公开保密审查工作有领导分管，有部门负责和专人实施，公开前由各业务分管领导进行审查，坚持“先审查、后公开”和“一事一审”原则，确保涉及国家、企业秘密的信息不予公开，建立网站信息发布制度，按各部门权限进行信息发布，定期组织开展网站保密检查。

（十）违法保密法律法规行为查处情况。

经检查，暂无违反保密法律法规行为和泄密事件的发生；对违反保密法律法规行为和泄密事件的，将依法进行处理。

（十一）保密组织机构设置、人员配备及经费保障情况。

保密委员会组织健全，职责明确，按规定设立保密工作机构，指定专人负责保密工作，保密工作所需经费有保障。

材料。

公司开展保密工作有工作记录，各项保密工作落实情况材料详实完整。

二、存在问题。

1.情况变化，未及时完善相关保密。

规章制度。

2.保密教育和宣传报道工作力度不够。

3.新增涉密人员未及时签订保密承诺书。

4.对更新的涉密设备未及时粘贴密级标识和设备编号。

5.未配备保密技术检查装备和工具。

三、对存在问题的整改措施。

落实保密责任严密防范措施建立健全保密管理长效机制提高保密管理水平。

1.根据情况变化，应及时完善相关保密规章制度。

2.加强对。

领导。

干部和涉密人员的保密教育，增加宣传和培训力度。

3.梳理公司所有涉密岗位和涉密人员，与涉密人员签订年度保密承诺书，今后积极和组织人力资源部对接，对新增涉密人员及时签订保密承诺书。

4.与相关部门对接，对更新的涉密设备及时粘贴密级标识，明确责任人、设备编号等。

5.更新配备保密技术检查装备和工具。

公司度党建工作自评报告

坚持把学习贯彻党的十九大精神作为首要政治任务，以高度的政治自觉开展党的十九大和省第十一次党代会精神宣贯，落实中心组理论学习和“三会一课”制度，开展各层级专题学习研讨；坚持把党的领导融入公司治理各环节，修订完善党委会议事规则和“三重一大决策制度”，全年召开党委会研究重大议题**项；坚持党管干部人才原则，全年提拔交流中层管理人员**人次；完成“十三五”人力资源战略规划和“一市两场”人力资源储备规划；坚持党对群团工作的领导，广泛开展群团活动，全年共有5名一线员工、**个qc小组、**个班组、**个青年集体、*名团员青年获得省部级以上荣誉；坚持以社会主义核心价值观为指导，加强企业文化建设，出台人本文化理念。

二、完善制度强基固本，切实建强基层政治堡垒突出党建责任落实，完善党建工作责任考核体系；突出基层工作质量提升，制定主题党日制度，扎实推进“两学一做”学习教育常态化制度化；突出党务人员素质提高，持续开展党组织书记和党务干部专题培训；突出党建品牌创建，大力开展先锋创建工程，推出示范集体12个，示范党员12人；突出抓党建促扶贫，研究制定瓦吉村扶贫规划，确立专项资金；坚持把党建工作与脱贫攻坚深度对接，组织6批次党员、投入94.开展扶贫支教等主题活动。

三、落实管党治党责任，切实加强党风廉政建设。

强化主体责任落实，坚持把党风廉政建设融入集团公司建设发展和党的建设总体布局；强化廉洁学习教育，持续开展《准则》《条例》学习；强化正风肃纪，严格落实中央八项规定和省委十项规定精神，开展作风纪律建设和专项整治，认真查办群众反映问题和案件线索。

存在的问题和不足。

对照中央省委全面从严治党要求，特别是对照省委巡视反馈问题意见，党的领导弱化、党的建设缺失、落实全面从严治党要求不够有力的问题，在集团公司各级党组织中不同程度存在。突出表现在：

1党组织发挥领导核心和政治核心作用不够充分2基层组织较为薄弱。

3各级党员领导干部的素质与中央全面从严治党的要求不相适应。

面对巡视反映出的党的领导、党的建设各类问题，集团公司党委直面挑战，以从零始、再出发的决心，列出问题、任务、责任三个清单共计57个整改项目，深刻剖析原因，严肃加以整改，切实以整改推动全面从严治党落地落实。

1鲜明抓好党建就是最大政绩导向，将党建工作实绩以10%权重与绩效考核挂钩。

2增配专职党务工作人员23名，出台兼职党务工作人员激励措施。

3健全党建工作机制体系，已建立完善制度12项。

4严格标准重新设置基层党组织25个，印制8类基层工作手册。

中国特色社会主义进入新时代，集团公司各级党组织和全体党员干部一定要有新气象新作为。各级党组织和全体党员干部一定要站在坚持和发展中国特色社会主义、巩固党的执政基础执政地位的高度，深刻领会党的十九大关于坚定不移全面从严治党的决策部署，深刻认识集团公司改革发展和党建工作面临的新形势、新要求和新任务，坚持不忘初心、牢记使命，切实发挥党组织的领导核心和政治核心作用，着力把党的政治优势、组织优势和群众工作优势，转化为企业的竞争优势、创新优势和科学发展优势。

2018年工作思路和安排。

2018年集团公司党委的工作思路是：深入学习贯彻____新时代中国特色社会主义思想和党的十九大精神，紧紧围绕省第十一次党代会和省委十一届二次全会决策部署，全面落实新时代党的建设总要求，以党的政治建设为统领，以“不忘初心、牢记使命”主题教育为重点，统筹推进领导班子和干部队伍建设、基层党组织和党员队伍、人才队伍建设，持续健全制度机制，推动集团公司党的领导和党的建设全面过硬，为打造国家级国际航空枢纽和加快推进成都天府国际机场建设提供坚强政治保证。

按照上述思路，重点抓好以下6个方面工作。

一、着力加强政治建设，坚定维护以____同志为核心的党中央权威和集中统一领导。

突出领导班子政治建设。

全面落实领导班子抓党建政治责任，班子成员切实履行“一岗双责”

认真执行党建工作联系点制度，深入基层开展党的建设督导检查工作。

坚持定期研判党建工作重大问题，推动全面从严治党抓常抓长，严实深细，取得成效。

二、着力加强思想建设，坚定用____新时代中国特色社会主义思想武装头脑。

按照学懂弄通做实的要求，分层分类深入学习，努力把学习成果转化为坚决维护________在党中央和全党核心地位的政治自觉、思想自觉、行动自觉。

认真组织开展“不忘初心、牢记使命”主题教育，着力解决信念不坚定、宗旨不牢固、初心缺失、使命感不强、担当不力等突出问题，充分发挥党员领导干部的带头作用，教育引导广大党员悟初心、守初心、践初心，更加自觉地在推动集团公司发展中建功立业不懈奋斗。

三、着力加强基层党的建设，以提升组织力为重点推进基层党建全面进步全面过硬。

突出政治标准，严格党员发展程序，着力在生产一线吸收发展优秀青年员工。

四、着力打造高素质专业化干部队伍，为事业发展提供干部人才智力支撑。

坚持党对群团工作的领导。

启动“人文机场”建设的策划实施。

继续优化空港报办报品质，与团委联合创办空港报青春版围绕航空枢纽和天府机场建设开展宣传报道，回应社会关切在全面加强党的领导和党的建设的同时：

要统筹抓好精准扶贫工作，履行好国企政治社会责任，确保越西县新乡乡瓦吉村2018年顺利实现精准脱贫，为实现全面建成小康社会第一个奋斗目标贡献力量。

要认真落实离退休人员政治生活待遇，加强离退休党组织党建工作，发挥老同志作用，共建和谐企业。

同志们，2018年是贯彻党的十九大精神的开局之年，是改革开放40周年，也是集团公司深入推进成都机场枢纽建设和成都天府国际机场建设的关键一年，做好今年的工作意义重大。新时代呼唤新气象新作为，让我们坚持以____新时代中国特色社会主义思想为指导，把智慧和力量凝聚到党的十九大和省十一届二次全会确定的目标任务上来，不忘初心、牢记使命，以时不我待只争朝夕的精神投入工作，为开创新时代集团公司新的征程、实现新的目标砥砺奋斗！

自来水公司个人述职报告自来水公司个人总结及自评

考核组各位领导、同志们：

20__年6月，按照市委政府的工作安排，我担任市建设局党委委员、市自来水公司经理职务。根据市委对20__年科级领导干部进行考核和述职述廉的有关要求，现将本人任职以来在思想、学习、工作以及廉洁自律等方面的情况汇报如下：

一、加强理论学习，坚持实事求是原则，思路指导出路。

一年来，我认真学习党和国家的路线、方针、政策，学习市委、市政府有关文件，坚持用邓小平理论和“三个代表”重要思想来武装头脑，尤其是今年11月参加了市委党校组织的集中学习培训班，系统学习了党的十九大会议精神、新修订的党章和国发32号文件。通过强化对党的十九大会议精神的领会，使我在马克思主义理论水平、党性锻炼、工作能力等方面有了一个全面的提升。同时将所学的理论知识与自身工作实际结合起来，在学习中做到自觉、主动、积极，起到了很好的表率作用。同时也使我进一步加强了我对主观世界的改造，增加了大局观念，更好地投入到企业的各项工作当中。

面对自来水公司近年来领导班子频繁更换，职工队伍人心较散，以及企业需要解决的历史遗留问题过多的现状，作为公司的主要负责人，本着对上级负责、对企业负责、对员工负责的责任意识，本人深感身上的担子很重。但在局党委的管理和领导下，我依靠在企业工作多年的管理经验，以及班子和员工的支持，能够较快地进入角色，明确了企业以稳定为大局的发展思路，进而有的放矢地指导当前工作的有序开展。

二、健全企业领导班子，保障各项工作的有序开展。

自本人任职以来，对公司的管理人员进行了小范围的调整，健全了企业的法人治理结构，同时对公司存在的问题和症结进行了深入的分析和梳理，严格企业内部管理，保障了政令畅通、令行禁止、有的放矢的开展各项工作。

公司领导班子艰苦奋斗、以厂为家的敬业精神和发扬迎难而上、扎实工作、务求实效的工作作风赢得了广大职工的高度信任，激发了员工的工作积极性，职工队伍紧密团结，为企业各项工作的有序展开提供强有力的组织保障。公司第三季度的经营收入、偿还历史债务、供水管网改造等项工作的业绩有了显著的提升。

三、狠抓企业经营管理和供水管网改造项目的实施。

1、抓好企业的经营管理，促进经济效益的提高是企业发展的根本所在。为此，本人从强化企业内部管理入手，我们通过狠抓增收节支、强化对水费的增收力度、争取管网改造项目部分路段的自主施工，保证了企业的正常运转。

2、截止到20__年10月23日，城镇自来水供水总量279.6万吨，完成年计划的90%，与上年同比增加15.6万吨;自来水销售209.4万吨，实现自来水销售收入306.5万元;自来水安装维修收入110.1万元。较同期，各项指标均有一定的提升，全公司实现主业总收入416.5万元。

3、20__供水管网改造工程已完成管网改造1800米，购置了工程车辆及部分管道安装设备，提高了工程技术装备水平，预计年底完成投资250万元，完成管线改造4260米。

4、根据目前供水生产存在的问题和隐患，积极上报项目，争取到自治区预算内资金100万元，目前正在投入水厂防渗、加固，高压设备、控制设备、加压设备、输配电设备的更新改造。

四、逐步清偿历史债务，为企业发展减轻负担。

今年7至11月，我们将每月的经营收入用在刀刃上，累计偿还历史债务142.7万元，为企业节省了大量不必要的资金开支，为企业稳步发展减轻了负担。主要为：

1、支付下岗职工经济补偿金318785.14元，将长达五年之久拖欠下岗职工的经济补偿金全部补偿到位。

2、偿还银行贷款本金110.31万元，进一步缓解了与银行之间的合作关系。其中将20__年以来通过个人担保向自来水公司的贷款得到了全部清偿;将营业大厅农行贷款、汽车贷款全部偿清。

3、支付历欠企业所得税款2万元。

4、支付其他零星债务7万余元。

五、强化内部管理，逐步提高供水服务水平。

为突出的城市供水服务的职能作用，在本人任职以来首先要求全公司员工挂牌上岗，严格劳动纪律，强化内部管理。我们对供水维修和水费征收推行新的绩效考核制度，实行工作业绩与工资效益挂钩，体现了多劳多得、兼顾公平的原则;采取有效措施减少供水环节中的跑冒滴漏，降低制水成本。不断提升企业服务形象和服务水平，有力地促进了行风示范窗口的创建。同时，积极支持企业党的建设，积极探索在市场经济条件下，特别是困难企业中，党建工作的新路子、新方法。

六、存在的不足。

在本人任职不到半年的时间里，在局党委的领导下，在班子和同志们的理解和支持下，做了一些应做的事情，还存在着一些不足：一是学习系统性不够，由于事务工作头绪较多，学习的深度还不够。二是工作繁忙时，有急躁的情绪，处理和化解工作中的矛盾方式方法还要更加细致深入。三是目前企业的偿债压力仍然很大，需要解决的问题还很多，如水价调整、主辅业的分离、长城资产公司的追讨债务，都需要相关部门、领导的支持协助才能有效解决。

七、今后努力的方向。

一是要坚持学习，继续坚持基本理论、基本政策学习的同时，加强对企业经营管理所需知识的学习。二是加强个人修养，抓好企业的经营和管理。三是加强廉政意识、防微杜渐，要按照党风廉政建设责任制的要求规范，把增强班子团结作为干好工作的基本保证，树立自身良好的廉洁自律形象，坚持原则，做到一身正气。四是要逐步提高企业的经济效益和员工的福利待遇;勤政务实，埋头苦干，实践自己“先做人、再做事”的人生准则。

谢谢大家!

述职人：___。

20__年__月__日。

物业公司党委度党建工作自评情况报告

下面是小编为大家整理的,供大家参考。

今年以来，在x公司党委的坚强领导下，在x公司党建部等相关职能部门的帮助下，物业公司党委坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指引，全面提升党的基础建设，扎实开展党史学习教育，持续推动党建工作与经营管理深度融合，不断强化党风廉政建设和意识形态工作，为公司持续健康发展指明了方向、提供了动力。现将有关情况报告如下。

一、主要工作成效。

（一）强化政治统领，加强政治建设。

把党的政治建设摆在首位，深入学习习近平新时代中国特色社会主义思想，扎实开展党史学习教育，坚持将学习教育、调查研究、检视问题、整改落实有机融合、贯穿始终，坚持党委会第一议题学习x次、中心组学习x次、支部学习x次、书记、党员讲党课x次，不断增强“四个意识”，坚定“四个自信”，做到“两个维护”。

（二）持续强化党建引领，推动公司发展。

始终把党的建设作为推动公司建设和发展的根本保障，以“拓市场、控成本、保绩效”为经营方针，党建工作围绕中心、服务大局，不断推动公司健康发展。物业公司租赁车辆从组建之初的x台增加到20xx年底的x台，物业服务业务不断扩大，从组建之初人工成本x万元增加到20xx年底x万元的背景下，仍然实现了公司综合效益稳步提升。

（三）加强组织建设，扎实开展党史学习教育。

围绕党史学习教育主题，以引领式、体验式、互动式、自主式四种模式开展讲党课活动6次，突出“带动学”、“实践学”、“多向学”、“线上学”，从而提高党课质量，提高党员的参与意识。一是创建物业特色学习平台。创建“学习·实践·提升”物业大讲堂，先后开展“学党史、知党情、跟党走”党史学习教育、“守住底线、不碰红线”党风廉政教育等专题学习，充实了物业公司党员教育体系，调动了党员学习的积极性和主动性。二是运用“党建网络+”开展线上教育。利用餐厅视频平台，于午餐时间播放《党史故事100讲》、《敢教日月换新天》等6部党史专题节目。利用物业公司党史学习微信群开展“党史知识每日一学”活动，充分利用党员“碎片化”时间开展学习教育，拓宽了学习渠道。三是组织实践锻炼。充分利用北京周边区域的红色教育资源，先后组织全体党员参观“伟大征程—庆祝中国共产党100周年”特展，瞻仰狼牙山纪念馆、白求恩柯棣华纪念馆、晋察冀边区革命纪念馆，观看红色电影，切身感受红色精神、赓续红色基因，继承和发扬革命先烈勇于奉献、不怕牺牲的精神，不断感染、激励党员。

（四）加大人才培养，强化队伍建设。

发挥自身党建工作合力，借鉴x经验做法，组织所属党员集中培训，鼓励党支部开展内训，确保落实好党员教育培训学时要求。

（五）加强廉政教育，筑牢思想道德防线。

认真落实“两个责任”，制定各部门党风廉政建设履责要点，学习党风廉政建设相关制度文件，积极发挥监察、审计、财务等专业协同监督作用，全过程参与公司车辆购置处置、物资采购、物业外包项目等经营活动，共同防范风险。全面梳理各部门廉政风险点，认真开展公司范围内党风廉政约谈工作。盯紧重要时间节点，在节假日前期发布廉政警示，落实“双签”报告制度，坚决遏制“节日腐败”。严格执行x公司《贯彻落实中央八项规定实施细则的实施办法》，坚决查处“四风”问题。

二、目前存在的短板弱项。

一是公司起步晚、体量小、人员少，兼职党务工作人员无经历经验，党建工作系统性和专业性有待提升。

二是如何丰富教育形式，如何提高“三会一课”质量，如何创新党建活动载体值得探讨。

三是领导干部“一岗双责”意识有待强化，对风险点的常态化监管有待加强。

三、下一步改进措施。

一是强化政治引领。持续学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想，及时跟进学习习近平总书记重要讲话和重要指示批示精神，坚持理论指导实践，把学习成果转化为引领公司发展的动力。

二是夯实党建基础工作。严格落实《党章》、《条例》、《准则》等工作规范要求，持续加强党委和支部标准化建设，确保党建基础工作成效。坚持打造“学习·实践·提升”物业大讲堂活动品牌，丰富党建工作载体，提升党建工作质量。

三是建强干部员工队伍。制定物业公司人才队伍建设规划，加强干部和专业人才培养力度，支撑物业公司健康稳定发展。

四是强化作风建设。严格落实“一岗双责”，压紧压实“两个责任”，认真贯彻落实中央八项规定精神。抓好巡视巡察问题整改，营造“干事、干净”的浓厚氛围。

保险公司合规自评报告

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相关公司股票走势前的内部控制及运行情况进行了全面检查，并出具了《化学(集团)股份有限公司内部控制的。

自我评价。

报告》。现将公司x年度内部控制情况作如下自评：

(一)全面性原则：评价工作包括内部控制的设计与运行，涵盖企业及其所属单位的各种业务和事项。

(二)重要性原则：评价工作在全面评价的基础上，关注重要业务单位、重大业务事项和高风险领域。

(三)客观性原则：评价工作准确地揭示经营管理的风险状况，如实反映内部控制设计与运行的有效性。

评价工作是根据《企业内部控制基本规范》以及证券交易所《上市公司内部控制指引》、《中小企业板上市公司内部审计工作指引》相关法律、法规和规章制度有关要求进行的。

对公司内部控制设计与运行情况进行全面评价，评价工作围绕公司内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监管等要素进行，评价范围涵盖公司组织架构、人力资源、企业文化、社会责任、风险管理体系、内部控制制度、信息传递与报告、内部监督等具体内容，涉及公司所有业务部门及职能管理部门，涵盖公司层面制定的各项基本制度及公司各部门制定的各项业务制度、管理制度、业务流程、操作手册等。

本次内部控制评价工作在公司董事会审计委员会领导下开展，具体经办部门为公司审计部。主要评价程序如下：

(一)由公司审计部制定内部控制评价。

工作方案。

明确评价要求、并做好内部学习、研讨及评价底稿设计等相关准备工作。

(二)公司各部门对与本部门业务发展、内部管理相关的内部控制制度设计的健全性和运行的有效性进行自查、自我评价，并将自查报告在规定的期限内报送审计部。

(三)由审计部组织审计人员对各部门内控设计与运行的有效性进行检查、测试和评价。

(四)整理、汇总内部控制评价工作底稿，撰写内部控制评价报告并报公司董事会批准。

(一)控制环境。

结合五部委下发的《企业内部控制基本规范》，公司在管理中不断完善和健全公司制度，注重内部控制制度的制定和实施。从企业文化到制度建设，都为内控的执行建立了良好的环境，从而使公司经营有条不紊、规避风险，全面提升治理水平。

1、组织架构。

(1)治理结构。

按照《公司法》、《证券法》和《公司章程》的规定，公司建立了较为完善的法人治理结构。股东大会是公司最高权力机构，通过董事会对公司进行管理和监督。董事会是公司的常设决策机构，向股东大会负责。董事会对公司经营活动中的重大决策问题进行审议并做出决定，或提交股东大会审议。监事会是公司的监督机构，负责对公司董事、经理的行为及公司财务进行监督。公司总经理由董事会聘任，在董事会的领导下，全面负责公司的日常经营管理活动，组织实施董事会决议。

公司董事会下设战略、审计、提名、薪酬与考核四个专门委员会，专门委员会成员全部由董事组成，根据公司章程，公司设立监事会，代表全体股东监督董事会、经理层对企业的管理;公司配备专职审计人员对公司财务收支和经济活动进行内部审计监督。

(2)公司内部控制组织机构。

公司内部组织机构设有战略投资部、经济运行部、技术中心、生产管理部、安全环保部、人力资源部、财务资产部、信息管理部、工程管理部、证券部、商务部、党委办公室、总经理办公室、物资供应总公司、销售总公司、进出口总公司等，各职能部门之间职责明确，相互牵制。

(3)母子公司组织结构。

公司各控股子公司在一级法人治理结构下建立完备的决策系统、执行系统和监督反馈系统，并按照相互制衡的原则设置内部机构和经营管理部门，控股子公司包括：华泰重化工有限责任公司、矿冶有限公司、中化建进出口有限责任公司、阜康市博达焦化有限责任公司、托克逊县化学盐化有限责任公司、中鲁矿业有限公司、奇台县化学矿产开发有限责任公司、化学阜康能源有限公司、化学库尔勒化工有限公司、化学准东热电有限公司、化学准东煤业有限公司等。

2、人力资源。

公司拥有熟悉行业生产经营特点的高级管理人员、掌握先进技术并运用于生产实践的核心技术人员，熟悉市场的专业营销人员、以及技术熟练、操作规范的一线员工，形成了公司特有的人才梯队，为公司发展奠定了坚实的基础。

公司已建立了较为完善的人力资源管理制度，涵盖绩效管理、薪酬管理、员工培训、岗位与编制管理、劳动合同管理、劳动纪律及考勤管理、人事档案管理等方面。为使员工能够胜任工作岗位要求，公司制定了《岗位说明书》、《员工培训管理制度》和《新进员工培训管理规定》，明确具体岗位任职条件，制定并执行培训计划，通过新员工培训、岗位培训、特殊工种培训等多种形式的培训，加强员工职业技能。

这些制度的制定为公司员工的聘任、培训、绩效考评、晋升、辞退提供了依据。制度的制定体现了公司“以人为本”的思想，体现了效率优先兼顾公平的原则，体现了对员工素质提高的重视和员工职业发展的高度关注。公司通过制定《员工思想道德建设和行为规范学习手册》，加强员工的道德建设、企业文化理念建设，规范员工行为准则。

3、企业文化。

一流的员工生产一流的文化，一流的文化塑造一流的企业。公司在充分汲取国内外优秀企业文化营养的同时，逐步建立起了具有化学特色的文化体系。先进的文化形成了公司核心价值观，企业凝聚力和向心力大为增强，推动企业快速发展。

4、社会责任。

公司在经营发展过程中切实履行社会职责和义务，主要包括安全生产、产品质量、环境保护、资源节约、促进就业、员工权益保护等。

公司安全生产措施切实到位、责任落实，年度内未发生重大安全事故。

公司制定并有效执行《产品质量管理办法》相关规定，年度内未发生重大产品质量问题。

公司采用先进的膜法和生化法处理装置处理生产过程中的废水，处理后的废水回用于生产装置，减少新鲜水的使用量，既减少污染物排放、又节约了资源，达到节能减排的目的。

公司切实履行促进就业和员工权益保护的社会责任，按照国家相关规定为职工缴纳各项社会保险统筹，企业发展的同时不断为社会提供人员就业岗位。

(二)风险评估。

在公司的发展过程中，需要对环境风险、经营风险、财务风险等内外部风险进行有效控制和防范。

公司根据战略目标及发展思路，结合行业特点全面系统地收集相关信息及时进行风险评估，组织风险分析团队，按照严格规范的程序开展工作，准确识别内部风险和外部风险，根据风险分析的结果，结合风险承受度，权衡风险与收益，确定风险应对策略，做到风险可控。

(三)控制活动。

公司管理层在预算、生产、收入、费用、投资、利润等财务和经营业绩方面都有清晰的目标，公司内部对这些目标都有清晰的记录，并且对其加以监控，并且积极地对其加以监控。财务部门建立了适当的保护措施较合理地保证对资产和记录的接触、处理均经过适当的授权;较合理地保证账面资产与实存资产定期核对相符。

为合理保证各项目标的实现，公司建立了相关的控制程序及措施，主要包括：不相容职务分离、授权审批控制、会计系统控制、财产保护控制、预算控制、运营分析控制和绩效评价控制等。同时，公司制定了《经济运行预警管理办法》，该办法将预警信号划分为特别严重(红色)、严重(橙色)、轻微(黄色)三个级别，并建立了由财务预警、生产运行预警、物流运营预警三个子体系组成的经济运行预警体系。

公司内部控制活动方法、措施及机制的运行情况，主要表现在以下方面：

1、公司治理方面。

《独立董事工作制度》、《董事会专门委员会实施细则》、《总经理工作细则》、《信息披露事务管理制度》、《投资者关系管理制度》、《领导责任追究制度》、《董事会审计委员会年报工作规则》、《募集资金管理办法》等制度，进一步明确了治理结构的职责，减少风险。

《安全检查管理规定》、《环保检查管理规定》等各项制度，对采购、生产、销售、项目建设、资产、财务、投资、安全、环保等方面进行风险管理。

公司根据战略目标及发展思路，结合行业特点，建立了系统、有效的风险评估体系，全面系统地收集相关信息，准确识别内部风险和外部风险，及时进行风险评估，做到风险可控。同时，公司建立了突发事件应急机制，制定了。

应急预案。

2、日常管理主要方面。

(1)采购供应管理方面。

《采购物资出入库管理规定》等，这些制度在实际过程中得到有效执行。

物资供应总公司为采购供应的执行部门，负责汇总、平衡、分配物资采购计划，对采购计划分类实施采购;按照货比三家的原则进行比质比价，签订采购合同;在采购物资入库环节，由质量检测部门进行质检后办理入库。商务部建立供应商管理体系，对供应商实行入网许可管理，建立了供应商档案信息，并定期复核、更新供应商档案，保证信息的完整性、信息更新的及时性。采购合同需经公司合同评审委员会评审通过后与供应商签订。

(2)销售管理方面。

公司销售总公司为扩大市场，加强客户服务，防范销售过程中的风险，制定了《市场营销管理办法》、《铁路运输管理规定》等规定，在市场调查、产品发货、客户授信额度、客户关系维护、营销策略管理、货款回收管理等方面做出了具体规定。根据营销管理办法规定，公司每半年或者一年必须以询证函形式与客户对账。

(3)资产管理方面。

固定资产由公司各个使用部门建立固定资产卡片台账，按台、按装置详细登记资产状况，账账相符，账实相符。固定资产的有偿转让必须先签定合同，然后开具固定资产变更通知单，经主管领导审批签字后办理。固定资产的报废由使用部门填报固定资产报废申请单，财务资产部等有关部门检查鉴定汇总，主管领导审批，报董事会研究批准后进行账务处理。

公司对资产采取了定期盘点、财产记录、帐实核对、财产保险等措施，确保了各种财产安全完整。鉴于公司近年扩大生产规模、项目建设投资巨大，公司管理层正在加大力度展开对项目的预算、工期、工程进度、工程质量，工程物资的到位情况、实际发生的支出、实际发生支出与预算的差异、工程款及材料设备款的结算情况，完工及完工验收情况等进行全面掌控和全程实时跟踪管理。公司财务、审计等资产管理部门将对工程项目、技措项目执行公司相关管理制度规定的情况进一步加强跟踪和监督。同时根据企业会计准则的规定，结合公司实际情况，进一步完善在建工程、工程物资、固定资产的内控制度，以便准确地反映公司资产状况。

(4)项目管理方面。

项目前期由战略投资部和外部中介机构对工程项目进行市场调研和经济分析，技术中心形成可行性研究报告，并与相关技术部门将可行性研究报告报公司总经理办公会论证后，按公司章程规定的权限与程序提交董事会、股东大会审议批准。

子公司根据施工图和初步设计编制材料物资、机器设备采购明细，物资供应总公司根据资金使用安排的先后顺序，制定物资采购计划。工程进行期间，由子公司拟定工程进度和物资使用计划，由物资供应总公司负责物资采购，由财务部门组织筹集资金，保证工程的正常进行。子公司全面负责现场有关事宜，业主方现场管理人员及监理单位，负责施工进度，检查、施工质量的监控等工作。工程完工后，由工程管理部、子公司、监理单位、设计单位以及地堪单位等共同组织工程验收，编制竣工验收报告;由使用部门组织进行试车和生产考核;工程验收合格，工程管理部将审计部复审完毕的单项或单位工程结算转交财务资产部，财务资产部出具工程竣工财务决算报告。

(5)人力资源方面。

根据公司的经营管理需要，公司制定了聘用、培训、考核、奖惩等一系列的人事管理制度，包括《劳动合同管理规定》、《人员聘用管理规定》、《社会保险管理规定》、《员工薪资管理办法》、《绩效考核规定》、《岗位说明书》、《考勤管理办法》、《人事档案管理规定》等，对各个部门、经营环节制定了一系列较为详尽的。

岗位职责。

分工制度，将各项交易业务的授权审批与具体经办人员分离，保证了不相容职务的分离控制。

为使员工能够胜任工作岗位要求，公司制定了《岗位说明书》、《员工培训管理办法》和《新进员工培训管理规定》，明确具体岗位任职条件，制定并执行培训计划，通过新员工培训、岗位培训、特殊工种培训等多种形式的培训，加强员工职业技能。公司将职业道德修养和专业胜任能力作为选拔和聘用员工的重要标准，切实加强员工培训和继续教育，不断提升员工素质。

《年度经营业绩考核及薪酬管理暂行办法》执行，建立了有效的激励和约束机制。

(6)会计系统方面。

公司在预算、生产、收入、费用、投资、利润等财务和经营业绩方面都有清晰的目标，公司内部对这些目标都有清晰的记录，并且对其加以监控。按照《公司法》、《会计法》、《企业会计准则》等法律法规规定，公司制订了《财务管理办法》，以保证业务活动按照适当的授权进行。财务资产部由具备相关专业素质的人员组成，实行会计人员岗位责任制，聘用适当的会计人员，使其能够完成分配的任务，分别负责会计管理、销售核算、财产清查、税务、总账、出纳等职能，交易和事项能以正确的金额，在恰当的会计期间，较及时地记录于适当的账户，使财务报表的编制符合企业会计准则的相关要求;对资产的记录和记录的接触、处理均经过适当的授权;账面资产与实存资产定期核对。

公司对货币资金收支明确规定了批准权限、批准程序，设立了办理货币资金业务的不相容岗位，确保了货币资金的安全。在交易授权审批、岗位职责分工、凭证与记录、资产接触与记录使用、独立稽核等管理方面建立并实施了控制程序。岗位设置贯彻了“责任分离、相互制约”的原则。

(7)期货套期保值高风险业务。

为了规范套期保值业务的经营行为和业务流程，加强期货套保业务的内部控制，防范交易风险，确保公司金融资产和套期保值资金的安全，公司制定了《套期保值业务内部控制制度》。

3、重点控制方面。

(1)对控股子公司的管理。

公司已按照《证券交易所上市公司内部控制指引》等相关规定建立健全并保持控股子公司内部控制的有效，通过制定《控股子公司管理规定》等制度，对子公司进行有效的管理和控制。

(2)关联交易。

公司已按照《证券交易所上市公司内部控制指引》等相关规定规范关联交易的内部控制;公司已按照有关法律、行政法规、部门规章以及《上市规则》等有关规定，明确划分公司股东大会、董事会对关联交易事项的审批权限，规定关联交易事项的审议程序和回避表决要求。公司已参照《上市规则》及其他有关规定，确定公司关联方的名单，并及时予以更新，确保关联方名单真实、准确、完整。

公司制定了《关联交易决策制度》，对关联交易做出了明确规定;公司与关联人之间的关联交易应签订书面协议，协议的签订应当遵循平等、自愿、等价、有偿的原则，协议内容应明确、具体。关联交易应遵循市场公正、公平、公开的定价原则，关联交易的价格或取费应采取市场价格，原则上应不偏离市场独立第三方的标准，对于难以比较市场价格或订价受到限制的关联交易，应根据关联交易事项的具体情况确定定价方法，明确有关成本和利润的标准，并在相关的关联交易协议中予以明确。

(3)对外担保。

公司已按照《证券交易所上市公司内部控制指引》等相关规定建立健全并保持对外担保内部控制的有效;公司已按照有关法律、行政法规、部门规章以及《上市规则》等有关规定，在《公司章程》中明确股东大会、董事会关于对外担保事项的审批权限，以及违反审批权限和审议程序的责任追究机制。

公司制定了《对外担保制度》，对公司发生对外担保行为时的担保对象、审批权限和决策程序、安全措施等作了详细规定;对外担保建立严格的审查和决策程序;公司对外提供担保，应当采取反担保、互保或其它有效防范风险的措施，必须与担保的数额相对应。

(4)募集资金。

公司已按照《证券交易所上市公司内部控制指引》等相关规定建立健全并保持募集资金内部控制的有效。

公司制订了《募集资金管理制度》，对募集资金专户存储、使用及审批程序、用途调整与变更、内审监督等方面进行明确规定，以保证募集资金专款专用。

(5)重大投资。

公司已按照《证券交易所上市公司内部控制指引》等相关规定建立健全并保持重大投资内部控制的有效;公司已在《公司章程》中明确股东大会、董事会对重大投资的审批权限，制定相应的审议程序。

公司《投资管理办法》按照符合公司发展战略、合理配置企业资源、促进要素优化组合，创造良好经济效益的原则，就公司对外股票、债券等证券投资、公司兼并、合作经营和租赁经营等投资项目，和对内的重大技改项目、更新、基本建设、购置新设备、新产品开发等投资项目进行了规范。

(6)信息披露。

公司已按照《证券交易所上市公司内部控制指引》等相关规定建立健全并保持信息披露内部控制的有效。

公司制订了《信息披露事务管理制度》和《重大信息内部报告制度》，从信息披露机构和人员、文件、事务管理、披露程序、信息报告、保密措施、档案管理、责任追究等方面作了详细规定。

(四)信息系统与沟通。

公司建立了信息与沟通制度，明确内部控制相关信息的收集、处理和传递程序、传递范围，确保了对信息的合理筛选、核对、分析、整合，保证了信息的及时、有效。公司按照中国证监会和证券交易所的有关信息披露有关规定制订了《信息披露事务管理制度》、《重大信息内部报告制度》和《投资者关系管理制度》，对涉及信息披露的内容及披露标准、信息披露责任人及管理部门、信息披露程序等进行了具体规定。同时，公司要求对口部门加强与行业协会、中介机构、业务往来单位以及相关监管部门等进行沟通和反馈，以及通过市场调查、网络传媒等渠道，及时获取外部信息。通过这些措施，公司董事会及时获得内部和外部重要信息，并及时解决信息沟通过程中发现的问题，同时确定信息披露的内容。

公司购置并使用erp资源管理软件等信息化软件，erp资源管理软件包括财务、库存、生产、销售、统计、人事管理等方面，基本涵盖了公司的主要经营活动。为保证信息系统的正常、有效运行，设立了信息管理部，配备专职人员负责信息系统的维护，开通并使用oa网上办公系统，保证业务处理的及时性，使公司经营目标、方针计划顺畅下达到各职能部门和全体员工，并使各层级部门、员工将信息及时上传给管理者;随着公司的发展，公司目前正在对erp系统进行升级，保证更有效高速的交流、传递信息。

(五)内部监督。

公司董事会下设审计委员会，负责审核公司的财务信息及其披露，审查公司的内控制度。审计部在审计委员会的直接领导下依法独立开展公司内部审计工作。审计部设专职人员，对公司内部各部门及分、子公司的财务收支、生产经营活动进行审计、核查，对经济效益的真实性、合法性、合理性做出合理评价，对公司工程结算进行复审，并对公司内部管理体系以及各部门内部控制制度的情况进行监督检查。

公司制定并通过董事会审议通过了《内部审计制度》，对审计部的职责、权限、内部审计工作程序做了明确规定，确保公司内部审计工作的规范性。内部审计遵循“以合规审计为基础，以效益审计为重点，以提高经济效益为目的”的工作方针，确保公司内部审计工作的规范性;对公司业务流程中的风险点进行辨识，加强风险防范，保证内部控制的有效开展。

公司定期对各项内部控制进行评价，同时一方面建立各种机制使相关人员在履行正常岗位职责时，就能够在相当程度上获得内部控制有效运行的证据;另一方面通过外部沟通来证实内部产生的信息或者指出存在的问题。公司管理层高度重视内部控制的各职能部门和监管机构的报告及建议，并采取各种措施及时纠正控制运行中产生的偏差。

年度公司执行内控制度的总体情况良好，内控相关部门或机构均已按照法律法规、公司章程和相关制度的规定设置，并在公司内部控制活动中发挥作用。公司各部门均能按照内部控制流程从事经营活动，有效控制了运营风险。

年公司为建立和完善内部控制所进行的重要活动、工作，主要表现在以下方面：

年内，公司新制定颁布《外部信息使用人管理制度》、《内幕信息知情人管理制度》、《对外提供财务资助管理制度》等内部控制管理制度。

2、x年度内，公司对职能部门设定、部门职责、工作流程、子公司的组织架构进行全面的划分、梳理，进一步保证了公司的内部控制管理。

3、为了加强和规范企业内部控制，加强信息的控制、传递、分析、汇总、报告及提高工作效率，年内公司集中力量计划使用sap企业资源计划管理系统。

4、报告期内，对上年度公司治理自查活动中需要整改落实的问题，公司予以足够的重视，并在报告期内得到持续改善和提升。

本年度，公司进一步加强内部审计工作，定期和不定期地对公司的制度执行情况进行检查，关注重点、热点问题及高风险领域，突出抓好关键问题和关键环节的审计，适当扩大审计工作范围，发挥审计对各项业务的控制与监督作用，进一步提高了内部控制制度的统一性、系统性和有效性。

(一)内部控制缺陷认定。

公司对内部控制缺陷的认定，以日常监督和专项监督为基础，结合年度内部控制评价发现的内部控制缺陷及其持续改进情况，对内部控制缺陷及其成因、表现形式和影响程度进行综合分析和全面复核后，向董事会、监事会或者经理层报告。重大缺陷应当由董事会予以最终认定。企业对于认定的重大缺陷，应当及时采取应对策略，切实将风险控制在可承受度之内，并追究有关部门或相关人员的责任。

(二)公司内部控制缺陷及整改情况。

公司x年度内部控制评价中，未发现公司存在重大内部控制缺陷。

根据公司近年发展状况，对于风险预警、风险评估、识别、应对机制和在建项目管理等内部控制方面，公司将持续加大建设和执行力度，以进一步完善内部控制流程和相关制度。

七、内部控制自我评价有效性结论。

本公司现有内部控制制度基本能够适应公司管理的要求，能够为编制真实、完整、公允的财务报表提供合理保证，能够为公司各项业务活动的健康运行及国家有关法律、法规和公司内部规章制度的贯彻执行提供保证，能够保护公司资产的安全、完整，在公司管理的各个关键环节、重大投资、对外担保、关联交易、信息披露等重点控制事项方面不存在重大缺陷。

本公司管理层认为，根据财政部颁布的《内部会计控制规范-基本规范》(试行)及相关具体规范的控制标准于x年12月31日在所有重大方面保持了与财务报表相关的有效的内部控制。

风险合规管理部是合规管理体系中的第二道防线，是各项风险排查、问题整改、合规管理的组织者、协调者、监督者。做好这项工作，不但要具有爱岗敬业、以身作则的工作态度，还要具备广泛的业务知识，更要有发现问题的洞察力及处理疑难问题的沟通协调能力。针对部门工作特点，我带领部门人员时时以传统文化精髓对照自己的言行，主动提升学习能力、工作能力及处理复杂问题的能力，才能保证各项工作的顺利完成。

我部门坚持每周二集中学习，通过学习，提高了对国家政策的把握和运用能力及工作技能;分享国学心得及人生感悟，提升了对照自己、查找不足、营造工作和谐氛围的能力。

针对合规管理工作面广点多，敏感度高、难度大、原则性强等特点，在全面梳理和整合的基础上，制定了具有针对性、可操作性的文件。

分别制定下发了《x年风险合规管理工作指导意见》、《审计整改管理办法》、《重大保险司法案件风险应急预案》、《纪委工作规则》等;把近几年分散的监管政策、合规、法务、审计、问责处罚等方面的管理制度进行归类整理，印制呈555页的《合规管理工作手册》，予以下发，为各级机构做好合规管理工作提供了学习和管理的工具，提升了工作的效率和质量。另外还根据公司近两年全面、全员及重点领域风险排查结果，结合审计中心对我公司各层级的审计情况，全面梳理业务全流程风险隐患分布、表现形式，制定下发了《内控合规评估考核办法》，依此对各机构内控合规情况进行考核、评价。共整理出内控风险提示涉及三级机构##条、分公司各条线##条，并提出了排查要求，为提升各条线内控管理水平提供了工作指向。

(一)推进合规目标责任制，进行全面合规考核评价。

一是对全省所有人员签订合规承诺书、合规责任书的情况进行排查，对因漏签、新进、岗位变化等原因,需要签订的人员及时予以补签，确保其持续有效。二是对全省系统各机构合规管理工作进行全面考核评价。根据考核结果，进行分类监管,并与绩效考核挂钩。

(二)开展合规管理检查和审计整改检查。

于今年8月至9月，分别对8家地市机构x年风险合规管理考核评价自评情况进行核查，并对x年风险合规管理工作开展、审计整改情况及反洗钱工作等进行现场检查。检查组通过制定检查方案、发现问题及时沟通、现场反馈、下发通报、风险提示等工作的开展，有效提高了被检查机构对合规工作的认识及整改落实力度。

(三)组织开展重点领域风险排查。

今年以来，按照总公司部署及监管部门的要求，结合部门工作计划，分别对司法案件管理、对外借款、担保、非法集资、印章管理、反洗钱管理等重点领域进行了风险排查。各项风险排查，都做到了制定排查方案，确定排查重点、排查方法，提出排查要求;针对存在的问题，制定整改措施及整改时限，并及时进行督导落实。

(四)加大宣导力度，加强合规培训，提升岗位人员从业技能。

5月份举办了风险合规管理工作会议及培训，各中支公司合规岗位人员及机关各部门合规兼岗人员37人参加了培训。4月份，审计中心在结束了对我公司为期18天的农险专项审计后，利用视频形式对审计情况进行了反馈，分公司借此机会邀请审计中心周主任就“如何积极配合外部监管检查、有效化解经营风险”对全省进行了培训。分公司总经理室成员、各部门负责人及各中支公司班子成员、管理部门负责人150余人参加了培训。

5月份还在全省系统内开展了打击非法集资宣传月活动及打击和预防经济犯罪宣传活动。

今年8月组织了分公司系统x年反洗钱基础知识在线考试，三级机构反洗钱专兼岗人员及业务条线相关人员共计96人参加了考试，达到了以考促学的目的，营造了学习反洗钱知识的氛围。

(五)加大问责力度，维护问责制度的严肃性和权威性。

根据公司《违规行为处罚办法》、《内部责任追究办法》、《案件责任追究办法》等文件，分公司下发及责成机构下发问责文件共21份，涉及分公司机关人员和#家中支公司共#人，其中解除劳动合同#人，留用察看#人，退回劳务派遣#人，免职#人，警告#人，警告并罚款#人，通报批评18人，通报批评并罚款##人。通过对违法违规行为和司法案件责任进行追究，构筑和完善了公司违法违规行为问责和重大案件的风险防范体系，维护了问责制度的严肃性和权威性，起到了警示作用。

(六)加大司法案件的管理力度，防控案件风险。

随着司法环境、监管形势的变化，近几年保险业司法案件呈多发事态，监管部门对司法案件管理的日益加强，今年省行业协会出台了《司法案件管理工作测评办法》，对公司案件管理工作进行考核。为了防控案件风险，今年共制定下发案件管理考核方面的文件三个。为做好司法案件管理提供制度支撑。

按照案件考核要求，在全省系统开展了案件考核的26项管理内容风险排查。通过对二、三级机构案件管理所涉及内容的风险排查，及时发现各机构在案件管理上存在的问题，制定整改措施，完善制度，不断提升管理水平，规避各类风险。

今年，把部门工作称作案件管理加强年，一点也不为过，自年初，按照上级公司及监管要求，并依据案件管理流程，历经近一年时间，对已发生已报告的案件进行了妥善处理。其中案件的问责，是司法案件管理中较为复杂和敏感的工作，为了做到不枉不纵，既能使责任人受到追究，又能保护公司的骨干，还能达到监管部门的要求，我们对每件问责的司法案件，都进行现场调查，在掌握较为详实材料的基础上，对每一件司法案件进行深入研究和分析，对问责起关键作用的涉案金额、损失金额反复推敲，与监管部门进行多次沟通，在合规的前提下，对10名责任人进行了问责。

(七)做好非保险合同审核工作。

非保险合同种类较多、内容广泛，而且还不断有新的合同类型出现。为了提高经办人员的法律意识、签订合同的专业能力，在审核时，部门具体经办人员积极与地市沟通，指出存在的问题，提出修改建议，做到通过一个合同解决一类问题，提高签订合同的规范化水平。截止12月16日共审核非保险合同###件次，合同金额总计####多万元。通过坚持不懈的努力，合同的一次通过率与去年相比，提高##个百分点。

(八)认真做好反洗钱制度建设、宣传培训、现场检查、整改落实等工作。

(九)有效沟通协调，全力配合审计检查。

今年，审计中心对部分公司进行了农险专项审计、经济责任及常规审计，并对审计发现问题进行调查。每次审计时，都能提前沟通，认真准备，检查中积极组织、协调、，结束时听取反馈，结束后，认真组织整改。

(十)及时准确报送合规报告、合规信息、案件管理、违规处罚、非法集资、内控评估、风险排查、反洗钱管理等资料的月报、季报、年报。

(十一)加强纪委监督力度，做好纪检监察工作。

一是加强组织建设，不断完善组织结构，督促条件成熟的中支机构成立纪委，对不符合要求的中支纪委组织进行了调整，搭建了纪委组织构架。二是完善纪委工作制度，制定下发了《分公司纪律检查委员会工作规则》。三是做好信访案件的调查和处理。四是组织召开廉政教育视频培训会。

在即将过去的x年，尽管工作取得了一定的成绩，但仍存在很多不足，一是在合规管理上，有工作的主动性，但工作方法创新不够;二是对政策、合规制度的宣导、培训力度需进一步加大;三是个人深入基层督导检查不够。四是“行有不得，反求诸己”意识需进一步加强。

x年，我将时刻结合传统文化内涵，转变观念，不断加强学习，改进工作方法，将紧紧围绕公司整体目标，着重做好以下几个方面的合规管理工作:一是加强风险管理组织体系与作风建设，强化岗位培训;二是健全制度，加强合规人员管理及考核，完善合规管理运行机制。三是加强合规检查，完善风险管理监督机制。四是继续开展风险排查，建立风险排查长效机制。五是继续加大反洗钱工作管理力度，降低洗钱风险及监管风险。六是加强案件管理，降低违法违规法律风险。七是做好非保险合同管理，严控合同风险。八是进一步加强问责管理，做好惩戒与教育相结合。九是做好审计检查的协调、配合工作。十是加强与地方纪检监察部门的沟通与联系，做好纪检监察工作。

各位领导、各位同仁，x年，我将继续以平和、谦虚、低调、谨慎、负责的态度带领部门人员客观公正、实事求是、尽职尽责扎实做好各项合规管理工作，为公司稳健持续经营保驾护航，为打造幸福企业添砖加瓦!以上报告，如有不妥，请批评指正!借此机会，对一直对我工作支持、帮助的各位领导、同事表示由衷的感谢，感恩感谢大家!

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自评报告

自从选择了教师这个职业，我便始终用“学为人师，行为世范”的要求来约束自己；把忠诚于党和人民的教育事业，看成最高的美德。努力去做家长认可，学生喜欢，学校放心的好教师。经过一段时间的师德师风学习，使我深深地认识到“重师德、正师风、铸师魂”的必要性。从而使自己的精神层面也有了更进一步的提升。现做剖析如下：

1、教学理论知识水平不够，学习不够深入。有时理论学习过后，不能及时地做深入内化、加强实践锻炼，以至记得快，忘得快。

2、教学中，对教材深处的挖掘不到位，没能很好地把握知识的扩散和外延。钻研的劲头不够，付出的精力不多。

3、对学生关爱的投入还不够，有时不能及时发现，不能及时走进学生的心灵，一有事、工作忙就会耽搁，以至拖沓。

整改措施：

1、坚持一边理论，一边实践，一边钻研，一边坚持记教育教学笔记，以提高自身的素质为重点。

2、教学中要刻苦、积极钻研。以教材为中心，学会思考课标，分析学情，把知识延伸化、灵活化，让自己的课堂充满活力，学生真正学到东西。

3、关爱学生，以学生发展为重。不歧视后进生，做到及时调查、发现，及时沟通、反馈。尊重学生，以“循循善诱”为主要策略，与学生做真正的朋友。

4、虚心请教，努力做到向课堂要质量、要效率。

自评报告

一个月以来，在公司宽松融洽的工作氛围下，经过部门领导和同事的悉心关怀和耐心指导，我在较短的时间内适应了公司的工作环境，也基本学习和了解了达元研发部和每周一检的工作流程，最重要的是接触和学习了不少的食品安全检验相关知识，认真完成领导交予的任务，做好自己的本职工作。

现将一个多月来做的主要工作总结如下：

1.熟悉国家标准中一些化学试剂的标准滴定方法。

2.相关指标标准曲线的建立及验证。

3.食品药品安全快检试剂盒的使用。

4.学习和掌握达元现有产品知识。

5.了解达元产品试剂类操作。

7.利用dy-6300便携式重金属电化学检测仪监测大米和水果中的铅和镉。

在之后的实习安排中，我会遵守公司的各项规章制度，履行自己的工作职责，认真及时做好领导布置的每一项任务。当然，我认为我能够积极、主动、熟练的完成自己的工作，在工作中能够发现问题，并积极全面的配合公司的要求来展开工作，与同事能够很好的配合和协调。我在工作中还存在一定的问题和不足：工作经验少，可能想问题时就不太全面；对相关知识情况了解的还不够详细和充实，掌握的技术手段还不够多；加强分析和解决实际问题的能力。

自评报告

相关公司股票走势前的内部控制及运行情况进行了全面检查，并出具了《化学(集团)股份有限公司内部控制的自我评价报告》。现将公司x年度内部控制情况作如下自评：

(一)全面性原则：评价工作包括内部控制的设计与运行，涵盖企业及其所属单位的各种业务和事项。

(二)重要性原则：评价工作在全面评价的基础上，关注重要业务单位、重大业务事项和高风险领域。

(三)客观性原则：评价工作准确地揭示经营管理的风险状况，如实反映内部控制设计与运行的有效性。

评价工作是根据《企业内部控制基本规范》以及证券交易所《上市公司内部控制指引》、《中小企业板上市公司内部审计工作指引》相关法律、法规和规章制度有关要求进行的。

对公司内部控制设计与运行情况进行全面评价，评价工作围绕公司内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监管等要素进行，评价范围涵盖公司组织架构、人力资源、企业文化、社会责任、风险管理体系、内部控制制度、信息传递与报告、内部监督等具体内容，涉及公司所有业务部门及职能管理部门，涵盖公司层面制定的各项基本制度及公司各部门制定的各项业务制度、管理制度、业务流程、操作手册等。

本次内部控制评价工作在公司董事会审计委员会领导下开展，具体经办部门为公司审计部。主要评价程序如下：

(一)由公司审计部制定内部控制评价工作方案，明确评价要求、并做好内部学习、研讨及评价底稿设计等相关准备工作。

(二)公司各部门对与本部门业务发展、内部管理相关的内部控制制度设计的健全性和运行的有效性进行自查、自我评价，并将自查报告在规定的期限内报送审计部。

(三)由审计部组织审计人员对各部门内控设计与运行的有效性进行检查、测试和评价。

(四)整理、汇总内部控制评价工作底稿，撰写内部控制评价报告并报公司董事会批准。

(一)控制环境。

结合五部委下发的《企业内部控制基本规范》，公司在管理中不断完善和健全公司制度，注重内部控制制度的制定和实施。从企业文化到制度建设，都为内控的执行建立了良好的环境，从而使公司经营有条不紊、规避风险，全面提升治理水平。

1、组织架构。

(1)治理结构。

按照《公司法》、《证券法》和《公司章程》的规定，公司建立了较为完善的法人治理结构。股东大会是公司最高权力机构，通过董事会对公司进行管理和监督。董事会是公司的常设决策机构，向股东大会负责。董事会对公司经营活动中的重大决策问题进行审议并做出决定，或提交股东大会审议。监事会是公司的监督机构，负责对公司董事、经理的行为及公司财务进行监督。公司总经理由董事会聘任，在董事会的领导下，全面负责公司的日常经营管理活动，组织实施董事会决议。

公司董事会下设战略、审计、提名、薪酬与考核四个专门委员会，专门委员会成员全部由董事组成，根据公司章程，公司设立监事会，代表全体股东监督董事会、经理层对企业的管理;公司配备专职审计人员对公司财务收支和经济活动进行内部审计监督。

(2)公司内部控制组织机构。

公司内部组织机构设有战略投资部、经济运行部、技术中心、生产管理部、安全环保部、人力资源部、财务资产部、信息管理部、工程管理部、证券部、商务部、党委办公室、总经理办公室、物资供应总公司、销售总公司、进出口总公司等，各职能部门之间职责明确，相互牵制。

(3)母子公司组织结构。

公司各控股子公司在一级法人治理结构下建立完备的决策系统、执行系统和监督反馈系统，并按照相互制衡的原则设置内部机构和经营管理部门，控股子公司包括：华泰重化工有限责任公司、矿冶有限公司、中化建进出口有限责任公司、阜康市博达焦化有限责任公司、托克逊县化学盐化有限责任公司、中鲁矿业有限公司、奇台县化学矿产开发有限责任公司、化学阜康能源有限公司、化学库尔勒化工有限公司、化学准东热电有限公司、化学准东煤业有限公司等。

2、人力资源。

公司拥有熟悉行业生产经营特点的高级管理人员、掌握先进技术并运用于生产实践的核心技术人员，熟悉市场的专业营销人员、以及技术熟练、操作规范的一线员工，形成了公司特有的人才梯队，为公司发展奠定了坚实的基础。

公司已建立了较为完善的人力资源管理制度，涵盖绩效管理、薪酬管理、员工培训、岗位与编制管理、劳动合同管理、劳动纪律及考勤管理、人事档案管理等方面。为使员工能够胜任工作岗位要求，公司制定了《岗位说明书》、《员工培训管理制度》和《新进员工培训管理规定》，明确具体岗位任职条件，制定并执行培训计划，通过新员工培训、岗位培训、特殊工种培训等多种形式的培训，加强员工职业技能。

这些制度的制定为公司员工的聘任、培训、绩效考评、晋升、辞退提供了依据。制度的制定体现了公司“以人为本”的思想，体现了效率优先兼顾公平的原则，体现了对员工素质提高的重视和员工职业发展的高度关注。公司通过制定《员工思想道德建设和行为规范学习手册》，加强员工的道德建设、企业文化理念建设，规范员工行为准则。

3、企业文化。

一流的员工生产一流的文化，一流的文化塑造一流的企业。公司在充分汲取国内外优秀企业文化营养的同时，逐步建立起了具有化学特色的文化体系。先进的文化形成了公司核心价值观，企业凝聚力和向心力大为增强，推动企业快速发展。

4、社会责任。

公司在经营发展过程中切实履行社会职责和义务，主要包括安全生产、产品质量、环境保护、资源节约、促进就业、员工权益保护等。

公司安全生产措施切实到位、责任落实，年度内未发生重大安全事故。

公司制定并有效执行《产品质量管理办法》相关规定，年度内未发生重大产品质量问题。

公司采用先进的膜法和生化法处理装置处理生产过程中的废水，处理后的废水回用于生产装置，减少新鲜水的使用量，既减少污染物排放、又节约了资源，达到节能减排的目的。

公司切实履行促进就业和员工权益保护的社会责任，按照国家相关规定为职工缴纳各项社会保险统筹，企业发展的同时不断为社会提供人员就业岗位。

(二)风险评估。

在公司的发展过程中，需要对环境风险、经营风险、财务风险等内外部风险进行有效控制和防范。

公司根据战略目标及发展思路，结合行业特点全面系统地收集相关信息及时进行风险评估，组织风险分析团队，按照严格规范的程序开展工作，准确识别内部风险和外部风险，根据风险分析的结果，结合风险承受度，权衡风险与收益，确定风险应对策略，做到风险可控。

(三)控制活动。

公司管理层在预算、生产、收入、费用、投资、利润等财务和经营业绩方面都有清晰的目标，公司内部对这些目标都有清晰的记录，并且对其加以监控，并且积极地对其加以监控。财务部门建立了适当的保护措施较合理地保证对资产和记录的接触、处理均经过适当的授权;较合理地保证账面资产与实存资产定期核对相符。

为合理保证各项目标的实现，公司建立了相关的控制程序及措施，主要包括：不相容职务分离、授权审批控制、会计系统控制、财产保护控制、预算控制、运营分析控制和绩效评价控制等。同时，公司制定了《经济运行预警管理办法》，该办法将预警信号划分为特别严重(红色)、严重(橙色)、轻微(黄色)三个级别，并建立了由财务预警、生产运行预警、物流运营预警三个子体系组成的经济运行预警体系。

公司内部控制活动方法、措施及机制的运行情况，主要表现在以下方面：

1、公司治理方面。

《独立董事工作制度》、《董事会专门委员会实施细则》、《总经理工作细则》、《信息披露事务管理制度》、《投资者关系管理制度》、《领导责任追究制度》、《董事会审计委员会年报工作规则》、《募集资金管理办法》等制度，进一步明确了治理结构的职责，减少风险。

《安全检查管理规定》、《环保检查管理规定》等各项制度，对采购、生产、销售、项目建设、资产、财务、投资、安全、环保等方面进行风险管理。

公司根据战略目标及发展思路，结合行业特点，建立了系统、有效的风险评估体系，全面系统地收集相关信息，准确识别内部风险和外部风险，及时进行风险评估，做到风险可控。同时，公司建立了突发事件应急机制，制定了应急预案。

2、日常管理主要方面。

(1)采购供应管理方面。

《采购物资出入库管理规定》等，这些制度在实际过程中得到有效执行。

物资供应总公司为采购供应的执行部门，负责汇总、平衡、分配物资采购计划，对采购计划分类实施采购;按照货比三家的原则进行比质比价，签订采购合同;在采购物资入库环节，由质量检测部门进行质检后办理入库。商务部建立供应商管理体系，对供应商实行入网许可管理，建立了供应商档案信息，并定期复核、更新供应商档案，保证信息的完整性、信息更新的及时性。采购合同需经公司合同评审委员会评审通过后与供应商签订。

(2)销售管理方面。

公司销售总公司为扩大市场，加强客户服务，防范销售过程中的风险，制定了《市场营销管理办法》、《铁路运输管理规定》等规定，在市场调查、产品发货、客户授信额度、客户关系维护、营销策略管理、货款回收管理等方面做出了具体规定。根据营销管理办法规定，公司每半年或者一年必须以询证函形式与客户对账。

(3)资产管理方面。

固定资产由公司各个使用部门建立固定资产卡片台账，按台、按装置详细登记资产状况，账账相符，账实相符。固定资产的有偿转让必须先签定合同，然后开具固定资产变更通知单，经主管领导审批签字后办理。固定资产的报废由使用部门填报固定资产报废申请单，财务资产部等有关部门检查鉴定汇总，主管领导审批，报董事会研究批准后进行账务处理。

公司对资产采取了定期盘点、财产记录、帐实核对、财产保险等措施，确保了各种财产安全完整。鉴于公司近年扩大生产规模、项目建设投资巨大，公司管理层正在加大力度展开对项目的预算、工期、工程进度、工程质量，工程物资的到位情况、实际发生的支出、实际发生支出与预算的差异、工程款及材料设备款的结算情况，完工及完工验收情况等进行全面掌控和全程实时跟踪管理。公司财务、审计等资产管理部门将对工程项目、技措项目执行公司相关管理制度规定的情况进一步加强跟踪和监督。同时根据企业会计准则的规定，结合公司实际情况，进一步完善在建工程、工程物资、固定资产的内控制度，以便准确地反映公司资产状况。

(4)项目管理方面。

项目前期由战略投资部和外部中介机构对工程项目进行市场调研和经济分析，技术中心形成可行性研究报告，并与相关技术部门将可行性研究报告报公司总经理办公会论证后，按公司章程规定的权限与程序提交董事会、股东大会审议批准。

子公司根据施工图和初步设计编制材料物资、机器设备采购明细，物资供应总公司根据资金使用安排的先后顺序，制定物资采购计划。工程进行期间，由子公司拟定工程进度和物资使用计划，由物资供应总公司负责物资采购，由财务部门组织筹集资金，保证工程的正常进行。子公司全面负责现场有关事宜，业主方现场管理人员及监理单位，负责施工进度，检查、施工质量的监控等工作。工程完工后，由工程管理部、子公司、监理单位、设计单位以及地堪单位等共同组织工程验收，编制竣工验收报告;由使用部门组织进行试车和生产考核;工程验收合格，工程管理部将审计部复审完毕的单项或单位工程结算转交财务资产部，财务资产部出具工程竣工财务决算报告。

(5)人力资源方面。

根据公司的经营管理需要，公司制定了聘用、培训、考核、奖惩等一系列的人事管理制度，包括《劳动合同管理规定》、《人员聘用管理规定》、《社会保险管理规定》、《员工薪资管理办法》、《绩效考核规定》、《岗位说明书》、《考勤管理办法》、《人事档案管理规定》等，对各个部门、经营环节制定了一系列较为详尽的岗位职责分工制度，将各项交易业务的授权审批与具体经办人员分离，保证了不相容职务的分离控制。

为使员工能够胜任工作岗位要求，公司制定了《岗位说明书》、《员工培训管理办法》和《新进员工培训管理规定》，明确具体岗位任职条件，制定并执行培训计划，通过新员工培训、岗位培训、特殊工种培训等多种形式的培训，加强员工职业技能。公司将职业道德修养和专业胜任能力作为选拔和聘用员工的重要标准，切实加强员工培训和继续教育，不断提升员工素质。

《年度经营业绩考核及薪酬管理暂行办法》执行，建立了有效的激励和约束机制。

(6)会计系统方面。

公司在预算、生产、收入、费用、投资、利润等财务和经营业绩方面都有清晰的目标，公司内部对这些目标都有清晰的记录，并且对其加以监控。按照《公司法》、《会计法》、《企业会计准则》等法律法规规定，公司制订了《财务管理办法》，以保证业务活动按照适当的授权进行。财务资产部由具备相关专业素质的人员组成，实行会计人员岗位责任制，聘用适当的会计人员，使其能够完成分配的任务，分别负责会计管理、销售核算、财产清查、税务、总账、出纳等职能，交易和事项能以正确的金额，在恰当的会计期间，较及时地记录于适当的账户，使财务报表的编制符合企业会计准则的相关要求;对资产的记录和记录的接触、处理均经过适当的授权;账面资产与实存资产定期核对。

公司对货币资金收支明确规定了批准权限、批准程序，设立了办理货币资金业务的不相容岗位，确保了货币资金的安全。在交易授权审批、岗位职责分工、凭证与记录、资产接触与记录使用、独立稽核等管理方面建立并实施了控制程序。岗位设置贯彻了“责任分离、相互制约”的原则。

(7)期货套期保值高风险业务。

为了规范套期保值业务的经营行为和业务流程，加强期货套保业务的内部控制，防范交易风险，确保公司金融资产和套期保值资金的安全，公司制定了《套期保值业务内部控制制度》。

3、重点控制方面。

(1)对控股子公司的管理。

公司已按照《证券交易所上市公司内部控制指引》等相关规定建立健全并保持控股子公司内部控制的有效，通过制定《控股子公司管理规定》等制度，对子公司进行有效的管理和控制。

(2)关联交易。

公司已按照《证券交易所上市公司内部控制指引》等相关规定规范关联交易的内部控制;公司已按照有关法律、行政法规、部门规章以及《上市规则》等有关规定，明确划分公司股东大会、董事会对关联交易事项的审批权限，规定关联交易事项的审议程序和回避表决要求。公司已参照《上市规则》及其他有关规定，确定公司关联方的名单，并及时予以更新，确保关联方名单真实、准确、完整。

公司制定了《关联交易决策制度》，对关联交易做出了明确规定;公司与关联人之间的关联交易应签订书面协议，协议的签订应当遵循平等、自愿、等价、有偿的原则，协议内容应明确、具体。关联交易应遵循市场公正、公平、公开的定价原则，关联交易的价格或取费应采取市场价格，原则上应不偏离市场独立第三方的标准，对于难以比较市场价格或订价受到限制的关联交易，应根据关联交易事项的具体情况确定定价方法，明确有关成本和利润的标准，并在相关的关联交易协议中予以明确。

(3)对外担保。

公司已按照《证券交易所上市公司内部控制指引》等相关规定建立健全并保持对外担保内部控制的有效;公司已按照有关法律、行政法规、部门规章以及《上市规则》等有关规定，在《公司章程》中明确股东大会、董事会关于对外担保事项的审批权限，以及违反审批权限和审议程序的责任追究机制。

公司制定了《对外担保制度》，对公司发生对外担保行为时的担保对象、审批权限和决策程序、安全措施等作了详细规定;对外担保建立严格的审查和决策程序;公司对外提供担保，应当采取反担保、互保或其它有效防范风险的措施，必须与担保的数额相对应。

(4)募集资金。

公司已按照《证券交易所上市公司内部控制指引》等相关规定建立健全并保持募集资金内部控制的有效。

公司制订了《募集资金管理制度》，对募集资金专户存储、使用及审批程序、用途调整与变更、内审监督等方面进行明确规定，以保证募集资金专款专用。

(5)重大投资。

公司已按照《证券交易所上市公司内部控制指引》等相关规定建立健全并保持重大投资内部控制的有效;公司已在《公司章程》中明确股东大会、董事会对重大投资的审批权限，制定相应的审议程序。

公司《投资管理办法》按照符合公司发展战略、合理配置企业资源、促进要素优化组合，创造良好经济效益的原则，就公司对外股票、债券等证券投资、公司兼并、合作经营和租赁经营等投资项目，和对内的重大技改项目、更新、基本建设、购置新设备、新产品开发等投资项目进行了规范。

(6)信息披露。

公司已按照《证券交易所上市公司内部控制指引》等相关规定建立健全并保持信息披露内部控制的有效。

公司制订了《信息披露事务管理制度》和《重大信息内部报告制度》，从信息披露机构和人员、文件、事务管理、披露程序、信息报告、保密措施、档案管理、责任追究等方面作了详细规定。

(四)信息系统与沟通。

公司建立了信息与沟通制度，明确内部控制相关信息的收集、处理和传递程序、传递范围，确保了对信息的合理筛选、核对、分析、整合，保证了信息的及时、有效。公司按照中国证监会和证券交易所的有关信息披露有关规定制订了《信息披露事务管理制度》、《重大信息内部报告制度》和《投资者关系管理制度》，对涉及信息披露的内容及披露标准、信息披露责任人及管理部门、信息披露程序等进行了具体规定。同时，公司要求对口部门加强与行业协会、中介机构、业务往来单位以及相关监管部门等进行沟通和反馈，以及通过市场调查、网络传媒等渠道，及时获取外部信息。通过这些措施，公司董事会及时获得内部和外部重要信息，并及时解决信息沟通过程中发现的问题，同时确定信息披露的内容。

公司购置并使用erp资源管理软件等信息化软件，erp资源管理软件包括财务、库存、生产、销售、统计、人事管理等方面，基本涵盖了公司的主要经营活动。为保证信息系统的正常、有效运行，设立了信息管理部，配备专职人员负责信息系统的维护，开通并使用oa网上办公系统，保证业务处理的及时性，使公司经营目标、方针计划顺畅下达到各职能部门和全体员工，并使各层级部门、员工将信息及时上传给管理者;随着公司的发展，公司目前正在对erp系统进行升级，保证更有效高速的交流、传递信息。

(五)内部监督。

公司董事会下设审计委员会，负责审核公司的财务信息及其披露，审查公司的内控制度。审计部在审计委员会的直接领导下依法独立开展公司内部审计工作。审计部设专职人员，对公司内部各部门及分、子公司的财务收支、生产经营活动进行审计、核查，对经济效益的真实性、合法性、合理性做出合理评价，对公司工程结算进行复审，并对公司内部管理体系以及各部门内部控制制度的情况进行监督检查。

公司制定并通过董事会审议通过了《内部审计制度》，对审计部的职责、权限、内部审计工作程序做了明确规定，确保公司内部审计工作的规范性。内部审计遵循“以合规审计为基础，以效益审计为重点，以提高经济效益为目的”的工作方针，确保公司内部审计工作的规范性;对公司业务流程中的风险点进行辨识，加强风险防范，保证内部控制的有效开展。

公司定期对各项内部控制进行评价，同时一方面建立各种机制使相关人员在履行正常岗位职责时，就能够在相当程度上获得内部控制有效运行的证据;另一方面通过外部沟通来证实内部产生的信息或者指出存在的问题。公司管理层高度重视内部控制的各职能部门和监管机构的报告及建议，并采取各种措施及时纠正控制运行中产生的偏差。

年度公司执行内控制度的总体情况良好，内控相关部门或机构均已按照法律法规、公司章程和相关制度的规定设置，并在公司内部控制活动中发挥作用。公司各部门均能按照内部控制流程从事经营活动，有效控制了运营风险。

年公司为建立和完善内部控制所进行的重要活动、工作，主要表现在以下方面：

年内，公司新制定颁布《外部信息使用人管理制度》、《内幕信息知情人管理制度》、《对外提供财务资助管理制度》等内部控制管理制度。

2、x年度内，公司对职能部门设定、部门职责、工作流程、子公司的组织架构进行全面的划分、梳理，进一步保证了公司的内部控制管理。

3、为了加强和规范企业内部控制，加强信息的控制、传递、分析、汇总、报告及提高工作效率，年内公司集中力量计划使用sap企业资源计划管理系统。

4、报告期内，对上年度公司治理自查活动中需要整改落实的问题，公司予以足够的重视，并在报告期内得到持续改善和提升。

本年度，公司进一步加强内部审计工作，定期和不定期地对公司的制度执行情况进行检查，关注重点、热点问题及高风险领域，突出抓好关键问题和关键环节的审计，适当扩大审计工作范围，发挥审计对各项业务的控制与监督作用，进一步提高了内部控制制度的统一性、系统性和有效性。

(一)内部控制缺陷认定。

公司对内部控制缺陷的认定，以日常监督和专项监督为基础，结合年度内部控制评价发现的内部控制缺陷及其持续改进情况，对内部控制缺陷及其成因、表现形式和影响程度进行综合分析和全面复核后，向董事会、监事会或者经理层报告。重大缺陷应当由董事会予以最终认定。企业对于认定的重大缺陷，应当及时采取应对策略，切实将风险控制在可承受度之内，并追究有关部门或相关人员的责任。

(二)公司内部控制缺陷及整改情况。

公司x年度内部控制评价中，未发现公司存在重大内部控制缺陷。

根据公司近年发展状况，对于风险预警、风险评估、识别、应对机制和在建项目管理等内部控制方面，公司将持续加大建设和执行力度，以进一步完善内部控制流程和相关制度。

七、内部控制自我评价有效性结论。

本公司现有内部控制制度基本能够适应公司管理的要求，能够为编制真实、完整、公允的财务报表提供合理保证，能够为公司各项业务活动的健康运行及国家有关法律、法规和公司内部规章制度的贯彻执行提供保证，能够保护公司资产的安全、完整，在公司管理的各个关键环节、重大投资、对外担保、关联交易、信息披露等重点控制事项方面不存在重大缺陷。

本公司管理层认为，根据财政部颁布的《内部会计控制规范-基本规范》(试行)及相关具体规范的控制标准于x年12月31日在所有重大方面保持了与财务报表相关的有效的内部控制。

自评报告

我执法大队在市交通运输局、市道路运输管理所的正确领导下，认清形势，及时调整心态，转变观念，将工作重点由以前的收费为主转变为以市场监管为主，依法行政，稳扎稳打，较出色的完成了我辖区的道路运输市场监管工作。

在执法过程中责任明确、程序规范，文书落实专人保管，基本按照行政执法的目标开展工作。同时，全体职工认真学习交通法律法规，努力提高自身的行政执法水平。

我队虽然取得了一点阶段性成绩，但是通过开展道路运输行政执法评议工作开展自评过程中，发现我执法大队在行政执法工作中仍存在以下问题：

一、执法文书填制不够规范，字迹潦草。

二、路检监查着装不够整齐，有时不戴头盔。

三、行使上级交通部门及运管所制定的自由裁量权执行标准不够彻底。

四、新队员对交通法律法规不熟悉，执法水平参差不齐。

针对以上问题我队及时制定了整改方案：

一、要求执法文书填制人员书写工整，规范填写。分管队长必须每日检查，发现问题及时纠正。

二、路检监查着装整齐，佩戴头盔，加强安全防范意识。衣装不整不准上路稽查，同时按旷工记考勤。

三、严格按照上级制定的自由裁量权执行标准进行行政处罚。自觉维护运管队伍公正执法形象。

四、在大队组织的各项学习活动中，加强新队员业务知识的学习和交通法律法规的培训教育，提高我队整体行政执法水平。

我们希望通过这次自评整改，纠正存在的问题，使我队执法人员的整体素质和业务水平有质的飞跃。

自评报告

公路工程竣工验收。

施工总结报告。

审批人：审核人：编制人：

神木市顺帆建筑工程有限责任公司。

日期：2018年4月19日

神木市顺帆建筑工程有限责任公司神木市麻家塔办事处王家沟至庙焉通村公路工程。

神木市麻家塔办事处王家沟至庙焉通村公路起点位于王家沟接现有沥青路，沿线有土路向西北设线，至庙焉村部，线路全长4.065km。庙渠支线，路线长320米。主线路基宽为5.5米，行车道宽为5米，庙渠支线路基宽度为4.5米，行车道宽度4米。结构层全部为18公分10%石灰土稳定基层，18公分c30水泥混凝土面层，工程中标价为312万元整。

一、工程概况：

二、工程进度情况：

该工程于2017年5月1日开工，同年10月1日竣工，工期为150天，工程如期完成。

三、质量、安全控制措施：

1、工程开工前，进行设计技术交底和安全技术交底，细化施工图纸，班组技术交底，安全交底；各工序严格按照相关规范及文件施工。工程施工期间，由工程技术、检验人员定期组织工人进行质量、安全学习，每道工序都进行技术交底，同时建立安全生产专职安全员，坚持经常性的施工安全检查和监督指导，健全安全生产规章制度，把“安全生产、文明施工”深入人心；严格质量管理，质量由专人负责；加强计量管理，对工程中使用的仪器、计量器具按规定进行定期检测。

神木市顺帆建筑工程有限责任公司神木市麻家塔办事处王家沟至庙焉通村公路工程。

工方案，施工中严格按设计要求、施工组织设计及专项施工方案进行施工，对施工过程中的主要环节如标高控制、材料送检、施工工序、施工工艺流程等进行了严格的程序控制。及时、如实填写施工记录，对监理提出的质量整改要求能及时整改到位，保证了工程的质量和进度。

四、现场管理：

1、技术上，坚持以法定的定位依据和施工图依据指导施工；以审批的施工组织设计组织施工；按施工程序对工长和班组进行了施工技术交底，并在施工中督促落实。

2、本工程的工艺方法为：路基夯实路面混凝土。

3、在本阶段的施工过程中，安全质量措施到位，文明施工也基本达到有关规定的要求。

五、质量评估的主要依据。

1、工程设计图纸、变更设计图以及甲方签认的工程联系单；

2、工程合同；

3、执行标准及规范：

神木市顺帆建筑工程有限责任公司神木市麻家塔办事处王家沟至庙焉通村公路工程。

六、在质量管理方面：

1、严格控制原材料的质量：本工程所使用的原材料都是经复检合格后，才使用到工程上去的。

2、严格执行工程实施过程的质量管理：本工程的每一道施工工序都是按质量管理规定进行了自检，自检合格并报监理进行复检合格后，才进入下道工序施工，对有关人员在施工检查过程中发现问题立即整改，并报监理和有关人员作了复检及确认。整个施工过程，都按施工及验收规范要求进行了隐蔽检查验收，隐蔽验收记录等资料均签字完整。

七、企业质量评定：

本工程已按设计文件及合同约定内容全部完成，节点工期及总工期均符合设计文件及合同要求，各单位、子单位、分部、子分部、分项检验批主控项目，一般项目均符合质量验收规范要求，物资资料、施工记录资料、技术管理资料完整齐全。特申请相关部门按程序对其组织竣工预验收。其施工质量符合有关法律、法规和工程建设强制性标准，观感质量优良，各项使用功能满足设计要求，自评为合格。

神木市顺帆建筑工程有限责任公司。

2018年8月27日。

神木市顺帆建筑工程有限责任公司。

自评报告

按照“两评一树”活动的有关要求，广泛征求群众意见建议，深入查摆自身不足，客观评价工作和作风，现将有关情况报告如下。

在加强办公室服务上，尤其是在服务全委工作上进一步加大力度。意见共5条。

在服务全市发展大局、推进人口计生事业发展上加大措施，意见2条。

在抓细抓实工作、真正抓到底抓到位上加大措施，意见4条。

在提高执行力、提高工作质量和效率上加大力度，意见4条。

在深入基层、深入群众、理论联系实际上加大力度，意见3条。

（一）工作情况。

（一）加强学习，提高综合素质。始终不忘读书，丰富知识储备，优化知识结构，坚持理论联系实际，不断提高业务能力和综合素质。一是加强思想政治学习，提高驾驭能力。

特别注意学习马列主义基本原理、邓小平理论及市场经济、法律法规等方面的知识，增强了政治素养，能够辨明是非，把握方向。二是深入学习文秘工作知识，提高业务能力。把人口计生知识的学习与文秘知识的学习紧密结合，坚持理论联系实际，使业务知识学习和业务能力培养互相促进。三是积极向领导和同事学习，提高工作能力。在接受指示、撰写材料，联系科室、探讨工作，参与会务、落实任务的过程中，用心揣摩，虚心请教，取长补短，自觉总结经验教训，提高个人素质能力。

（二）强化职能，认真履职尽责。立足本职，主动适应要求，注重把握根本、抓住关键，努力提升工作水平。一是认真办文。时刻保持兢兢业业、一丝不苟的作风，对经手的每一份材料，都字斟句酌，精益求精，做到全面准确、严谨规范。按照公文处理要求，坚持发文前请分管领导审核，多次校对，确保无误。二是严格办会。按照领导安排，落实好任务分工，保证了会议的顺利开展。三是细心办事。根据领导安排和工作需要，注意做好细节，避免出现纰漏。

（三）服务大局，做好各项工作。深刻认识到办公室工作最大的规律就是“无规律”，必须爱岗敬业，甘于奉献。坚持从小事做起，从大事着眼，努力提高服务水平。一是围绕中心，积极为领导服务。牢固树立为领导服务的超前意识，正确贯彻领导意图，当好参谋和助手。加强调研和资料搜集，为领导决策提供了科学依据。二是搞好配合，主动为科室服务。注重与科室同志互通情况，以求统一认识，形成合力，提高整体工作水平。三是体察民情，热情为群众服务。认真接待群众来信来访，对群众反映的问题及时登记，归口转办处理。

（二）作风情况。

我牢固树立“立足本职谋发展，服务大局做贡献”的工作理念，勤勤恳恳、认认真真地做好每一项工作；坚持不断反思，虚心请教，及时改进，注重开展自我批评，不断完善自我；坚持不为私心所扰，不为名利所累，不为物欲所动；进一步增强奉献意识，不计得失，尽力尽心抓好落实，做到不抱怨、不计较、不拈轻怕重，待人宽，对己严，保质保量地完成交付的任务；保持昂扬向上的精神状态，对文字工作在“精、细、严、实”上下功夫，细心认真，有条不紊地处理每一项任务；及时学习领会党的文件精神，提高自己的政治理论修养，坚定自己的政治信念，树立正确的世界观、人生观、价值观，自觉加强党性煅炼；进一步增强纪律观念，遵纪守法，廉洁奉公，以高度的责任感、事业心，以全力以赴、扎扎实实的作风，以百折不挠、知难而进的勇气完成各项目标任务。

在前段广泛征求意见基础上，紧密联系实际，认真检查在工作和作风方面存在的问题和不足。工作方面主要有：一是思想解放程度还不够，服务大局上做的还不够。二是写作能力和组织能力需要提高。作风方面主要有：高效优质服务的意识需要加强。

工作方面的问题产生的原因主要有：一是业务知识钻研不够，没有深刻意识到业务水平的高低对工作效率和质量起决定性作用，业务水平要有提高，必须要对业务钻研。二是考虑问题比较简单，对问题不作深层次的分析，思考不深刻，认为把自己份内的事做好就可以了。作风方面的问题主要原因是：思想境界还需要提升。

今后，将努力完善自我，扎实做好本职工作，积极服务和推进全委各项工作。

一是不断进取，全面提升素质。加强学习，注重实践，不断积累，在向书本学习的同时注意收集各类信息，广泛汲取“营养”；同时，改进学习方法，提高学习效率。努力培养形成扎实的理论功底、辨正的思维方法、踏实的工作作风、周密的组织能力、深刻的分析能力、果敢的处事能力、广泛的社交能力，做到张口能讲，提笔能写，下手能干。二是积极作为，主动干事创业。积极参与，团结协作，主动干事，勇挑重担，做到“眼勤、嘴勤、手勤、腿勤”，在工作实践中磨炼意志，增长才干。

三是努力赶超，实现科学发展。打破思维定势，发现和纠正自身缺点和不足，调整思维方式和工作方法，提高工作效率，分阶段确立合适的工作目标，不断追求，敢于创新，争当人口计生工作科学发展的排头兵。