合规管理工作总结标题（热门12篇）

通过撰写月工作总结，我们可以更好地了解自己的工作习惯和效率，并及时进行调整和改进。以下是一些经典的月工作总结范文，希望能为大家提供参考和指导。

合规管理工作总结

摘要：随着国际社会上一系列重大财务丑闻和保险公司洗钱案的出现，国际和国内社会日益认识到公司内部合规监管的重要性、紧迫性和专业性，纷纷出台政策或规定对其加以规范和指引。

然而，我国保险业还存在合规管理理念陈旧、合规管理制度不健全、合规管理人才缺乏、管理技术匮乏、合规文化落后等大量问题，所以，应从合规管理理念、合规管理体系、合规管理人才、合规管理技术、合规文化等角度出发，建立起一套完备的合规管理体系。

关键词：合规风险;合规管理;保险公司;制度建设。

20世纪90年代以前，各国对保险业的监管主要是外部监管，比如有政府监管部门的监管、行业自律组织的监管，还有社会监管(群众监管、媒体披露等)，其中，政府监管部门的监管是核心。

然而，随着保险业务的日益多元化、国际化、复杂化，这种外部监管方式的弊端日渐显现，其已经不能满足政府监管者对金融业经营安全性的要求。

尤其是自上世纪末以来，在国际保险市场上，重大操作风险案、保险公司洗钱案等接踵而至，这不能不引发人们和当局反思以政府监管为核心内容的外部监管形式。

各国金融监管当局、世界保险集团及其机构在治理防范这些合规风险方面也形成了一些一致意见：在合规管理中，外部合规性监管发挥了重要作用，但无法完全替代企业内部的合规风险管理。

在国内，改革开放以来，尤其是十六大以后，我国保险业发生了很大变化：公司数量、就业人员大幅增加，业务范围不断拓展，保费收取迅速增长。

随之而来的问题也不断显现，例如，保险诉讼案件逐渐增多、保险投诉逐年上涨等，这时刻提醒我们巨大的风险就隐藏在保险行业中。

与此相对应，201月5日，保监会发布了《关于规范保险公司治理结构的指导意见(试行)》[1][保监发[]2号];年9月7日，保监会又发布了《保险公司合规管理指引》[2][保监发[2007]91号](以下简称《合规指引》);，重新修订生效的保险法明确规定，合规风险管理是保险公司的法定义务之一;，为了提高对保险公司进行合规监管的强度，保监会把这一年列为“合规年”。

合规管理是近年来保险公司加强内控的新措施，但是保险业合规管理起步晚、管理水平低，尚未形成科学的管理体系，因此，很有必要对其进行更进一步的研究。

(一)合规。

近年来，“合规”一词在我国保险监管工作中经常使用，但是，很多人对它的理解却不够准确，有的甚至还将其理解为“符合规定”，不符合规定就是违规。

显然，这种理解是片面的。

《合规指引》第二条给出了“合规”的含义：“本指引所称的合规是指保险公司及其员工和营销员的保险经营管理行为应当符合法律法规、监管机构规定、行业自律规则、公司内部管理制度以及诚实守信的道德准则。”[2]由此可见，“合规”这个词语的可适用领域很宽泛，几乎涵盖保险公司经营活动所需的全部有关法律、规定和命令。

(二)合规风险。

从内涵上看，合规风险主要指保险公司出于自己的因素主导性的违背规条律令等而遭到的有形资产或无形资产的折损。

譬如，假如某一客户故意规避纳税任务、不按要求进行财务呈报、实施洗钱等违法活动，而一家保险公司故意参与进来，或为客户的违法行为提供便利，那么该保险公司就要面临严重的合规风险。

由此看来，合规风险管理也是一种行业管理体系，是指企业根据外部规条律令的规定，制定和不断修订合规政策，监督企业内部合规政策的具体实行，对违规活动实施早期预警，以预防、化解和应对危机的一系列管理方法和原则。

它是一种全新的、主动的、制度化的、动态的管理模式。

对合规的理解大多数人保持“依法合规”的水平，只是被动的接受监管当局的监管，甚至一些企业把政府监管看作是一种负担。

长期以来，中国保险公司一直在强调“依法合规经营”，但多数人乃至少许企业高层都未确切地意识到合规风险管理的专业性，董事及公司高管不知道该怎样在整个公司系统内贯彻实施依法合规管理的规则，甚至不清晰合规风险管理的特征和具体内容。

总之，我国的整个保险行业还没有普及和推广崭新的合规管理理念。

现有的合规风险管理机制不完善，呈粗略化、模糊化、大致化的现象。

虽然大部分保险公司已经依照中国保险监督管理委员会的规定，制定或修改了内部规章制度、设置了合规部门和合规负责人，但大部分仍停留在岗位设置和制度的制定上，无法具体执行，更未构建起完整的合规管理机制，合规管理效果不明显。

[3]主要体现在：

1.合规管理机构的权威性与独立性不足，与其他机构不能有效协调配合。

当前，我国还有很多保险公司并没有设立一个统一的合规部门，即使设立了，也仍然存在合规管理部门与原有的业务部门、法律部门、审计监察部门等职责界定不清晰、相互协调配合不力等问题，其独立性受到威胁;因合规部门的成立时间短，没有配备有丰富经验的合规负责人，因此还未树立很强的权威性，其业绩被其他部门认同还需要一段时间。

2.合规管理部门组织结构不完善，报告路径不明确。

当前，我国还有很多保险公司没有设立合规部门，或者设立了合规部门也未组建科学的组织架构，致使已有的合规管理职能分散在多个职能部门，使合规风险管理的有效性不足;这也使得我国保险合规管理过程中不能形成明确的风险呈报路径，导致风险被预警和识别后，不能及时上报给高管或合规负责人，因而不能采取措施积极应对风险，这给保险公司的风险管理埋下了很大隐患。

3.合规制度体系不完备。

在我国，虽然大多数保险公司已经按照保监会的要求制定了合规政策，但这些政策只是表面上的、象征意义上的，只是一个宏观上的框架，并没有具体的实施细则，在实践中也没有将其贯彻落实。

如没有详细的制度清单，使得公司各机构和工作人员不能充分了解与其业务有关的外部及内部规定;没有具体的激励机制，使得对员工考核评价和责任追究缺乏相应的依据。

目前，我国的合规管理人员的素质还不能满足《合规指引》对合规风险管理人员的要求，具有相应资质、经验、知识和能力的合规管理人才非常短缺。

一线职工缺乏系统的教育培训，专业辅导不全面，对相关法律法规、行业规则、内部规章等不能够准确地理解和把握。

(四)合规技术匮乏。

风险始终伴随着经济环境变化和技术改革而不断发展变化，因此，合规风险管理技术也必须随之丰富和提高。

但从目前的实践情况看，合规风险管理技术仍然很落后，合规风险检查手段落后，缺乏量化分析、识别、度量、监测风险的方法，预防措施也跟不上合规风险的发展，采取的仍是低效的、非精确的风险识别管理技术。

合规风险管理技术的匮乏，已经成为制约合规风险管理的瓶颈。[3]。

(五)合规文化落后。

我国保险公司至今还没形成能严格执行合规管理制度的保险公司文化，这也是我国保险公司合规管理不理想的原因之一。

目前，我国保险公司还没形成主动合规的氛围，普通员工缺乏正直和诚信的道德观念;公司各机构或各部门之间沟通协调不力，因有时存在利益冲突，还存在相互博弈的文化，导致合作文化的缺失;奖罚制度没能有效落实，对做的好的没有奖励、对做的不好的没有处罚，导致约束激励机制扭曲，问责机制难以有效发挥作用;等等。

四、我国保险合规管理体制建设的框架。

我国传统的合规监管是一种被动式的监管方式，这种监管方式存在很大弊端，因其强调监管部门对保险公司实行事无巨细的监管，致使保险公司在合规管理过程中丧失主动性。

因此，必须转变合规管理的理念和方法，以全新的合规管理理念武装全行业从业人员的头脑。

首先，保险公司高管人员要身先士卒、为人师表，积极践行全新的合规理念，真正起好模范带头作用，在全公司上下提倡有利于良好公司文化形成的价值观和道德观，大力倡导诚信。

其次，保险公司应该努力提高公司每一位员工的合规意识，还要针对不同级别的管理人员和营销人员开展不同的专业培训和系统教育，让全体职工都认识到：合规是全体职工和营销员的职责和义务。

再次，树立“主动合规”的理念。

公司领导层和全体员工要树立自觉合规的意识，主动把监管机构的要求转化为公司的内部规章制度，并且在监管机构启动监督之前自觉而主动地规范、调节自身的行为，将积极主动的合规理念在全公司加以推广和普及。

1.保证合规部门及合规负责人的独立性。

合规管理部门必须有一定的权力确保其管理职责的有效实施，必须有主动对所有可能存在的合规风险实施合规管理的能力，还应该有权力查处违规或违法的行为。

因此，各保险公司需制定相应的政策或文件，赋予合规部门以及合规负责人相应的权利和职责，以确保其独立地实施合规管理职责，不受其他部门的干涉。

还要采取切实可行的措施，给予合规负责人充分的安全保障，使其免遭其他部门或人员的打击、报复，以确立其权威性。

2.建立合理的合规部门组织结构，明确合规管理报告路线。

根据目前保险行业的先进经验，保险公司合规部门组织结构应以集中化管理和条线式报告为主。

集中化的管理模式是将全体负有合规管理职责的工作人员集中起来，统一安置在一个完全有独立性的合规机构之内;建立一个凌驾于地区合规管理网络之上的中央合规部，即可在公司高级管理层下设合规风险管理委员会，并设合规负责人。

报告路线在合规部门的组织结构构建过程中具有举足轻重的地位。

在报告路径上，有条线式和矩阵式两种模式，但应以条线式汇报(即下级合规人员直接向上级合规负责人呈报)为主、以矩阵式汇报(即向上级合规负责人呈报之际也一同向所属的行政机构负责人呈报)为辅。

同时要保障汇报路线的畅通，若汇报时遇有相关人员不受理的情况，汇报人可以向其上级汇报，直至汇报至董事会。

3.完善合规制度体系。

保险公司构建完备的制度体系，要做到：

(1)根据我国外部规范的要求，建立制度清单，明确企业应遵守的所有规范，并结合保险公司的实际情况制定适合自己的制度，制定业务规则和合规政策。

(2)根据自身业务发展和内部合规管理的需要，制定各种管理制度，如制定可供各岗位工作人员使用的合规管理手册和操作流程图，清楚的界定从公司高管到基层职工、营销人员的职责和问责标准;制定员工和营销员行为准则，让员工和营销员清楚自己的行为操守;制定对违规的处罚制度，建立合规问责机制等。

(3)形成合规风险数据库。

合规所涉及的法律、法规、监管政策等外部规范和内部制度的数量庞杂，对于大多数公司管理者和操作者来说，很难将所有的规章制度都加以掌握并严格遵守，因此，建立符合公司实际状况的风险数据库显得很有必要。

将与合规相关的外部规范加以整理、归纳和储存而形成的风险数据库，可以方便相关人员进行查找、理解和使用，这将有利于进一步加强预防合规风险的效果。

按照《合规指引》的要求，保险公司的合规从业人员应具有相应的资格、知识、能力、经验、职业素质和个人素质，如对所适用的法律、法规、政策、标准最新发展的实时把握能力、思考质疑的能力、正直的品格、较强的判断力、直言不讳的勇气等。

因此，学校和社会教育培训机构应加强此方面人才的培养，保险公司也应该定期对合规人员进行系统的培训。

现阶段，除了提高识别、分析、评估、监测风险的现有技术手段外，我国保险公司需设立电子信息化的系统操作平台，因此，我国应加强it合规管理信息系统建设，以实现保险业务的高效开展和管理。

it合规管理信息系统应与保险公司的商业、财务、信息决策系统等保持高度的相关性，以实现对合规风险的预警、识别、评估和预防。

[4]。

(五)培养公司合规文化。

合规文化是合规管理工作的基石，优秀的合规文化能为企业创造价值、提升企业的核心竞争力。

因此，保险公司应当认识到公司合规文化建设的重要性。

公司应当从制度和流程入手构建合规文化，在制度中明确反映公司的合规管理理念，并通过奖惩机制、合规问责机制强化员工的合规意识;同时，公司也可以组织主题文艺晚会、合规管理征文活动等形式积极宣传合规文化，使合规理念深入人心，成为员工的潜意识。

结语。

保险公司有效合规管理体系的形成需要一个不断积累、不断完善的过程，只要保险公司下定决心构建并坚持做下去，有效的合规管理制度必将会形成，我国保险公司的合规风险将会得到有效控制。

保险业的合规风险管理是我国法治建设的一个具体而细微的环节，合规风险管理机制的构建在推进法治建设进程的同时，必将给保险公司和整个保险行业带来巨大的经济效益、推动我国金融市场的繁荣和发展!

参考文献：

[1]中国保监会.关于规范保险公司治理结构的指导意见(试行)[eb/ol].http：///tabid/106/infoid/25476/frtid/3871/，2006-01-07.

[3]刘新军.保险公司合规管理体系建设研究――以zh公司为例[d].中国地质大学(北京)工商管理硕士学位论文.第19页.

[4]张大治.保险公司合规管理实施研究[j].管理视野，.1.第102页.

[5]陈音子.合规风险管理原则的几点思考[j].上海保险，2007(07).

[6]梁嫦娥.保险公司合规风险管理机制建设研究[d].湖南大学2007年硕士学位论文.

[7]黄振宇.浅议保险公司的合规管理[j].保险研究，2008.

[8]李祝用，鲍为民.保险公司合规风险管理体系构建研究[j].保险研究，2006(05).

[9]李伟.保险公司合规管理工作理论与实践[m].新疆青少年出版社，.

[10]王，董昭江.论保险公司的合规管理及其实现机制[j].金融研究，2007(3).

[11]魏振玲.刍议保险公司合规管理体系[j].金融时报，(012).

[12]文平.论保险公司合规风险管理体系的构建[j].企业技术开发，(34).

[13]陈燕.保险合规风险管理制度的构建[j].华东政法大学专业硕士学位论文.

学籍管理工作总结标题

本学期，学籍管理工作在教育局基教科的领导下严格按照要求，以严谨的态度规范的管理，不断提高学籍管理质量，更好地为教育教学服务。

开学初，我们对于学籍电子档案进行了严格地管理，认真核对每一项学籍信息，补充完善漏项信息，重籍的学生我们保留了实际的班级，删除了多余的学籍信息，对于学籍异动上面出现的空挂异动信息的现象进行了摸底排查，删除了没有各种异动手续的学籍异动，做到每个学生知道去向。

实行档案管理规范化，不断提高管理水平，学籍资料填写报送及存档，是学籍管理的主要方面，根据档案资料的完整性、连续性、准确性、真实性的原则，我们对档案进行了规范化的管理。

学籍变动工作也是学籍管理的一个重要方面，对这项工作，我们的原则是：坚持原则、秉公办事、一丝不苟。对于转出的学生，我们了解清楚原因，看户口、看房产证或是购房合同，看接收证明，防止学生变相择校，严把转学关。对转入的学生，查看户口，转学证明，不擅自收不合手续的学生。对于每月的学籍月报更是认真核对，绝对不能出现一个数据不对应的现象。

这方面的工作，仍然有一些不足之处，管理措施还需要进一步的完善，如个别转出的学生，虽然已经押了证件，但是转学手续仍然送不来，造成了管理上的不便，对于很多不到位的地方，以后将多问多思考，争取在更短的时间完成更有效的任务。

1、学籍月报。

2、检查处理重籍信息、更正平台错误信息、核对对接信息，并上报基教科数据。

3、办理部分手续。

1、学籍月报。

2、核对平台数据，提交删除的部分学籍信息及修改的数据。

3、对照平台异动和b1表，核对部分学籍手续。

4、准备迎接市督政检查（巩固率），准备各种表格，汇总各项数据。

5、统计学籍信息缺项人数，并提交平台。

6、办理部分手续。

1、学籍月报。

2、统计毕业生、新招生数据。

3、梳理对接后的平台数据。

4、上报各学校招生范围。

5、办理部分手续。

1、学籍月报。

2、少数民族数据交基教科。

3、青云镇各级各类学校统计。

4、办理部分手续。

1、学籍月报。

3、学籍调研，填写附表7。

4、迎接均衡县准备巩固率材料，上报基教科。

5、办理部分学籍手续。

学籍管理工作总结标题

学籍管理是学校和教育部门一项重要的日常工作，也是一项基本教育管理制度。随着信息技术的发展，全国中小学生电子学籍信息管理系统诞生了。在区教育局的领导下，在2013年6月份开始，我校就开始对全校学生的学籍信息进行采集、录入、审核、上报。因为是第一次做这样的学籍工作，没有经验可循，本人就这段时间的学校学籍管理工作做个总结，总结经验，为了更好地做好学籍管理工作服务。

一、学校领导高度重视，迅速成立学籍管理领导工作小组。

学籍管理很紧迫，工作繁琐，任务又重。学校立即把它当做主要工作来抓，迅速成立领导工作小组。组长：（负责学校的全面工作），副组长：（学籍管理负责人），成员：（学籍管理员）、（负责照相）。学校还抽调出一批人员加班加点做好学籍信息的录入工作。

二、积极参加学籍管理培训和组织学校学籍管理培训。

为了更好地做好学籍管理工作，学校学籍管理负责人和学籍管理员积极参加教育局组织的学籍管理工作培训，在学校认真做好班主任的培训工作，让他们指导学生如何填好学籍信息表，指导他们如何录入信息和信息的校对等。

三、一丝不苟地做好学籍信息的上传和相片的导入工作。

难免会有许多出入。最主要的问题是学生的身份证号码校验不过关或者重复。但是全校的师生都已经离校，只有学籍管理员无怨无悔地在假期加班加点，一个个打电话去询问和更改学生的错误信息，才能按时地上传学生的学籍信息到系统里。学籍管理工作是一项相当繁琐的工作，在上传信息时也遇到许多预想不到的问题，例如：有些学生身份证号码有字母的，上传时还要区别大小写，必须是小写的字母才行，而在上传照片时身份证号码的字母又要大写。在刚遇到这样的问题时也是无所适从，在管理员请教了教育局领导和同行们交流后才能一一解决。有了上学期的工作经验以后，在2013年秋季学期新生的学籍信息采集、录入、上传工作就能顺利的展开，已经成功的上传了全校全体学生的学籍信息。

四、耐心地处理问题学籍和做好学校学籍的日常管理工作。

问题学籍的学生主要是查重有问题，就是身份证号码与别人的重复。我校就有五年级的学生和的身份证号码与那蒙小学的学生重复，遇到问题后，马上与他们家长取得联系，让他们拿来户口簿扫描上传做佐证材料。后来再与那蒙小学的学籍管理员沟通后，发现他们户口簿的身份证号码都是一样的，就通知他们去到派出所去更改。新学期开学以后，我校的大部分班级的学生都重新编过班级了，所以又要耐心地在学籍信息管理系统里对学生进行调班。最棘手的是学生的学籍异动问题，因为学籍系统迟迟没有联网，所以省、市外新转入的学生的学籍问题是比较难处理的，作为管理员也耐心地与外地学校进行沟通解决了。

五、存在问题和建议。

1、学生用的名字与户口簿不相符或者有些名字写成了其他的同音字，建议今后在学籍信息采集时要学生带着户口簿来让老师帮填。

银行合规管理工作总结

xx年，我在党组的领导下，在金管、计统、农金等监管专业同志们的大力支持下，协助行长较好地完成了所承担的工作任务，履行了自己在分管金融监管综合岗位的职责。

xx年我继续负责综合监管的全面工作。为充分调动该股职员的整体工作积极性,实行规范化管理，年初我就安排对综合监管人员进行重新组合,做到岗位到人,责任分工明确的工作管理体系,经常参加综合监管每周定期召开科务会,安排布置的各岗位工作，及时沟通情况。通过上述举措,xx年综合金融监管工作又有新起色,内控管理机制进一步完善,较好地解决了人员不稳定的问题。另外，我与监管股负责人按《金融监管责任制》和行内制定的《量化细化实施细责》，把每一个被监管专业、每一项监管责任真正分解落实到人。按时完成了监管责任的分解落实工作，从而明确了监管人员的具体分工和职责。做到了：人员落实、制度落实、责责落实、任务落实、检查落实。认真按季进行考核，将每个人员岗位责任与目标化管理结合，充分发挥了金融监管各岗位人员的职能作用。

1、组织监管人员认真学习各项政策规定和监管实务技能，不断提高综合素质

今年以来，我们监管部门定期和不定期组织人员开展了业务学习和实际检查技能的培训，积极树立新的监管理念，将各项政策规定和实务操作的要点融入在具体的工作中，从xx年起，我行银行业监管人员的培训重点从行政监管转向对银行业机构的非现场分析和预警上，监管人员必须作到对政策规定熟、实际现场检查技能高、非现场分析到位，围绕上述三个方面，我行监管人员在参加中心支行培训的同时，督促监管人员自学有关监管业务知识，在一定的时期内迅速提高监管人员的综合素质，以适应形势发展的需要。

2、认真贯彻和落实银行业监管现场会精神，加快监管电子化的步伐

按照xx年10月银行业现场会的要求，认真组织了监管人员对银行业监管文档、非现场监测数据系统、金融行政监管子系统等应用程序进行了逐项落实，切实保证了监管实务操作与计算机应用的全面落实。我行监管部门从xx年起严格按照电子化监管的要求，认真贯彻监管电子化和文本化管理相结合的原则，落实监管实务操作在计算机中的应用，保证了中心支行与我行之间的监管信息与实务操作的沟通，通过监管电子化的建设，切实提高了监管的各项基础工作水平。

3、继续严格加强对银行业行政监管、确保监管的合规性

（1）xx年，对银行业高级管理人员任职资格审查工作。

一是严格执行了任职前考试、谈话制度，分别对3名高级管理人员进行了任职前的考试、谈话，同时完成了对2名高级管理人员任职资格的审查。

二是在xx年9月组织完成了辖内银行业高级管理人员的任职期间的考试及年度考核工作，并将考试及考核结果装入银行业高级管理人员档案存档。

（2）加强对机构准入和退出的监管，在积极支持银行机构改革的同时全年完成了银行机构退出4家、迁址1家、降格2家。

各家商业银行的机构撤并要在积极支持机构改革和调整的同时，按照机构撤并规定的要求作好审批工作，保证了银行业机构撤并所申报的资料完整、审批材料的合规，在一季度对xx年机构和人员上报的材料进行一次复审，凡不符合规定或要素不全的一律在一季度末之前进行了纠正，复审结果于xx年2月20日前上报到银行科。真做好金融机构年检工作。按照呼盟中心支行的要求，我们早在xx年4月就开展了对银行业机构的年检工作，依照上年年检各项要求履行了手续，年检中没有走过场，现场检查面达100%。年检报告于6月20日前上报了银行科。

4、进一步落实监管责任制，切实履行了监管职责

2月底前，按照人行呼伦贝尔市中心支行《中国人民银行呼伦贝尔市中心支行合作金融监管责任制实施细则》等制度和办法，完成了支行与农村信用社联社签定监管责任状、支行主管行长与监管股长签定监管责任状和监管股长与监管员签定监管责任状，制定了监管a、b制，明确了监管职责、责任和目标，使各项监管责任制得到有效的贯彻和落实。

5、采取签定监管责任状和按月对新增贷款合规性进检查等措施

督促辖内农村信用社进一步端正服务方向，加大支农力度，全面推动农户小额联保贷款和农户小额信用贷款，进一步控制和压缩大额贷款的发放。全年我支行克服了全国普遍流行的“非典型性肺炎”疫情带来的影响，利用现场和非现场检查等手段对辖内4家农村信用社当年新增贷款的合规性进行按月检查，检查中发现的问题及处理意见及时反馈给联社和各社，并督促其及时改正。通过检查，辖内4家农村信用社当年新增贷款的50%以上投放于农牧业，投向总体上达到合规，但部分农村信用社存在当年新增贷款的大部分发放给国有企事业单位、发放垒大户大额单户贷款和贷款抵押担保手续不合规等情况。

6、高度重视清收不良贷款工作，进一步化解农村信用社贷款风险

今伊始，我支行把督促辖内农村信用社加强对沉欠贷款的清收力度，特别是要加大对风险贷款和呆滞、呆帐贷款的清收力度，进一步落实去年年底支行监管部门和联社共同制定的责任清收和岗位清收不良贷款工作当做首要工作来抓，截止11月末，我支行辖内4家农村信用社共收回风险贷款1472万元，占全部风险贷款66.4%，取得较好的成效。

一年来,我组织带领综合监管全体职工，对辖区国有商业银行和信用社货币政策执行情况实行严格的监管,按月对信贷资产质量、缴存准备金进行监控,为及时掌握辖内金融机构贷款投向,为货币监管提供依据,我们按月对商业银行和城乡信用社资金状况进行简析,按季进行综合分析。全年共上报经济金融形势分析12份,信贷资产质量分析三期；动态反应12期，调查报告12期，按月及时上报工业企业景气调查报告及表12期。全年按时完成了利率管理现场检查、金融统计执法检查和信贷咨询系统登录情况检查工作,使我辖区违规问题明显减少。为支持信用社和地方经济，共为信用社申请再贷款2800万元（50为头寸贷款），至12月15日已收回1860万。此外，我还积极组织调查研究和信息调研工作，一年来由我审稿把关共向上级行上报“地区金融发展状况调查、下岗职工再就业贷款情况调查、地区助学贷款情况调查、生态环境趋势调查、商业银行不良资产损失率情况调查、中间业务调查、房地产业务发展情况调查金融支持地方经济情况调查、中小企业融资情况调查等12项指令性调查任务。

xx年在全体综合监管人员的共同努力下，在行党组的正确引导下，使我负责综合监管工作明显提高，主要表现为：

一是各项管理制度已初具雏形，有了一定的基础；

二是全员综合素质有较大提高，并有了一些工作经验；

四是监管手段有所改进，力度进一步加强；

五是我本人经常跟随检查，学到了很多知识，工作能力有所提高。

回顾一年的工作，我在金融监管和化解金融风险方面做了一些工作取得了一些成绩，但具体工作当中存在监管力度不够和工作积极性不高等缺点。在今后的工作当中克服缺点，发挥优势，取得更好地工作成绩而努力。

合规管理工作总结

摘要：目前，我国保险公司已逐步开始合规管理方面的探索，但仍存在观念落后、机构缺失、人才不足、技术匮乏的问题。

9月7日，中国保监会下发了《保险公司合规管理指引》，对保险公司的合规管理工作进行了全面、详细的规定。

各保险公司应当按照指引要求，树立先进的合规理念，设置适当的合规管理部门，建立科学的合规管理机制，以逐步提高合规管理的效率和效果，不断加强企业内部控制，有效防范和化解经营风险。

关键词：合规风险;合规管理;合规部门;合规制度;合规理念。

近年来，保监会不断加大对保险市场的监管力度，但违法违规行为仍屡禁不止。

违规企业在受到各种行政处罚的同时，也给公司带来直接的经济损失，并且对整个保险行业的声誉也造成很坏的影响。

实践证明，仅有外部的监管是远远不够的，必须在保险公司内部建立一套有效的合规风险管理机制，培育良好的合规意识，真正做到主动合规，才能确保整个保险市场的规范和有序。

为此，1月5日，中国保监会在《关于规范保险公司治理结构的指导意见(试行)》中首次提出：保险公司董事会除履行法律法规和公司章程所赋予的职责外，还应对“合规”、“内控”和“风险”负最终责任。

209月7日，中国保监会下发了《保险公司合规管理指引》(以下简称《指引》)，对合规管理的概念，合规负责人与合规管理部门的设置，董事会、监事会、总经理等各个层面的合规职责，以及合规管理的主要内容等进行了全面、详细的规定。

该《指引》的发布，为保险公司构建全新的合规管理体系提供了明确的政策依据，必将大大促进中国保险业的合规管理工作。

《指引》对“合规”、“合规风险”以及“合规管理”给出了相应的定义，“合规是指保险公司及其员工和营销员的保险经营管理行为应当符合法律法规、监管机构规定、行业自律规则、公司内部管理制度以及诚实守信的道德准则”;“合规风险是指保险公司及其员工和营销员因不合规的保险经营管理行为引发法律责任、监管处罚、财务损失或者声誉损失的风险”;“合规管理是保险公司通过设置合规管理部门或者合规岗位，制定和执行合规政策，开展合规监测和合规培训等措施，预防、识别、评估、报告和应对合规风险的行为”。

根据上述定义，合规中的“合”可以理解为“符合、适合、遵守”，具体包含两层意思：一是要求企业制定的内部规章制度必须符合外部的法律法规、监管规定和行业准则;二是要求企业的经营行为不仅要遵守外部的法律法规、监管规定和行业准则，还要遵守企业内部的各项规章制度。

合规中的“规”对于保险公司来说，可以理解为以下四个层面的内容：

合规管理工作总结

1.按照《证券公司合规管理试行规定》，中国证监会对证券公司合规管理的有效性进行评价，评价结果作为（）的重要依据。

a.公司年度合规报告。

b.决定其高管人员薪酬待遇。

c.对证券公司实施分类监管。

d.对证券公司实施分类评级。

您的答案：c题目分数：6此题得分：6.02.因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险是（）。

a.信用风险。

b.操作风险。

c.管理风险。

d.合规风险。

您的答案：d题目分数：6此题得分：6.03.按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规总监不能履行职责或缺位时，证券公司应当（）。

a.向有关自律组织报告。

b.指定本公司一名高级管理人员代行其职责。

c.向住所地证监局报告，并请求住所地证监局指派专人代行其职责。

d.指定一名与合规管理职责相冲突的部门人员代行其职责。

您的答案：b题目分数：6此题得分：6.04.按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规总监对公司及其工作人员合规监督检查的重点是（）。

a.业务创新和风险管理。

b.经营管理和执业行为。

c.投资决策和道德风险。

d.财务管理制度和流动性风险。

您的答案：b题目分数：7此题得分：7.05.按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公司发生违法违规行为，合规总监在以下哪种情况下可以免除责任（）。

a.合规总监不知道证券公司发生违法违规行为。

b.证券公司的董事长、总经理已经依法受到处罚。

c.合规总监已经向监管部门报告了。

d.合规总监已经依有关规定履行制止和报告职责。

您的答案：d题目分数：7此题得分：7.0。

二、多项选择题。

6.以下对证券公司合规总监和合规部门的表述正确的是（）。（本题有超过一个的正确选项）。

a.合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务。

b.合规总监不得分管与合规管理职责相冲突的部门。

c.合规部门承担的其他职责不得与合规管理职责相冲突。

d.证券公司的高级管理人员可以直接向合规总监下达指令。

您的答案：b,c,a题目分数：6此题得分：6.07.按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公司应当树立（）的合规管理理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识。（本题有超过一个的正确选项）。

b.全员合规。

c.合规从高层做起。

d.合规从基层做起。

您的答案：c,b,a题目分数：7此题得分：7.08.按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规管理是指证券公司（）的行为。（本题有超过一个的正确选项）。

c.培育合规文化。

d.防范合规风险。

您的答案：c,a,b,d题目分数：7此题得分：7.09.按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规总监有权（）。（本题有超过一个的正确选项）。

a.参加或列席与其履行职责有关的会议。

b.调阅有关文件、资料。

c.要求公司有关人员对合规有关事项作出说明。

d.对合规总监和合规管理人员的履职情况进行考核。

您的答案：b,a,c题目分数：7此题得分：7.010.按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规总监应当对公司（）等进行合规审查，并出具书面的合规审查意见。（本题有超过一个的正确选项）。

a.内部管理制度。

b.重大决策。

c.新产品方案。

d.新业务方案。

您的答案：a,d,b,c题目分数：7此题得分：7.0。

三、判断题。

11.证券公司合规总监应当主动配合证券监管机构和自律组织的工作，及时处理证券监管机构和自律组织要求调查的事项。（）。

您的答案：正确题目分数：7此题得分：7.012.证券公司合规总监不是证券公司的高级管理人员。（）。

您的答案：正确题目分数：7此题得分：0.013.证券公司合规部门对公司董事会负责，按照公司规定和合规总监的安排履行合规管理职责。（）。

您的答案：正确题目分数：7此题得分：0.014.证券公司合规总监认为必要时，可以公司名义聘请外部专业机构或人员协助其工作。（）。

您的答案：正确题目分数：7此题得分：7.015.代行证券公司合规总监职责的时间不得超过3个月。（）。

您的答案：错误题目分数：6此题得分：6.0。

试卷总得分：86.0。

合规管理年终个人工作总结

在xx市支行的领导下、在有关业务部门的指导下，xx年度本人遵照《xx储蓄银行xx省分行经营性分支机构合规经理派驻制管理办法》、《业务规范年》相关要求，严律自我，认真履行合规经理职责，主要做了如下几方面工作。

合规经理认真做好支行日常业务的监督检查工作，资金和重要空白凭证等检查工作，在日常监督检查中发现问题及时作好记录，分析问题出现的原因，督促相关人员进行整改，并在每月履职报告中反映。记录应列明发现问题的合理整改期限，无法整改或短时期无法整改的注明原因，及时上报。对发现的重大违规问题和潜在的资金安全隐患等重大业务事项，则注明发生的原因以及拟采取措施等，并在业务发生当日第一时间以书面（含电子邮件）上报市支行。

按市分行加强合规经理日常管理工作要求，每日填报《合规经理日常业务监督和会计检查日志》”，第月上报《合规经理履职报告》，及时、详细报告网点每日、月份业务工作情况。

加强业务授权的复核和监督，按照储蓄业务处理系统的柜员权限和市分行印发的业务交易复核审批要求，严格履行授权职责，把好复核授权关，负责对营业人员办理业务的有效性、合规性、完整性进行监督，确保授权交易的真实可控。

为适应邮储银行业务发展的需要业务，加强业务知识的学习，不断提升自身的业务水平，熟悉业务规章制度、内控制度和操作流程，同时协助支行长做好业务培训工作，指导普通柜员正确办理业务，包括柜员管理、尾箱管理、现金、支票和重要空白凭证管理、报表管理、档案管理等。提高员工的'业务服务水平，辅导解决营业过程中遇到的业务问题。

在履行合规经理职责同时，积极协助支行长抓好网点安全管理，每天营业终了。负责检查网点的监控设备、安全设施，监督网点人员对安全操作管理规定的执行情况，如发现故障或有关异常情况及时做好登记并上报相关安全、技术部门，及时进行维护，负责报告有和提出对风险隐患的整改建议。

xx年度，本人没有受到上级机构的正向积分，没有收到事后监督每季按差错内容分别填报差错次数填写的《事后监督发现差错统计表》，负向积极分1分，原因是由于新上岗职工代收电费，无待合规经理复核，已将电费收妥放入抽屉，把代收电费凭证交给客户。

人事管理工作总结标题

1、20__年招聘人数：据公司、部门定岗定编及人员需求招聘，计划招聘人(具体招聘人数据20__年各部门总监计划确定后修改)。2、主要使用招聘渠道：

3w员工推荐。可以通过员工推荐其亲戚朋友、同学来应聘公司的职位。通过不同岗位及招聘数量，选择不同的招聘渠道。

二、培训。

1、20__年培训计划及安排。

1w据各部门需求安排合理可行的培训计划。

2w培训分岗前培训和岗位培训。

3w根据不同的课程采取不同的培训方式。一般采取言教法、身教法、境教法。

4w授课人员认真准备课件，在培训2日前将课件报人力资源部审核。人力资源部应形成完整的岗前培训计划与课件。

5w做好培训评估、考核工作，应有相应的奖励和惩罚措施。

三、员工活动。

1、意义：张弛有度，让员工放松精神;增进员工感情和团队凝聚力;促进自身工作;劳逸结合，调节心态，提高工作效率。2、员工活动安排如下：

1w1月份组织年会。

2w3月份三八妇女节，给公司女员工发放节日纪念小礼品。3w7月份跨部门联谊;(此项活动由高管定夺)。4w10月份员工拓展训练(此项活动由高管定夺)。5w12月份元旦晚会。

风险合规管理工作总结

1、协助经理梳理人行、银监会（局）报表，与其他xx公司、监管机构反复沟通、核对，重点关注表样是否完整、报送时间是否准确，确保及时、全面的报送报表，最后按方便取数的原则将报表按部门分配，发予各部门。

2、协助经理汇总上报银监会1104报表及其他银监报表，包括计财资金部、信贷管理部及本部门填制的报表，汇总后进行检查，保证报表可以通过银监报表系统的表内、表间校验。报表上报后针对已经或可能出现的问题及时与监管部门沟通。

3、协助经理填报人行、银监局其他经常性或临时性报表，主要是风险方面以及跨部门的报表。按季度汇总上报财协报表。

（二）风险防范方面。

1、协助经理对信贷业务进行贷前调查，分析风险点。为深入了解可能的风险，在开展或将要开展新业务前，对其业务特点、操作流程、以及存在的风险点进行分析，并形成初步成果，如委托贷款、融资租赁、买方信贷、消费信贷、商业汇票业务、房地产贷款等。

2、协助经理对贷款资料是否真实、合法、完整进行审查，组织贷审会，完成会议的记录工作，完成相关文件的签批工作。

放款时，协助经理对放款各要素进行检查，包括线上和线下的合同文本、协议及各方面材料是否完整、准确。

协助经理对资产五级分类结果进行复核。对相关材料进行分类和保管。

（三）合规方面。

1、在领导的指导下，收集、整理、学习与财务公司相关的法律、法规及规范性文件，明确财务公司合规环境。为方便各部门查阅，制作电子书同时整理后打印装订成册。在日常工作中，持续关注、更新。

2、在开展各项业务，特别是信贷业务前，协助经理进行合规性分析，寻找解决合规问题的方案，规避监管风险。

3、协助经理开展监管评级自评估工作，协同其他部门及本部门进行自评估、改进，完善规章制度，并按制度要求开展业务。以期完善公司管理状况、经营状况，顺利通过银监局现场监管考核，为未来更好地发展夯实基础。

（四）除此之外，积极参与领导交办的其他工作：

1、开业初期，由于综合部人员紧张，参与完成了部分公司物品的采购工作，主要是餐具、茶壶、暖壶及部分文具。按领导要求，整理小会议室，为方便取物按大类对物品进行分类，并贴标签。

6、积极参与内刊的投稿，前期参与各模块设计的讨论，日常关注热点、特别是与集团产业有关的新闻，积极投稿。

7、参与xx项目的可行性分析，期间参与调研了xx公司及xx协会，最终形成报告。

8、协助审计稽核部经理制作《资金管理电子系统客户服务协议》、《资金管理电子系统业务申请表》、《资金管理电子系统客户证书领取单》，打印全部成员单位的申请表、领取单、密码信封，检查各要素的准确性后盖章交给综合管理部及结算业务部。

9、协助审计稽核部经理开展对结算业务部的审计工作。

经过一年的工作，感谢领导的指导、同事的帮助，我主要在以下方面得到提升：

风险与收益成正比，银行既是经营风险的机构，财务公司作为银行业金融机构也势必不能规避这个问题。xx经理有20余年银行从业经验，在她的悉心指导下，我对银行业的各业务模块有了较为直观的认识，特别是信贷业务方面，掌握更为深刻、直观。

在xx经理的指导下，学习了三个办法，一个指引、《贷款通则》以及信贷业务有关的其他法律、法规及规范性文件，初步了解了信贷业务的合规问题。通过参与了公司自营贷款业务和委托贷款业务，了解了信贷业务的操作流程、信贷合同文本内容、放款所需材料等方方面面。

通过报送报表及文字性材料，对金融业所面临的监管环境有了一定的感受，对监管部门的监管重点有了一些认识。通过填写本部门报表及检查汇总报表，对金融行业经常涉及的财务指标有了一定的了解。

通过对其他财务公司经营情况的搜集分析、上市公司关联交易的了解、小贷公司可行性分析，对本行业及相关行业有了一定的了解。

通过对本部门制度的学习和梳理，对现代企业的管理模式、内部控制、风险防范等方面有了一定的认识。

更为重要的是，在公司上上下下勤恳、务实这一风气的感染下，我培养了敬业、务实、虚心的工作作风，开创了比较好的职业发展起点。

通过近一年的工作，我同样看到了自身存在的诸多不足，主要表现为以下几点：

专业能力有待提高，虽然对公司各项业务都有一定的了解，但是了解的程度都不够深，对于很多问题还存在似是非是的看法，在下一年的工作当中要着力培养专业能力，提升专业水平。

工作细致程度不够，在报表的上报时出现过差错，万幸问题不大并且在xx经理与监管部门的及时沟通下得以解决，为避免此类问题的发生，在未来要加强工作内容的梳理，特别是报表的梳理，防范于未然。

1、继续协助经理完成监管评级自评估工作，深入学习监管文件，全面了解公司规章制度，熟悉各部门工作流程及形成的书面文件。协助其它部门自评估与改进工作，完成本部门的改进工作。顺利通过一年后的监管验收。在此过程中，也是对公司各业务单元的梳理，使得公司发展更加规范、稳健。

2、继续参与完成审计工作，储备审计所需的财务知识、掌握被审部门各项业务，更好地协助xx经理完成审计工作。

3、更好的协助经理完成日常性的风险管理工作，规避公司信用风险、操作风险、合规风险等各项风险。不断的学习风险管理知识，将所学知识应用于工作。

4、更好的协助经理完成报表报送工作，全面、细致的理解报表的每一项内容，做到心中有数，防止报表报错导致的监管风险。同时努力做到基于监管报表发现公司的经营问题，及时提出建议。

作为一名职场新人，我对本年度工作表现基本满意，表现在态度比较积极、工作比较勤恳、认真、对新事物求知欲较强，有较好责任意识。但是，我同样意识到自身还有诸多地方有待提高，在新的一年，我将更加严格要求自己，保持良好习惯的同时，改进缺点，更好地工作。聚如一团火，散若满天星，我相信，公司在新的一年会红红火火，我也会凭借努力成为其中一颗闪亮的星！

公司合规管理工作总结精简

。

为更好地做好明年的工作，现将一年来的主要工作进行总结，并提出明年的工作计划。

一、采取有力措施，坚定不移的推进产业建设。

(一)、工业固定资产投资(不含电力)继续保持了良好的增长态势。

(二)、重点项目建设整体上进展顺利，几个重点项目顺利或提前开工建设，省煤化工集团公司的95万吨煤焦化项目、化工公司的30万吨氨醇项目、省冶金集团公司的高纯铝项目已于今年市庆前开工建设。

(三)、采取的主要措施和做法。根据政府的安排，我委高度重视产业建设和工业发展，继续对重点项目建设加大工作力度，保持了强力推动、加快建设的工作态势。按照年初召开的全市工业经济暨产业建设工作会议的要求，全面部署了产业建设工作。

1、继续加强了对重点项目建设的组织领导和协调服务。

实施重点产业行动计划是促进全市经济持续快速发展，加快新型工业化进程的重要举措，重点项目的建设是产业建设的重中之重，我委根据全市重大项目的建设情况筛选上报了21个在建项目和10个前期项目共31个项目，经市政府批准确定为年年度市级产业建设重点项目。为确保今年31个重点项目的顺利推进，按照今年市委市政府的决定：一是继续实行重点项目建设市级领导挂钩督查指导制;二是继续对重点项目建设实行目标责任制，县市主要领导为第一责任人，市政府与各相关县市政府签订了产业建设重点项目责任书;三是继续对产业建设和重点项目建设作出贡献的单位和个人进行奖励。

2、对工业固定资产投资(不含电力)实行了目标责任制管理。

我委在县市提出的工业固定资产投资(不含电力)目标任务的基础上，综合分析了全市的工业项目建设情况，提出了全市各县市的目标任务，政府批准将工业固定资产投资(不含电力)目标任务纳入了市政府对各县市工业经济目标责任制的考核。

3、认真贯彻落实好市政府与省属大企业战略合作协议，积极推进协议项目的建设。公司10万吨铅项目、省冶金集团总公司10万吨铝项目、钢铁公司三期工程、公司挖潜节能技改扩建工程等大项目正在加紧推进。

4、强化服务，进一步加大协调服务力度。

5、开展了固定资产投资目标任务督查。

政府高度重视投资工作，专题开展了专项督查，我委积极配合开展了督查工作，同时针对年初全市工业固定资产投资(不含电力)负增长的不利局面，对重点项目的建设也进行了督查指导，并对存在的困难和问题进行了协调;同时要求县市及有关企业对投资完成情况应做到如实上报。

二、大力推进新型工业化，加快工业园区建设。

我们坚持以工业园区为载体，以循环经济技术为支撑，以先进技术改造传统产业为重点，大力推进新型工业化，加快红工业园区的建设步伐，我们按照“一主两辅”的规划布局，全面加快我市工业园区建设步伐，一主就是以红河工业园区和弥勒工业园区两个省级工业园区为重点，努力打造成为省级一流的工业园区，使之成为我市产业发展的新高地;两辅就是启动建设建水、个旧、泸西等工业强县示范县的特色园区建设和绿春县、红河县、石屏县、屏边县等的园区建设。

一是立足于规划先行全面启动和推进园区建设。

二是坚持以产业建设与园区建设的良好互动，以项目建设推动园区建设。

三是以省级工业园区和园区基础设施为重点，带动和推动全市园区建设。通过不断的努力，园区建设取得了阶段性的成绩，园区的基础设施不断完善，一批重大项目入住园区，产业进一步聚集，同时泸西、建水工业园区的规划编制评审工作已经完成并进入启动实施阶段，另外，我市县等县市特色工业园区的规划编制工作已经启动，其它各项前期工作正在积极抓紧谋划和推进之中。

三、以科技进步促进红河工业经济发展。

随着我市工业的不断发展壮大，我市企业的技术装备和工艺水平有了较大提升，企业的竞争力得到了加强，企业的科技进步动力和自主创新能力正逐步形成和加强，一批大企业科技进步和创新成效显著。我们一是认真组织实施重点产业行动计划，夯实技术进步的基础，加快提升企业实力，加快推进企业技术进步。二是实施与大企业的政企合作，构建技术进步与创新平台。三是坚持以大企业和重点企业为核心不断加快技术进步促进工业发展。四是积极贯彻落实促进技术进步和创新的政策。五是加强产学研联合，构建工业企业技术支撑体系。

四、存在的困难和问题以及相关建议。

(一)、存在的困难和问题。

1、推进产业建设的困难加重，在项目建设中一些带有共性的问题制约了项目建设，土地审批与征用、环保审批、项目备案与核准等依然是推进项目建设中迫切需要解决的“瓶颈”问题。主要是“五难两不足”：

一难：项目建设用地征用普遍较难。主要是一些项目征用的土地涉及基本农田，土地规划修编调规及报批手续用时较长。

二难：项目建设用地征用后的移交很难按时进行，项目建设用地的征用和移民搬迁仍是影响项目建设的“难中之难”。

三难：项目建设中的环保报批手续以及环境容量制约，仍是项目建设的难点。

四难：项目的备案核准难，国家产业政策越来越严格并且调整加快，新上项目和行业准入的门槛越来越高;钢铁、电解铝、水泥等的发展受到限制。

五难：部份中小项目融资难的问题仍然没有得到很好的解决。

“两不足”：一是部分工业大项目进展不理想，尚未形成大的工作量，云锡10万吨铅、10万吨铜等大项目目前未形成大的投资量。二是一些项目前期工作的滞后和不扎实，以及部份有关部门的主动服务不到位，在一定程度上影响了项目的报批和推进。

2、工业园区建设。

一是园区建设资金明显不足，资金缺口大。我市的几个园区都才起步，基础设施需要大量的资金投入，而资金的不足严重制约了园区的基础设施建设。二是招商引资竟争激烈。虽然我市具有一定的资源、区位和要素优势，但由于我市长期处于相对落后的地区，基础薄弱、产业配套差，限制了许多产业项目的发展。

3、技术进步与创新任重道远。

一是企业创新动力不足，长期以来，我市相当一部分企业对自主创新认识不足，重视不够，大多数企业依赖资源和规模扩张的发展模式没有从根本上得到改变，缺乏创新的主动性，有的企业发展思路还不适应市场的要求，没有摆脱靠政策扶持、靠优惠措施、靠建大项目发展的老路子。二是企业科技创新投入较低。由于受产业结构制约、创新意识不强、企业实力不强等诸多因素的影响，提高企业创新投入的难度较大，企业投入的积极性也不是太高，中小企业则因经济实力不强，资金来源渠道不畅，融资困难，加之规模小效益不理想，开展技术进步和创新更是步履艰难。技术进步与创新是我市企业发展的“软肋”，是我们必须面对和解决的首要问题。三是企业创新人才严重不足和企业研发机构较少。到目前我市工业仅有3户企业建立了省级以上的技术中心，从我市的经济总量来看，总量明显不足，部分大中型企业设立了技术中心，但同时由于生产规模、企业经济实力、地理位置等因素的影响，绝大多数企业尚不能建立企业自己的研发机构，大多数企业科技人才紧缺，高层次人才更是严重不足。

五、20__年工作安排建议：

(一)、坚定不移的推进产业建设。

一是继续推进重点产业建设行动计划和千亿元行动计划的实施。以重点项目建设为突破口，积极推动重点产业中的大项目建设，积极支持引导大项目入驻工业园区，加快产业聚集的形成;推进产业的提升和产业的聚集，推进行业的整合。在推动总量做大的同时，注重质的提升，努力做优、做精、做强。

二是继续实行重点项目建设市级领导挂钩督查指导制，县市主要领导责任制;。

三是继续对工业固定资产投资实行目标责任制管理;四是要力促云锡10万吨铅、公司竹浆纸一体化项目、泸西95万吨煤焦化项目、化工公司的30万吨氨醇项目等大项目加快推进步伐，尽快进入实质性施工阶段，形成大的投资量。

(二)、进一步强化服务推动不同层次的项目建设。

一是要认真贯彻省市的有关要求，及时做好市级权限范围内的工业项目的备案核准工作，组织指导开展好项目的前期工作，进一步规范做好项目的报批工作，推动我市中小项目的实施。

二是积极配合做好省级审批项目的各项报批工作，促使项目早日办理完成相关手续以提早开工建设。

三是要继续做好省级资金的争取工作。四是做好市级工业技改和前期费资金安排工作，充分发挥政府资金的示范效应和促进作用，进一步促进投资，加快项目的建设。

(三)、促进工业基础设施投资，加快全市工业园区建设。

按照“一主两辅”的规划布局，全面加快我市工业园区建设步伐，一是继续推进工业园区和工业园区两个省级园区的建设，二是要引导鼓励、两县千方百计筹集资金加快园区道路、供电等基础设施建设;三是要积极推进等县市的特色园区的规划编制、评审及申报工作，同时积极争取列入省级特色工业园区。

(四)、继续推动企业技术进步工作，一是要认真贯彻落实我市工业强市战略和产业富市战略，不断推进我市新型工业化进程，努力加快发展，大力夯实科技进步和创新的基础;二是加快企业技术中心建设，要充分调动企业的积极性，鼓励和支持企业建立自己的技术中心，支持已有技术中心的企业积极申报认证省级技术中心，不断壮大我市的技术力量;积极争取市政府设立市级企业技术进步中心。三是要认真贯彻落实好有关扶持政策，加大政策的宣传力度，鼓励企业用足用好国家己出台的自主创新投入所得税抵扣政策、加速研发仪器设备折旧政策、采用国产设备税收抵扣政策、进口设备送故迎新减免关税及进口环节增值税政策、社会资金捐赠创新活动经费税前扣除政策等多项税收扶持政策。

总之，产业建设、技术进步与创新以及推进工业园区建设工作关系到今后全市工业经济的发展后劲，关系到我市工业产业结构的调整和发展水平的提升，我们将遵照市委市政府的要求，坚持不懈地推进重点产业建设行动计划的实施，不断优化和调整产业结构，努力促进工业经济又好又快的发展。

学校管理工作总结学校管理工作总结美篇标题

岁月悠悠，时光飞逝。转眼间，本年度已接近尾声。立足年末，回首这一年的工作，成绩与问题同在，荣誉与不足并存。

本年度，我校在科学发展观重要思想的指导下，在县教育局和乡党委政府的正确领导下，经过全校教职工的共同努力，学校以争创宿松名校为目标，认真贯彻执行党的基本路线和教育方针，坚持“教学为中心，育人为根本”的工作思想，紧张、有序、扎实、高效地开展工作，顺利完成了各项工作任务，基本实现了既定目标。现将主要工作总结如下：

一、工作回顾。

本年度，我校以稳定促发展，不断开拓进取为指导思想，明确一个主题：全面实施素质教育，以人为本，努力提高学生、教师的素质。体现两个重点：教研课改与学生行为习惯的养成教育。促进三个提高：通过开展丰富多彩的学生自主实践活动，促进学生全面素质的提高，展现我校学生的风采；通过扎实有效地教学管理，促进教师教学综合能力提高，树立教师良好的教育教学形象；通过“内强素质，外树形象”等活动，促进学校整体办学水平的提高，树立良好的学校品牌。落实四项工作：规范学校管理，强化队伍建设，提高教学质量，创建学校特色。围绕这一总的目标，我校本年度主要开展了以下工作：

（一）以提高办学效益为宗旨，狠抓了教学教研工作。

1、常规教学常抓不懈。我们继续狠抓了常规教学，落实了教学工作的规范化管理。我们严格按照国家部颁标准开齐规定的课程，按照大纲进行教学活动，注重学生的能力培养和素质的提高，加强了对各项教育教学计划的制定与实施的检查，通过多种形式加强对教师的教学检查，了解教师的教学效果。

2、教研教改有声有色。我们本着“讲实效，切实际”的原则，采取灵活多样的形式，开展教研活动。鼓励和引导教师积极参加教改实验，撰写教学教研论文，注重教师教育教学的更新及素质提升。本年度，我校继续大力推进课堂教学改革，举行了首届数学教学能手的评选，积极参加了城东教研协作区教研活动，并派老师为活动送上观摩课，得到了组织学校，课程专家和上级领导的一致好评。学校还多次派教师外出学习，带回了很多先进的教育教学理念，有力地推动了我校教研教改活动的深入开展。

3、毕业班工作扎实有序。针对我校本届毕业生底子薄的状况，学校早着手，及时采取得力措施，加大对本届毕业班的管理力度，多次召开九年级教师、班主任会议，加强了毕业班工作的研讨，不断总结经验，找出差距。制定了狠抓中等生、不放弃后进生、力保优等生的策略，各个班级在“培优”“转差”、整顿班风和学风方面开展了卓有成效的工作。继续改进、完善九年级月考制度，利用中考备考动员会、中考誓师大会、学生座谈会等形式全方位地营造良好的复习迎考氛围；我们还密切关注中考信息，与兄弟学校和教研室保持密切联系，及时了解中考信息，派各科教师准时参加中考复习研讨会。

一分耕耘，一分收获，正是广大教职工的共同努力，我校在教育教学上取得了辉煌的成绩。课堂教学改革日臻完善，教师的论文有十多篇获得县级以上不同等级的奖励。教师参加优质课比赛也是硕果累累，先是唐琴老师参加全县英语优质课比赛获得县级一等奖第一名，后是陈文英、唐琴老师参加全市初中生物、英语优质课决赛，分获市级一、二等奖。临近年末，再传佳音，虞慎勇老师、张文丰老师先后在县语文优质课比赛和市理化实验操作比赛中分获一等奖，取得历史性的突破。学生参加的各种竞赛也获得了好的名次。

尤其是在201x年的中考中，我校中考成绩更是熠熠生辉。各项数据全面超越去年，再次跃居全县前茅。根据县教育局正式发布的《宿松县201x年中考成绩统计表》，在全县41所初中里，我校660分以上人数绝对数字居全县第四，农村初中第二，占全体参考学生（含乔木教学点）的百分比居全县第三，农村初中第一；市示范高中达线人数和百分比居全县第六；一般普高的达线人数和百分比居全县第七。

（二）扎实开展安全和卫生教育，保障师生生命安全。

1、强化了安全教育。安全工作是学校工作的重中之重，它直接影响着学校工作的正常开展及学校的发展。本年度，我校大力强化了学生人身及财产的安全教育。学校要求各班每月上好一节安全教育课，要有教案、活动记载等文字材料。通过黑板报、橱窗等广泛宣传有关安全常识。学校政教处还精心组织了防火、防地震等的逃生演练活动，大大增强了学生安全防患意识。学校还与学生家长签订了安全责任书，让每位家长都认识到安全的重要性，以便从各个方面来关注学生的安全。

2、卫生工作丝毫不放松。卫生是学校的脸面，它关系到学校的形象，因此，我校本年度继续狠抓了卫生工作，大力整治校园环境。校团委组织学生每周进行一次卫生大检查，并且每周随时抽查，及时公布，限期整改，卫生的评比结果与班级评估挂钩。下半年，学校又抽出经费，从乡环卫所购十个易运垃圾筒。我校面积大，卫生死角也不少，通过大力的整治，卫生状况大为改观。

3、为了加强校园安全管理，学校多方争取资金，新建了门楼、门卫室，检修、增加了大量监控设施，明确了保安和校工的工作责任，从人防和技防两个层面进一步提高了校园安全系数。

（三）以优质服务为目标，做好营养餐供餐工作。

为了提高营养餐的供餐能力，我们努力提升后勤工作人员的服务质量，专门成立了学生营养餐膳食委员会，让村干、家长、学生和一些社会人士参与管理，进行监督，随时反馈学生的意见，及时改善学生的生活。建立健全了各项规章制度，严格落实各项奖惩办法，确保了营养餐的食品安全和资金安全。

为了改善学生的就餐环境，本年度新建食堂也已顺利竣工，并从有限的办公经费中挤出一部分钱，添置了大量的厨房设备，新食堂、新餐桌、新餐盘，一切都是旧貌换新颜。

（四）群策群力，以集体智慧为学校大事把关。

本学年，学校有两大基础建设工程：食堂和门楼。两个项目均为百年大计，其质量的重要性不言而喻。为此，学校专门成立了五人基建领导小组。对两个工程的每个关键性环节进行严格把关，确保了两项工程以优良的工程质量顺利通过竣工验收。

对于职称评聘，年度考核，大额支出等关系到教师切身利益和学校发展的大事，学校充分听取群众意见，并采纳了其中的合理化建议，使得各项工作能够顺利推进。

（五）加强教职工师德教育工作。

振兴学校的希望在教师，而师德又是教师素质的关键。本年度，我校通过多种途径实施师德教育工作。如：组织教师听取县师德报告团的讲座；定期组织教师开展师德集体学习，开展师德师风评议。尤其是加强党员教师的党性教育，积极开展学习党的十八大精神的系列活动，充分发挥了他们的先锋模范作用。

（六）加强法制教育，扎实做好青少年法制教育基地工作。

坚持法制教育，是我校禀承的办学特色。这一年，我们按照青少年法制教育基地的工作规划，扎实做好每一项工作，稳步推进“基地”发展，取得了阶段性的成果。暑假期间，省司法厅副厅长张国安，宣教处处长袁建兵，安庆市司法局局长郑颖一行，在宿松县司法局局长张大兴，程岭乡党委，乡政府主要负责人的陪同下，到我校检查指导六五普法工作。对我校该项工作，作出了高度评价。

二、存在的不足及今后的打算。

本年度，在上级主管部门的关心下，通过全校师生的共同努力，我们取得了有目共睹的成绩，当然在看到成绩的同时，也应该看到存在的不足：

（一）学校的办学条件需要进一步改善。

合规管理工作总结

所谓文书管理，指管理的各部、室、中心或各公司（含事业部、业务执行部门）与外界来往的文书（包括签呈），自收（发）文至归档全部过程的办理与控制。文书管理的要求：

文书不仅是各种信息的载体，而且也是企业管理的重要工具，其所承载的信息能否迅速及时地传播，直接影响着组织或企业的工作效率。

作为秘书，必须对文书处理工作有时间观念，并能及时解决问题，迅速处理完毕，避免拖拖拉拉。文书工作的每一道程序，都应该分清轻重缓急，对有明确时间要求的紧急文件，首先要保证及时处理。

按规定，“特急”文件24小时内处理完毕；“紧急”文件要求3天内处理完毕；对没有十分明确时间要求的文件，也应抓紧处理（一般文件要求7天内处理完毕）。

文书处理工作涉及一系列的程序，而且文书还具有一定的法律效力，代表了一个单位或部门的意志。因此在文书的处理过程中一定要注意细致、周密，对于文书处理的每一个环节都要细心、谨慎，做到环环相扣，步步有序，任何一个细微的失误都有可能造成很大的损失，给企业带来不利的影响甚至引发官司纠纷。

求真就是指文件的内容一定是真实的，务实就是避免形式主义、文牍主义，要避免加入一些虚假的、空洞的内容，造成文件的滥用。作为秘书人员，特别是企业秘书，应该在文件的内容处理上开门见山、言简意赅、文字精炼、篇幅简短。

文书包含了大量的单位内部机密信息，因此安全、可靠是处理文书工作的前提。安全、可靠主要包括物质安全和信息安全两个方面。物质安全是指做好文件的收集、整理、立卷、归档工作等，保证文件的完整性，不要遗漏、丢失，从而影响文件的质量。

信息安全是指对文件内容的保密，所有文件资料应注意区分不同的保密期限，对于绝密文件应有专人负责并有安全的保管设备，对于在保密期内的文件，不得随便给无关人员借读或传阅。