最新新三板工作计划(汇总5篇)

光阴的迅速，一眨眼就过去了，成绩已属于过去，新一轮的工作即将来临，写好计划才不会让我们努力的时候迷失方向哦。通过制定计划，我们可以更好地实现我们的目标，提高工作效率，使我们的生活更加有序和有意义。下面我帮大家找寻并整理了一些优秀的计划书范文，我们一起来了解一下吧。

新三板工作计划

20xx年，部门主要工作为三大块：

一、新三板挂牌-力争20xx年_牌

(新三板：证券公司代办股份转让系统蚌埠市高新园区非上市股份有限公司股份报价转让系统，主要为高新园区内规模较小、成长较快的非上市股份公司(高新技术企业)提供股权转让和融资平台，同时为主板、中小企业板和创业板培养上市资源。企业通过全国性的统一市场定向增资来进行融资，进行高市盈率、高溢价的交易，获得丰厚回报，而对募集资金的去向或用途却没有限制;在市场上形成公司股票的市场价格，有利于提升公司的信用水平和股份的估值水平，也会吸引众多关注的目光，还可以在全国市场很好地宣传企业，提高公司的知名度，有利于拓展业务和公司发展;促使挂牌公司建立完善的法人治理结构和合理的信息披露制度，借助资本市场的力量扩大规模、做大做强、规范经营，实现企业跨越式发展。)

1、接触、洽谈、论证、签约(券商推荐挂牌报价转让协议)

2、公司按挂牌要求进行改制

(1)聘请证券公司担任改制财务顾问

(2)注册会计师对公司财务情况进行审计

(3)公司现有股东作为新设股份公司的发起人共同签署《发起人协议》

(4)向工商管理局申请股份公司名称预先核准

(5)配合券商制作设立股份公司的申报材料

(6)出具验资报告、评估报告

(8)工商管理部门备案,签发营业执照，股份公司正式成立

3、内部规范运作----账务、管理

4、证券公司内核验收、申请挂牌

(1)向园区管委会申请股份报价转让试点企业资格;

(2)配合会计师事务所和律师事务所(如有)进行审计和尽职调查;

(3)配合推荐主办报价券商尽职调查;

(4)推荐主办报价券商的内核小组按照协会要求对尽职调查工作底稿

(5)和尽职调查报告进行审核，并出具内核报告;

(6)配合推荐主办报价券商制作申报材料，向协会报送推荐挂牌备案

文件;

(7)协会备案确认;

(8)股份集中登记;

(9)披露股份报价转让说明书;

(10)在深圳证券交易所正式挂牌。

新三板工作计划表

1、2015年8月中介机构进场尽职调查，提出企业规范方案。

2、以2015年12月31日为审计基准日整体变更为股份有限公司。

3、在2016年3月底以前向全国股份转让系统（“新三板”交易所）上报新三板挂牌上市的申报材料（以2014、2015两年数据）。

4、在2016年6月份以前完成新三板挂牌的相关手续。

二、具体时间安排

工作内容

责任方

第一阶段：改制成立股份有限公司阶段

2015年8月前

1、中介机构尽职调查

公司、券商、会计师、律师

2015年9月前

2、中介机构提出企业规范、整改的方案

券商、会计师、律师

2015年12月前

4、企业进行整改规范

5、完成股份公司名称预核准

2016年1月前

6、会计师出具改制审计报告

会计师

7、资产评估机构出具资产评估报告

评估师

8、确定改制方案

券商、会计师、律师

以8月31为基准日

9、有限公司股东会、董事会审议整体变更事宜，全体股东签署发起人协议

公司、律师

律师、券商

12、会计师出具改制验资报告

会计师

2016年2月前

公司、律师

公司、律师

15、向工商局提交股份公司变更登记资料

16、取得股份公司营业执照

第二阶段：新三板挂牌材料制作阶段

2016年3月

1、会计师出具两年一期挂牌审计报告（2014年、2015年两年审计报告）

会计师

以2014、2015两年为报告期

2016年4月

2、律师出具挂牌法律意见书

2016年5月

3、主办券商完成尽职调查工作底稿、尽职调查报告及公开转让说明书初稿

主办券商

2016年6月

4、主办券商就挂牌公司治理、三板交易规则、信息披露等事项对公司股东及高管进行辅导

公司、主办券商

5、主办券商与公司就公开转让说明书进行沟通和反馈

主办券商

6、主办券商内核会议审核通过，并出具推荐报告

主办券商

7、主办券商完成全套申报材料

主办券商

第三阶段：交易所反馈审核阶段

2016年3月底

1、主办券商向中国证监会报送备案文件

主办券商

2016年5月

2、主办券商针对全国股转系统反馈意见进行补充调查工作

公司、主办券商、会计师、律师

2016年5月底

3、公司取得备案确认函

主办券商、公司

第四阶段：股票登记挂牌阶段

2016年6月

1、申请股份简称及股份代码

公司、主办券商

2、办理股份集中登记托管等工作

公司、主办券商

公司、主办券商

4、股份开始挂牌

公司、主办券商

第五阶段：挂牌后的持续督导及融资

2016年7月后

1、在挂牌过程中，根据需要可以进行相应的融资，包括银行贷款等方式

公司、主办券商

2、根据公司的融资需要进行定向发行、发行债券等方式在资本市场融资。

公司、主办券商

3、主办券商对公司进行终身持续督导

公司、主办券商

第六阶段：选择时机转主板或创业板

2017~2018年后

1、根据企业情况安排辅导备案

公司、主办券商

2、申请a股上市

公司、主办券商、会计师、律师

3、a股上市成功

公司、主办券商、会计师、律师

4、上市后的持续督导

公司、主办券商

备注说明：以上仅为初步的实施规划，具体时间会根据实际情况有所变化；具体细节工作需要在实际工作中进行细化、调整。

三、中介机构进场前企业需要的准备工作

1、按照《主办券商推荐挂牌业务尽职调查工作底稿目录》的资料清单准备材料，上述目录已经发送。

2、梳理财务数据、清理银行账户，具体事宜可以与会计师事务所谢总直接沟通。

3、梳理未入账资产情况，核实其价值，并补充合同及发票；也可以等会计师事务所进场后再做，但要做好提前准备。

企业上新三板的好处：

1、转板ipo

要讨论企业挂牌新三板的好处，就不得不提转板ipo。对怀揣上市梦想的企业家，这是最大的吸引力，也是对企业最大的价值。

现在新三板的主管机构，已经从中国证券业协会变更为中国证监会。尽管新三板挂牌企业转板ipo的具体细则还没有出来，但在两者之间搭建转板机制，为新三板挂牌企业提供转板ipo的绿色通道这一点，已经十分明确。

2、财富增值

挂牌新三板之前，企业到底值多少钱，并没有一个公允的数值。但在企业挂牌之后，市场会对企业给出一个估值，并将有一个市盈率。现在新三板的平均市盈率在18倍左右。

为什么富豪榜中的人那么有钱？就是因为他们拥有的资产价值被放大了。被什么放大？就是资本市场的市盈率。

3、吸引投资人

中小企业最大的困难之一就是融资，而融资遇到的第一个困难，就是如何吸引和联系投资人。不能吸引投资人的目光，你的企业投资价值再大，也没有用。

为什么企业难以吸引投资人？因为我们的中小企业数量庞大，有融资需求的太多。甚至有的企业为了融资不惜弄虚作假。投资人也希望找到好的企业投资，但他们的工作也不好做。对他们来说，符合投资标准的好企业是需要去淘的，同时还要小心被骗。

企业挂牌新三板之后，增加了自己的曝光机会，能有更多的机会吸引投资人的目光。并且作为非上市公众公司，很多信息都是公开的。你的信息都已经拿出来晒了，都已经接受公众的监督了，投资人还会轻易怀疑你吗？至少你的信任度要比非公众公司高多了。

现在的情况是，很多pe都将新三板企业纳入项目源。一旦他们发现机会，就会出手。

甚至不用等到挂牌，有些企业在挂牌前，就因为要挂牌而获得了投资人的投资。这样的话，企业更早获得了资金，投资人进入企业的价格更低，对双方都是有好处的。

4、价值变现

挂牌前，企业老板缺钱需要去借，挂了牌以后再需要用钱时，只需要出售一部分股权就可以了。到8月份做市商制度实行以后，这种交易将会越来越便利。而由于市盈率的存在，在交易时，还将获得不小的溢价。

除此之外，新三板还为原股东退出提供了便利。不管是合伙人还是员工，都可以很方便的在市场上出售自己的股权，实现溢价退出。当然，前提是过了限售期。

5、股权融资

融资方式有债权融资和股权融资之分，两者各有特点各有优势。股权融资不用提供抵押，融来的钱也不用还。并且通常在融来资金的同时，还能融来资源。

新三板之后，企业在需要融资时，只要把手里的股权出让一部分就可以了。

挂牌后如何进行融资，是9c顾问在为企业设计新三板的挂牌方案时，重点关注内容之一。

6、定向增发

股权转让融资用的是股东原来手里的股权，属于存量。如果股东不愿意用这种方式，还可以定向增发。定向增发是对特定对象的融资行为，用的是增量。原股东不用出让股权，但每人手里的股权会被稀释。

股权转让一般伴有原股东股权的重大稀释，或者是原股东的退出。转让前后，企业的整体盘子基本是不变的。但定向增发则是在原股东不变的情况下，增加新的股东。投入的钱任何人都不能拿走，是要放到企业的。这时候，企业的整体盘子是增加的。

7、增加授信

企业成功挂牌新三板，是一种非常积极的信号。银行对于这样的企业，是非常愿意增加授信并提供贷款的，因为他们也面临激烈的竞争，并且以后这种竞争还会加剧。

8、股权质押

有些企业挂牌新三板后，就会有银行找来，说可以提供贷款，因为股权可以质押了。

9、品牌效应

挂牌新三板后，就成为了非上市公众公司，企业会获得一个6位的以4开头的挂牌代码，还有一个企业简称。以后企业的很多信息都要公开。但与此同时，企业的影响和知名度也在不断扩大。

10、规范治理

为挂牌新三板，企业需要进行股份制改造，需要构建规范的现代化治理结构。如果企业历史上有不规范的遗留问题，还要进行处理和解决。

一个新三板挂牌过程，就是一个简版的ipo。在这个过程中，企业潜藏的瑕疵和风险将得到解决，规范的治理结构将得以建立。等时机成熟，具备ipo条件时，操作起来也将大为轻松。

0条评论

请遵守用户 评论公约

新三板上市初步规划方案

此外，企业申请新三板挂牌，还需要根据《公司法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、...

新三板挂牌上市案例参考

3、注册资本少于500万企业挂牌新三板不限于高新技术企业。选择口碑好的券商和项目负责人：企业在选择券商的时候，最好选择市场上口碑好的，项目团队承做过上市或者新三板企业的，项目组的负责人应当是...

新三板系列培训手册（二）：公司挂牌业务指南-改制与券商推荐（转自：neeq）

指导企业完成挂牌审核过程中全国股份转让系统反馈意见的回复工作，指导企业完成股份登记托管、挂牌等事宜。主办券商应根据全国股份转让系统公司发布的《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定...

新三板挂牌上市的条件和程序

2、 不要求披露的文件主要分为两类，一类是股份报价转让的申请文件，具体包括：公司及其股东对北京市人民政府的承诺书、公司向主办券商申请股份报价转让的文件、公司董事会、股东大会有关股...

企业上新三板的好与坏

企业上新三板的好与坏。根据《非上市公众公司监督管理办法》规定，非上市公众公司监督管理办法施前股东人数超过200人的股份有限公司，符合条件的，可以申请在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让股票...

2017企业新三板上市条件

新三板工作计划表

建立走访客户制度，旨在进一步加强与客户之间的交流和沟通，为客户提供更优质的服务，向社会展示邮政部门崭新的形象和高层次的服务水平。为了把走访工作做实，不流于形式，明年将把这项工作作为制度纳入服务规范。走访客户时，走访人需详细填写《客户走访日志》，每月末交负责人核实处理情况，并填写意见。在走访过程中，注重与客户开展面对面交流，积极倾听客户的意见和建议，把握客户需求的新导向，切实为改进服务收集材料和依据为下一步开展营销获取第一手资料，以此增强营销的针对性和提高营销效果。

2、积极推行客户经理制，规范大客户开发与管理流程。

3、对大客户实行分级管理，开发统一版本的客户关系管理系统

为了不断地深化、优化服务质量，大客户中心将从多方面着手改善、提高服务质量，以满足大客户的要求。首先实行客户经理负责制，并对大客户实施分级管理制度，强调服务的时效性、及时性，以制度化保证客户服务工作得以顺利进行。同时开发统一版本的客户关系管理系统，在走访客户时关注企业、客户动态，了解新年新动向和搜集信息，以保证时时更新大客户档案，为下一步开展营销获取第一手资料，以此增强营销的针对性和提高营销效果，有助于提高运行效率，降低运营成本，限度地减少内耗，实现客户资源的共享。

二、学无止境，全面提高客户经理整体素质

客户经理是企业与客户之间的桥梁和纽带，客户经理能否对客户提供“标准化、个性化、超值化”服务，直接影响客户对企业的“信任度、满意度、忠诚度”。大客户中心将把握机会，创造条件，致力于客户经理整体素质的提高。

1、强化邮政业务学习，提高业务素质作为客户经理，首先必须对邮政业务有着深刻的了解。大客户中心将定期组织学习邮政业务，以成长为可以随时接受公司指令与大客户进行业务谈判的营销专家为目标，积极参加各专业局的业务讲座，并与各专业局保持高度沟通，不断提高自身业务素质。

2、美化言行举止，提升客户经理形象

客户经理不仅要有强烈的事业心、高度的责任感和高尚的职业道德，其一言一行还代表着邮政企业的整体形象，工作效率、服务质量和个人素质直接影响着客户对邮政企业的认知。为此，在新的一年里，我们将系统提升客户经理商务礼仪和沟通技巧，进一步美化客户经理的言行举止、提升客户经理形象，有助于赢得客户对邮政企业的好感，从而有利于营销工作的顺利开展。

3、丰富营销知识体系，提高营销水平

为了进一步提高营销水平，大客户中心将创造条件通过远程培训、优秀营销书籍等途径获得专业化销售流程的知识与技能，丰富营销知识体系，增强拜访与服务客户的能力、提升工作信心与客户服务的满意度。

通过学习，旨在对邮政业务有全面的了解，对市场营销和大客户管理也有更深刻的认识，培养客户经理的服务营销意识，同时开阔事业，提高觉悟，使客户经理认识到营销不仅要通过优质的服务让客户满意，而且要通过积极有效的客户关系管理培养客户的忠诚，并掌握培养客户忠诚的方法和技巧，为今后的工作打下了坚实的基础。

新三板工作计划

江苏省南通市靠江靠海靠上海，是国家历史文化名城、全国文明城市和全国双拥模范城市，是我国首批对外开放的14个沿海港口城市之一。目前南通共有新三板挂牌企业72家，2017年，新三板企业总资产合计亿元，平均资产规模亿元，位列江苏省第一；挂牌企业平均净资产收益率为，平均净利润近3500万元，位列江苏省第一，净利润超千万的企业达26家；挂牌企业营业总收入平均增长率，半数以上新三板企业营收增长率超20%。

虽然，我市新三板挂牌企业整体质地较好，经营相对规范，但是依然存在一些明显问题。一是自身发展方面：整体质量依然有提升空间，挂牌数量较省内其他城市还有差距，创新层、做市转企业均仅3家，占比仅，大多数企业净资产收益率较低，营运效率不高。二是对接资本方面：企业普遍对资本市场关注度不高，依托资本市场发展意识匮乏，对新三板理解不到位，与主板券商对接缺乏经验等问题较为突出。

二、具体思考与举措

为切实提升新三板挂牌企业的获得感，南通市金融办站在服务实体经济高质量发展，服务民营企业的角度，通过近几年服务企业的经验的积累，主动作为，开展“金融顾问百企行”活动，切实服务新三板挂牌企业，活动于今年6月启动，截止11月底，顾问团已累计走访调研新三板挂牌企业27家，获得了企业家和参与券商的欢迎和好评。主要举措如下：

一是运作市场化，精挑细选金融顾问。南通市对于各类市场主体一直采取的是市场化操作，市金融办从全国报名的50多名券商人员中，通过对过往经历、相关专业等进行打分，筛选出经验丰富的投行专家组成30人的金融顾问团。每次安排6名左右的专家走访，形成一家企业面对多家券商的情形，促进企业多角度了解和认知市场化主体。

二是突出行业性，有效利用专家资源。对于金融顾问根据擅长行业进行行业分组，每次活动选定一个行业，合理进行路线安排，提前一周发布企业名单，让每位专家能够充分了解企业基础资料，同时增加对接时间，每个企业有半天的现场交流对接时间，能让企业和专家最大程度的互相了解，有效互动，为企业问诊把脉，增进专家资源与企业的对接。

三是围绕互动性，增强双方互动交流。为增强企业与券商交流的有效性，除增加对接时间外，主要以实地走访调研企业为主，同时增加座谈交流和主题沙龙等形式。在内容上，围绕企业关心和关切的发展规划、并购重组、股权融资等多方面进行深入交流，并提出相关建议。

四是聚焦获得感，关注企业具体需求。对参与调研的每位专家提出具体要求，所有参与人员必须针对每家企业出具一份评估反馈表，有互动意愿的专家可以进一步深入形成资本市场建议书，增进对南通企业的服务。同时，市金融办进行定期回访，请企业对专家进行打分评价，相应分值计入市金融办对于券商的综合评价体系。

五是追求有效性，加强后续对接跟踪。针对企业所处行业及发展规划，充分利用专家资源，有针对性开展跟踪，促进企业与股权资金以及产业资源的对接，争取活动取得实效。同时，加强企业与信贷资源的对接，编印南通银行针对新三板开发的特色产品，并进行推介，拓展企业的融资渠道。

三、取得的具体效果

目前，针对已经实地调研的27家企业，已经累计为企业出具评估反馈表和资本运作建议书200余份，走访后4家新三板企业实现股权资金亿元，为新三板企业协调贷款金额超2亿元。为我市新三板企业的发展进一步夯实了基础。“金融顾问百企行”活动也取得了阶段性成果。主要体现在以下三个方面：

（一）从资本市场角度，启发企业家思路。走访过程中，顾问团成员就企业提出的生产经营的现状进行分析，就瓶颈问题结合过往的转型成功案例进行分享，为企业提供发展转型的初步建议。会后，顾问团成员进一步根据行业特点，对走访企业的进行分析研究，出具企业评估反馈和资本运作建议书，对企业成长性、行业前景、企业竞争力、财务稳健性等方面进行研判，并向企业提供借助资本市场发展的建议，目前已经累计为企业出具评估反馈表和资本运作建议书200余份，为企业打开了发展思路。（南通某企业，高管层均为技术出身，擅长于用自主技术手段解决客户问题，拥有较多的发明专利，但是对企业长期发展规划还不清晰，资金也较为缺乏，发展陷入困境。通过专家点支招，企业目前正在筹划与上市公司进行合作，今后企业专注于技术研发，上市公司提供项目与资金支持，实现“1+12”的协同发展效应。）

新三板工作计划

1、对基础客户订制生日祝福，感受节日关怀;

2、对客户持有股票的配股、增发、权证到期日、行权进行温馨提示，提高客户忠诚度;

(二 )把产品销售工作做细做强

1、要把相关产品研究透，把营销精力放在优质产品上，如此才能形成多赢。

2、引导全体员工对客户进行分类，不同客户有不同的选择，营销工作要做到有的放矢。

3、关注已经购买产品的客户，跟踪并服务好他们。

(三)深化高端客户的服务内涵

1、深入了解现有高端客户的潜在需求点，进行适当的引导，例如产品销售。

2、组织更多不同形式的高端客户交流活动，促进与大客户的良性循环。

3、走出去，引进来。通过与银行的合作，拓展高层次的客户群。

(四)加强员工业务培训，不断提高员工素质，增强队伍战斗力

新业务品种不断增加，如创业板、三板业务、etf业务、新股发行、融资融券、ib业务、产品销售等等，为了提升大家对各个业务品种的认知水平，必须统筹制定培训计划，从而促进各项业务的均衡发展。

工作指导思想与经营目标

____年12月的工作指导思想是：继续贯彻公司年初制订的“以提升公司综合竞争力和综合价值为宗旨，集中精力抓创利，坚定不移压费用“的指导方针，集中资源推进优势创利业务，积极培育新的利润增长点。

____年12月的工作思路：继续集中公司资源开展固定收益、经纪、投行三大主要创利业务，确保超额完成全年经营指标;同时加强创新研究，积极推进收购兼并与资产治理业务，培育新的赢利点，为____年实现跨越式发展奠定扎实的基础。

____年12月的经营目标是：下半年实现总收入20，074万元。其中：经纪业务总部实现收入13，989万元;固定收益总部实现收入2，500万元;投资银行总部实现收入1，780万元;企业融资部实现收入680万元;证券投资部实现收入1，125万元。