人力资源审计自查报告（热门20篇）

人力资源管理的目标是最大化员工的整体效能，使其与组织的目标保持一致。我们整理了一份关于人力资源管理的案例分析，供大家参考和学习。

人力资源自查报告

（一）整体状况和评级结果概述

20xx年度，我部按照总分行有关内部控制的要求，从人力资源、企业文化、信息沟通与反馈等各环节入手，积极加强人力专业内控建设，内控建设得到有效加强，内控自我评价为满意级。

（二）20xx年度内部控制改进情况

20xx年，我部在全力做好服务中心工作的基础上更加重视内控建设，定期组织部门员工认真学习各项规章制度，并严格按照各项规章制度来开展员工招聘、培训、考核、奖励、处罚、晋升等专业工作，各项专业工作的规范化水平较往年有了明显提高。与20xx年相比，我部内控改进情况比较明显，主要表现在我部主要负责的“4率”操作性指标均比上一年度有所上升。其中人员持证上岗率得分上升到100分,关键岗位轮岗和强制休假率上升到100分,人员流动率上升到94分,当期整改率达到96分。

（三）存在的不足

20xx年，在我部内控建设取得一定成绩的同时，也存在一定的不足，主要表现在：

1.“4率”操作性指标虽有所上升，但仍与总行的标准分有差距，尚有进一步改进的空间。

2.对本专业各项规章制度的学习、把握水平仍有待于进一步提高。

统计），临时用工30人（业务岗位27人，返聘3人），劳务派遣用工51人；

6、7级行员48人，

8、9级行员87人。

在册行员和临时用工中，管理人员（含行领导）123人，占比29%；会计人员119人，占比28%；营销人员（包括客户经理和经营单位班子成员）175人，占比42%。客户经理共111人，客户经理数量比去年同期净增长3人，增幅3%。

2.考核激励机制

目前仍执行20xx年度综合经营管理考核办法。经营机构依据综合计划指标完成情况进行量化评价；管理部门依据职能量化指标及履职尽责完成情况进行量化与定性综合评价。经营类个人考核量化业绩；管理类个人考核以挂钩量化指标为主，业绩为辅；会计类个人考核以业务量为主，业绩为辅。干部考核评价以绩效考核结果为主，民主测评为辅。在评价个人综合绩效时，既考虑个人的业绩情况，又适度考虑所在部门的计划完成情况。考核坚持公开、公平、公正和能进能出、能上能下，实行有奖有罚、末位淘汰，充分调动员工积极性和主动性。

3.关键岗位人员轮岗情况，离任、离岗、强制休假制度执行情况年内关键岗位轮岗14人。向稽核部门提出离任、离岗稽核的有15人次，34离职，其中：客户经理20人，柜员4人，其他10人。强制休假共50人，其中：高管人员8人，会计人员22人，其他岗位20人。

（二）风险识别与评估评价

我部坚持对干部人才、薪酬人事、人力资源系统管理以及教育培训方面的各项工作进行定期或不定期的梳理，查找风险点。特别是对关键岗位轮岗、强制休假、离任稽核、行员回避、绩效考核、持证上岗等方面存在的风险隐患经常检查，对于已经出现的差错坚持执行防范差错重犯机制。

（三）内部控制措施

上岗起点、经营单位完成存款计划最低比例等，考核力度比历年明显增强。考核结果运用及时有效，2个营销部门因考核不合格年内被撤并，2名营销部门干部被降职，7名客户经理被退出。

2.加强行员队伍管理，保证分行安全稳健运行。一是强化劳动合同管理。为贯彻实施20xx年1月1日起实施的新劳动合同法，按照总行统一部署，年初与全体行员换签了新版本的劳动合同，与规定岗位员工签订了保密协议。二是严格员工持证上岗，鼓励员工参加从业资格考试。年内组织员工参加总行持证上岗考试4次，共757人次参加考试。继续组织员工参加理财师资格认证考试，18人取得了cfp、afp资格证书。继续鼓励员工参加银行业从业人员资格考试，截至11月底已有24人次考试合格。三是加强行员强制休假和轮岗制度。制定了年度行员强制休假及轮岗计划，全年强制休假53人次、轮岗15人次。四是严格因私出国（境）管理。年内累计受理因私出国（境）手续30人次。对备案人员因私出国（境）严格掌控，特别是对负有不良资产责任的离行人员从严控制。

3.抓好人力资源管理专业工作。一是加强行员培训统一规划。全年共组织各类培训118次，参加培训行员4429人次，全年培训时间332小时。除了制定、实施年度专业培训计划外，今年重点加强了新入行人员培训和各层次行员教育培训的规划。上半年共组织了2期应届毕业生入行前培训，培训效果明显，这批学生提前参加总行于20xx年4月组织的持证上岗考试并全部合格，为入行后尽快进入岗位角色打下了坚实基础。今年分行与中国人才研究会金融人才专业委员会（中金会）合作开办了五期中高级管理人才及行员教育培训班，邀请行外专家讲课，培训内容涉及宏观经济走势与热点行员分析、商业银行营销实战案例讲解、奥运礼仪、商业银行融资供应链及财富管理等，期期精彩、实效，参训行员反响热烈。二是抓好人力资源系统维护和管理工作。及时进行行员管理的补充信息维护、数据健康性检查等工作，使系统资料进一步准确和完善，并积极配合总行人力资源项目组完成了各项业务需求调研。三是提高处理突发事件的能力。按照总行有关要求，今年初分行对23名经警实施转制。分行本着创建和谐社会、和谐银行的精神，在最大限度保护银行自身利益、充分理解经警自身要求的.原则下，依法、合规地处理此事，并最终经仲裁机关调解达成和解，未将事态进一步扩大，对分行也没有造成负面影响。至3月底，全体经警与分行解除了劳动合同。

4.提高服务意识和执行力。20xx年人力资源工作树立“行员即客户”的思想，致力于搞好对各部门和全体员工的服务，特别是加强对经营单位的服务工作，落实责任，分工到人。

（四）信息交流与反馈

我部部门、岗位、上下级之间报告关系、报告路线清晰、明确；向总行对口管理部门请示汇报工作及时、规范、有效。

（五）监督评价与纠正

20xx年人力资源专业接受的内外部检查有：

1、总行人力资源管理专业“增强合规意识、防范案件风险”。

2、广东银监局开展的案件防控“百日大清查”。

3、人力资源专业20xx年前三季度非现场检查。在自查中，对检查出现的问题进行了整改，并采取以下改进措施：

1.在严格控制人员编制的基础上，适当为重要及关键岗位补充人员，实现a、b角互换与接替。

2.严格执行强制休假及强制休假稽核制度，并制定相关实施细则，做到年初有计划、年中有检查、年末有整改。

3.加强各专业人员的培训力度，从整体上提高各专业岗位人员素质，积极培养复合型人才，进一步促进岗位交流和岗位轮换。

人力资源部自查报告

我部按照总分行有关内部控制的要求从人力资源、企业文化、信息沟通与反馈等各环节入手积极加强人力专业内控建设内控建设得到有效加强内控自我评价为满意级。

（二）度内部控制改进情况。

分。

（三）存在的不足。

年，在我部内控建设取得一定成绩的同时，也存在一定的不足，主要表现在：

1、“4率”操作性指标虽有所上升，但仍与总行的标准分有差距，尚有进一步改进的空间。

2、对本专业各项规章制度的学习、把握水平仍有待于进一步提高。

二、具体评价。

（一）内部控制环境自我评价。

1、人员、机构设臵与变化情况。

截至2009年11月末，我分行共有内设机构37个，其中管理部室13个、经营单位24个（含票据中心、支行、营销部、市场部）。

截止2009年11月30日，分行共有人员468人，其中：在册行员（编制内）388人（按照有关规定未将借调总行4人纳入统计），临时用工30人（业务岗位27人，返聘3人），劳务派遣用工51人；6、7级行员48人，8、9级行员87人。

在册行员和临时用工中，管理人员（含行领导）123人，占比29%；会计人员119人，占比28%；营销人员（包括客户经理和经营单位班子成员）175人，占比42%。客户经理共111人，客户经理数量比去年同期净增长3人，增幅3%。

2、考核激励机制。

目前仍执行综合经营管理考核办法。经营机构依据综合计划指标完成情况进行量化评价；管理部门依据职能量化指标及履职尽责完成情况进行量化与定性综合评价。经营类个人考核量化业绩；管理类个人考核以挂钩量化指标为主，业绩为辅；会计类个人考核以业务量为主，业绩为辅。干部考核评价以绩效考核结果为主，民主测评为辅。在评价个人综合绩效时，既考虑个人的业绩情况，又适度考虑所在部门的计划完成情况。

考核坚持公开、公平、公正和能进能出、能上能下，实行有奖有罚、末位淘汰，充分调动员工积极性和主动性。

3、关键岗位人员轮岗情况，离任、离岗、强制休假制度执行情况。

xx年内关键岗位轮岗14人。向稽核部门提出离任、离岗稽核的有15人次，34离职，其中：客户经理20人，柜员4人，其他10人。强制休假共50人，其中：高管人员8人，会计人员22人，其他岗位20人。

（二）风险识别与评估评价。

我部坚持对干部人才、薪酬人事、人力资源系统管理以及教育培训方面的各项工作进行定期或不定期的梳理，查找风险点。特别是对关键岗位轮岗、强制休假、离任稽核、行员回避、绩效考核、持证上岗等方面存在的风险隐患经常检查，对于已经出现的差错坚持执行防范差错重犯机制。

（三）内部控制措施。

1、强化绩效考核和结果运用。绩效考核力度加大、结果运用增强。人力部与相关专业管理部门共同研究，在综合考核办法基础上出台了一系列考核强化措施，包括设臵客户经理国际业务量上岗起点、经营单位完成存款计划最低比例等，考核力度比历年明显增强。考核结果运用及时有效，2个营销部门因考核不合格年内被撤并，2名营销部门干部被降职，7名客户经理被退出。

2、加强行员队伍管理，保证分行安全稳健运行。一是强化劳动合同管理。为贯彻实施201月1日起实施的新劳动合同法，按照总行统一部署，年初与全体行员换签了新版本的劳动合同，与规定岗位员工签订了保密协议。二是严格员工持证上岗，鼓励员工参加从业资格考试。年内组织员工参加总行持证上岗考试4次，共757人次参加考试。继续组织员工参加理财师资格认证考试，18人取得了cfp、afp资格证书。继续鼓励员工参加银行业从业人员资格考试，截至11月底已有24人次考试合格。三是加强行员强制休假和轮岗制度。制定了年度行员强制休假及轮岗计划，全年强制休假53人次、轮岗15人次。四是严格因私出国（境）管理。年内累计受理因私出国（境）手续30人次。对备案人员因私出国（境）严格掌控，特别是对负有不良资产责任的离行人员从严控制。

3、抓好人力资源管理专业工作。一是加强行员培训统一规划。全年共组织各类培训118次，参加培训行员4429人次，全年培训时间332小时。除了制定、实施年度专业培训计划外，今年重点加强了新入行人员培训和各层次行员教育培训的规划。上半年共组织了2期应届毕业生入行前培训，培训效果明显，这批学生提前参加总行于年4月组织的持证上岗考试并全部合格，为入行后尽快进入岗位角色打下了坚实基础。今年分行与中国人才研究会金融人才专业委员会（中金会）合作开办了五期中高级管理人才及行员教育培训班，邀请行外专家讲课，培训内容涉及宏观经济走势与热点行员分析、商业银行营销实战案例讲解、奥运礼仪、商业银行融资供应链及财富管理等，期期精彩、实效，参训行员反响热烈。二是抓好人力资源系统维护和管理工作。及时进行行员管理的补充信息维护、数据健康性检查等工作，使系统资料进一步准确和完善，并积极配合总行人力资源项目组完成了各项业务需求调研。三是提高处理突发事件的能力。按照总行有关要求，今年初分行对23名经警实施转制。分行本着创建和谐社会、和谐银行的精神，在最大限度保护银行自身利益、充分理解经警自身要求的原则下，依法、合规地处理此事，并最终经仲裁机关调解达成和解，未将事态进一步扩大，对分行也没有造成负面影响。至3月底，全体经警与分行解除了劳动合同。

4、提高服务意识和执行力。2009年人力资源工作树立“行员即客户”的思想，致力于搞好对各部门和全体员工的服务，特别是加强对经营单位的服务工作，落实责任，分工到人。

（四）信息交流与反馈。

我部部门、岗位、上下级之间报告关系、报告路线清晰、明确；向总行对口管理部门请示汇报工作及时、规范、有效。

（五）监督评价与纠正。

1、总行人力资源管理专业“增强合规意识、防范案件风险”。

2、广东银监局开展的案件防控“百日大清查”。

3、人力资源专业2008年前三季度非现场检查。

在自查中，对检查出现的问题进行了整改，并采取以下改进措施：

1、在严格控制人员编制的基础上，适当为重要及关键岗位补充人员，实现a、b角互换与接替。

2、严格执行强制休假及强制休假稽核制度，并制定相关实施细则，做到年初有计划、年中有检查、年末有整改。

3、加强各专业人员的培训力度，从整体上提高各专业岗位人员素质，积极培养复合型人才，进一步促进岗位交流和岗位轮换。

人力资源自查报告

我局自接到中共武城县委组织部关于进一步严肃干部人事工作纪律有关问题的通知后，领导高度重视，对我单位遵守干部人事工作纪律的情况进行一次全方位自查，现将情况汇报如下：

一、严格权限，不越权调配干部。我局严格按照职能分严格权限，不越权调配干部。工和管理权限，所有调配的干部都是经县委组织部和人力资源社会保障局审核批准，有干部人事部门出具的行政关系介绍信、录用通知书或人事任免文件，办理调配干部的工资等手续。

二、严格编制，按职数配备干部。我局自1997年成立严格编制，按职数配备干部。以来，所有的工作人员，都是由干部人事部门统一招考或调配的。所设七个内设机构，也是报经编制管理部门核定批准的，没有擅自增设中层岗位和超职配备中层干部现象。

三、严格政策，按标准执行干部级别待遇。我局是全额严格政策，按标准执行干部级别待遇。财政拨款单位，在按文件执行的干部工资外，从未私自提高干部级别待遇。

四、严格制度，选拔任用中层干部。我局按照县委《关严格制度，选拔任用中层干部。制度于规范乡镇街、县直部门内设机构领导干部管理的通知》规定，对编办批准的我局七个内设机构的中层干部，实行竞争上岗、行文审批和备案登记工作。

五、严格守纪，认真执行组织决定。对县委、县政府分严格守纪，认真执行组织决定。配、调动、交流决定的干部，我局一向都是坚决执行。

六、严格纪律，未擅自借调工作人员。我局没有借调工严格纪律，未擅自借调工作人员的现象。

今后，我局要按照县委、县政府的要求，一如既往地认真执行关于人事工作纪律的政策，进一步严肃干部人事工作纪律，建设高素质的干部队伍，立足我局本职工作，为促进全县经济社会跨越赶超贡献力量。

人力资源工作自查总结报告

按照中共市区纪委市区纪委监察局关于印发《区整治工程建设、政府采购、公共资源交易、医疗卫生、社会保障等重点领域腐化问题的工作方案》的通知精神。

我局高度重视，局党委召开专题会议研究部署，制定专项整治方案、落实具体行动措施、成立督查工作领导小组、明确相关责任，迅速对直属经办机构办理企业和失地农民社会保险、社保资产和社保基金管理等方面存在违纪违规操作、收送红包礼金、损害群众利益等问题展开拉网式排查，共查出问题5条，对相关人员进行了严肃处理，对涉及业务规范问题落实了整改措施，建立完善社会保障领域廉政风险防控长效机制。根据要求，现将区人社局系统开展社保领域损害群众利益不正之风专项整治工作自查报告如下。

一、社保领域基本情况。

近几年来，我区社保工作按照上级业务部门工作部署，通过积极落实特殊群体社会保障、着力解决企业历史遗留问题和加大全社会扩面征缴力度等工作措施，社保基金储存额度和参保人数逐年增长。目前，全区共有参保企业403家，参保职工达35071人。其中，原国有集体改制企业148家，下岗职工参保27499人(含2976人断保和7473人退休);全区被征地农民参加基本养老保险38041人(已参保和锁定人员)，其中，老征地9040人，足额缴费4217人，政府财政承担缓缴或挂账4823人;新征地29003人，政府全部采取缓缴或挂账方式落实重点群体社会保障。

二、查纠出的问题。

一是有网外业务办理现象。因改制企业下岗职工、部分被征地农民在办理参保时，只收取了个人承担部分的养老保险费，政府财政承担部分未到帐，导致上述人员在续保缴费、关系转移、退休办理等业务无法在“金保网”系统内操作，为化解矛盾，采取了系统外办理的方式。

二是有跨县区办理失地农民现象。近年来，个别工作人员趁大力强化扩面征缴之机，通过不正当手段将外县区不符合条件人员，纳入我区征地农民养老保险范围，违规办理养老保险。

三是有违规补缴现象。近几年，即将到龄的个别人员参保意识越来越强烈，会同企业伪造资料，以企业职工身份进行一次性补缴。同时，有个别工作人员，为亲属以个体身份一次性补缴5年以上。

四是有违规办理内退现象。对原罐头厂、丝厂等破产企业的职工，在其申请办理内退时，资料审查不够严，对极个别钻空子的缠访人员，一并办理了内退。

五是有违规办理关系转移现象。因近年来企业职工退休金上调较多，个别机关事业单位退休金待遇较低的人员不断上访、缠访，按区委区政府处理意见，我局违规将10余名已在机关事业单位养老保险局办理退休人员的养老保险关系转移到企业职工养老保险。

三、查纠工作开展情况。

一是召开局党委会议进行专题研究部署。传达学习了中央巡视组和省、市、区委督导组关于社保领域损害群众利益的不正之风意见建议，制定了本系统专项整治方案，落实了具体整改措施。

二是成立工作组织领导机构。明确了工作领导小组职责和目标、任务、时间和工作效果。

三是稳步实施专项整治行动。全系统围绕社保工作组织管理“四个层级”开展专项腐化问题查纠工作。从业务受理到稽核审批签字出文，采取对象调查、资料复查、样本抽查、逐级倒查和责任追查等工作手段，坚决查处在业务经办、资料审批过程中的利益、人情交换和业务变通操作等违纪违规行为。

四是建立健全惩防结合的监督管理体制机制。严格落实“两个责任”和“双约谈”工作机制，抓住全区领导干部收送红包礼金、全区投资软环境建设工作和重点领域专项腐化问题整治工作契机，趁势而上，顺势而为。

四、下一步整改措施。

一是积极向上级主管部门汇报，争取改制企业、失地农民政府缓缴和挂账部分费用的落实。不让挂账费用逐年积累，切实维护社保基金安全完整。

二是及时清理违规办理失地农民、补缴等业务。通过稽核对伪造资料的个别参保对象予以清退。

三是摸准管理漏洞，建立长效机制。通过严把出口关和入口关，认真核实参保、退休职工原始资料，严格按照经办规程办理相关业务。

四是做好信访维稳工作。对不符合条件，已纳入到养老保险范畴的人员，做好后期处理工作。对不符合条件，想参加养老保险的人员，做好社保政策宣传工作，杜绝类似问题再次发生。

人力资源工作自查总结报告

作风转变个人自查报告。学习之后，及时撰写心得体会。经过认真查摆、深刻反思，对自己的政治业务学习、纪律作风、敬业精神、工作能力进行自我剖析，找出了自身存在的问题，我个人对开展作风转变年这一活动有了更深的理解，对自身存在的问题也有了进一步的认识。现在对照工作实际，作如下剖析：

一、自查自纠中存在的主要问题。

1、学习上不够主动。没有自觉主动的挤时间学习，业务知识不够精通。表现在：对待工作满足于完成上级和领导交给的任务，在工作中遇到难题，常常等待领导的指示，说一步走一步，未把工作做实、做深、做细。不注重业务知识的全面性，等到问题的出现再想办法解决。在工作中遇到繁琐、复杂的事情，有时会采取逃避的方法，不是自己积极力求寻找对策，而是单一等待办法自己出现，缺乏一种刻苦钻研拼搏向上的精神。对很多新事物、新知识的学习掌握得还不够好，运用理论指导实践，促进工作上还有差距。

2、宗旨观念有所淡化。全心全意为群众服务的宗旨观念不够强，思想作风抓得还不够紧，为群众提供信息服务做得还不够。遇到新情况，新问题不能积极主动地想办法解决，思想不够解放，改革创新精神还不够，而强调客观困难居多。

二、存在问题的主要原因。

上述这些问题的存在，虽然有一定的客观因素，但更主要的还是主观因素所造成。在这段时间，自己结合理论学习，对自身存在的主要问题和不足也多次进行认真反思，深刻剖析产生这些问题的根源与危害，从主观上查找原因，概括起来主要有以下几个方面：

1、理论学习不够，政治素养不高，对科学发展观缺乏系统的学习，钻研不够，联系实际不够，使自己对理论知识的理解与实际脱钩，没有发挥理论的指导作用，只是为了学习而学习，使学习变得形式化、教条化，因而不能准确把握形势。

2、业务知识钻研不够，没有深刻意识到业务水平的高低对工作效率和质量起决定性作用，业务水平要有提高，必需要对业务钻研，而自己在业务方面存有依赖性，认为领导会有指示，我不用先急着干，害怕自己先做做不好。而且自己尚未有一整套学习业务知识的计划，故在开展工作中有时比较盲目，缺乏一定自信。

3、工作方法简单，只安于表面，把自己份内的事做好就可以了，处理事情方法比较简单，没有创新精神，工作作风还不够扎实，对问题不作深层次的分析，思考不深刻，有时把工作作为负担，未注意到工作方法的完善会给自己的工作带来动力。

三、整改措施和努力方向。

1、加强政治理论学习，不断提高自身的政治素质。进一步增强纪律观念，增强纪律意识，树立正确世界观、人生观、价值观，自觉地加强党性煅炼，遵纪守法，廉洁奉公，以高度的责任感、事业心，以勤勤恳恳、扎扎实实的作风，以百折不饶、知难而进的勇气完成上级领导安排的各项工作。

2、要积极开拓进取，努力提高综合素质。要不断加强学习，加强锻炼，努力提高自己业务知识水平，加强自己工作能力，把工作提高到一个新的水平。一定要提高对学习业务知识重要性和迫切性的认识，自觉、刻苦地钻研业务，夯实基础，灵活运用合理的方法和措施。热爱本职工作，干一行爱一行，虚心好学，遇到问题多看多问多想，多向周围的同志请教。

人力资源工作自查总结报告

自查报告是一个单位或部门在一定的时间段内对执行某项工作中存在的问题的一种自我检查方式的报告文体。下面就让小编带你去看看人力资源工作自查。

总结。

按照国务院市区人民政府关于推进简政放权放管结合优化服务工作要求，开州区人力社保局结合实际，认真履职，积极采取措施，进一步规范职业资格管理，为各类人才创新创业去产能职工转岗就业和困难群体脱贫致富营造了有利环境。

一是深入开展职业资格清理工作。按照国务院市区人民政府的统一安排和部署，认真贯彻落实减少职业资格许可和认定工作的有关要求，认真开展职业资格许可和认定的集中清理整顿工作。目前，开州区没有相关部门和行业协会学会自行设置的职业资格许可和认定事项。国务院明令取消的434项职业资格许可和认定事项，开州区已停止开展相关许可认定事项。对于取消的职业资格，已停止培训考核和发证活动;对于调整为水平评价类的职业资格，不再实行执业准入控制，不再实行职业资格证书与从事相关职业强制挂钩。

二是加强职业资格目录清单管理。根据国家职业资格目录清单管理制度，对于国家保留的职业资格执行准入控制，实行注册管理的职业资格许可和认定事项，我区职业技能鉴定无跨区域超范围职业资格鉴定考试行为。开州区现行开展的职业技能鉴定93项，专业技术人员职业资格认定58项，均由市里统一组织实施，多数都为技能技术水平评价类事项。依法依规保留的准入类职业资格许可和认定(如技术类：医师医护执业教师资格等;技能：焊工电工特种作业等)都是涉及公共安全和公民人身安全，全部都在国家人社部公布的职业资格目录清单范围内。

三是强化职业资格实施监管。完善职业资格考试和鉴定制度，凡涉及培训人员鉴定的，我们严格按照《重庆市人民政府关于加强职业培训促进就业的实施意见》文件执行，严格落实“考培分离”“考鉴分离”，切实解决“挂证”“助考”“考培挂钩”的问题。通过创新鉴定方式，改进鉴定手段，鼓励企业完善多元化人才评价制度，减免劳动者初次职业技能鉴定费用，减轻企业和劳动者负担。

四是加强职业技能鉴定质量管理。更新设备，减少鉴定人员工作程序。随着新设备上线，可以同时解决鉴定证上主页面的人员基本信息照片印章等内容，实现了节省时间减少工序提档升级的目标;严格把关，确保鉴定工作落到实处。严格按照重庆市职业技能鉴定考务管理办法，严把技能鉴定工作从申报到证书核发每个环节，确保鉴定工作规范有序。一季度，先后组织了扶贫雨露培训和家服行业职业技能鉴定503人，其中：中式烹调师285人，家政服务员218人;保育员347人;专项能力考核母婴护理(月嫂)19人，其它日常职业技能鉴定274人。

按照中共市区纪委市区纪委监察局关于印发《区整治工程建设政府采购公共资源交易医疗卫生社会保障等重点领域腐化问题的工作方案》的通知精神。

我局高度重视，局党委召开专题会议研究部署，制定专项整治方案落实具体行动措施成立督查工作领导小组明确相关责任，迅速对直属经办机构办理企业和失地农民社会保险社保资产和社保基金管理等方面存在违纪违规操作收送红包礼金损害群众利益等问题展开拉网式排查，共查出问题5条，对相关人员进行了严肃处理，对涉及业务规范问题落实了整改措施，建立完善社会保障领域廉政风险防控长效机制。根据要求，现将区人社局系统开展社保领域损害群众利益不正之风专项整治工作自查报告如下。

一社保领域基本情况。

近几年来，我区社保工作按照上级业务部门工作部署，通过积极落实特殊群体社会保障着力解决企业历史遗留问题和加大全社会扩面征缴力度等工作措施，社保基金储存额度和参保人数逐年增长。目前，全区共有参保企业403家，参保职工达35071人。其中，原国有集体改制企业148家，下岗职工参保27499人(含2976人断保和7473人退休);全区被征地农民参加基本养老保险38041人(已参保和锁定人员)，其中，老征地9040人，足额缴费4217人，政府财政承担缓缴或挂账4823人;新征地29003人，政府全部采取缓缴或挂账方式落实重点群体社会保障。

二查纠出的问题。

一是有网外业务办理现象。因改制企业下岗职工部分被征地农民在办理参保时，只收取了个人承担部分的养老保险费，政府财政承担部分未到帐，导致上述人员在续保缴费关系转移退休办理等业务无法在“金保网”系统内操作，为化解矛盾，采取了系统外办理的方式。

二是有跨县区办理失地农民现象。近年来，个别工作人员趁大力强化扩面征缴之机，通过不正当手段将外县区不符合条件人员，纳入我区征地农民养老保险范围，违规办理养老保险。

三是有违规补缴现象。近几年，即将到龄的个别人员参保意识越来越强烈，会同企业伪造资料，以企业职工身份进行一次性补缴。同时，有个别工作人员，为亲属以个体身份一次性补缴5年以上。

四是有违规办理内退现象。对原罐头厂丝厂等破产企业的职工，在其申请办理内退时，资料审查不够严，对极个别钻空子的缠访人员，一并办理了内退。

五是有违规办理关系转移现象。因近年来企业职工退休金上调较多，个别机关事业单位退休金待遇较低的人员不断上访缠访，按区委区政府处理意见，我局违规将10余名已在机关事业单位养老保险局办理退休人员的养老保险关系转移到企业职工养老保险。

三查纠工作开展情况。

一是召开局党委会议进行专题研究部署。传达学习了中央巡视组和省市区委督导组关于社保领域损害群众利益的不正之风意见建议，制定了本系统专项整治方案，落实了具体整改措施。

二是成立工作组织领导机构。明确了工作领导小组职责和目标任务时间和工作效果。

三是稳步实施专项整治行动。全系统围绕社保工作组织管理“四个层级”开展专项腐化问题查纠工作。从业务受理到稽核审批签字出文，采取对象调查资料复查样本抽查逐级倒查和责任追查等工作手段，坚决查处在业务经办资料审批过程中的利益人情交换和业务变通操作等违纪违规行为。

四是建立健全惩防结合的监督管理体制机制。严格落实“两个责任”和“双约谈”工作机制，抓住全区领导干部收送红包礼金全区投资软环境建设工作和重点领域专项腐化问题整治工作契机，趁势而上，顺势而为。

四下一步整改措施。

一是积极向上级主管部门汇报，争取改制企业失地农民政府缓缴和挂账部分费用的落实。不让挂账费用逐年积累，切实维护社保基金安全完整。

二是及时清理违规办理失地农民补缴等业务。通过稽核对伪造资料的个别参保对象予以清退。

三是摸准管理漏洞，建立长效机制。通过严把出口关和入口关，认真核实参保退休职工原始资料，严格按照经办规程办理相关业务。

四是做好信访维稳工作。对不符合条件，已纳入到养老保险范畴的人员，做好后期处理工作。对不符合条件，想参加养老保险的人员，做好社保政策宣传工作，杜绝类似问题再次发生。

为深化党的群众路线教育实践活动成果，认真践行“走基层解难题办实事惠民生”工作要求，持续抓好“走基层”深化“挂包帮”推进精准扶贫工作，根据省委办公厅政府办公厅《关于进一步做好干部驻村帮扶工作的通知》和《关于创新机制扎实农村扶贫开发工作的意见》及市委办市政府办《关于深化“挂包帮”扎实推进精准扶贫工作的意见》文件精神，现将我局____年开展“挂包帮”活动推进精准扶贫工作自查报告如下。

一“挂包帮”工作组织情况。

(一)成立机构，确保扶贫责任精准。全区关于开展“走基层”深化“挂包帮”推进精准扶贫工作全全面部署后，我局领导高度重视，及时召开会议，精心安排部署，成立了以局长任组长，机关党委书记任副组长，局班子其他成员和局属各责任人为成员的精准扶贫工作领导小组，领导小组下设驻村工作组，落实了专人具体办公，并抽调2名干部长期驻村开展帮扶工作。

(二)调查摸排，确保扶贫对象精准。镇村发展基础十分薄弱，在实施精准扶贫工作之初，已经作了大量的深入调查工作。局机关全面部署包村扶贫工作后，驻村工作组先后三次派出工作人员和驻村工作人员一道，深入镇村对80多户贫困户家里进行了调查核实，最终识别出全村共有86户270人符合精准扶贫条件，并对第一批46户157人名单进行了公示，为下一步精准扶贫工作的开展奠定了工作基础。

(三)科学规划，确保扶贫项目精准。在深入摸底调研的基础上，我局与镇党委政府派驻人员一道，认真研究制定了《村落实“挂包帮”推进精准扶贫工作实施方案》，确定了以基础设施建设为铺垫，产业发展为中心的发展思路，并对未来三年全村的基础设施产业发展社会事业居住环境人力资源等五个方面的项目进行了科学合理的规划，目前到村到户帮扶规划已基本完成。

(四)干部帮扶确保规划实施精准。按照科级领导帮扶2户，党员干部帮扶1户的要求，采取以点带面点面结合和示范引领的方式，局机关干部共帮扶46户贫困户率先实施帮扶计划，协助贫困户选准项目，帮助调剂资金技术劳力，帮助拓展市场和提供致富，帮助提高贫困户发展产业致富奔小康的积极性。

二“挂包帮”项目实施情况。

(一)村级帮扶项目定案。结合村的发展实际，计划____年全面制定村级发展规划，确定7个发展帮扶项目，即基层组织建设基础建设新居建设产业经济水利建设文化和村级卫生公益建设等“1+6”帮扶计划。

目前已完成所有项目立项报告，局机关先期到位村级阵地建设帮扶资金8万元，对村村委会办公场地进行全面改建装修和规范化建设，目前正在实施之中，同时，对全村3公里村社道路保通保畅200米渠堰治理20名劳动者职业技能培训5户土坯房改造户工作分步实施，年内完成。

(二)贫困户经济门路敲定。锁定的46户帮扶贫困户，结合自身产业发展实际如地理位置劳动能力经济实力和个人意愿，均落实了经济发展项目。落实以点带面集中连片种植蔬菜的15户，养生猪养鱼养羊养鸡等规模户10户。

除此之外，实行零星种植蔬菜适当增加养殖家禽家畜的20户。全体帮扶干部深入到帮扶户家中，结合帮扶户经济发展规划，认真落实项目到田块到时间节点，配合全村统一规划实施，将分散贫困户零星种植，实行集中连片经营，物色蔬菜种植能手参与管理，确保到村到户项目落地生根。

三工作存在的问题。

区级部门人财物力量十分薄弱，帮扶村级发展和贫困户致富奔小康，仅限于在组织联动帮扶基层党建加强与群众密切联系，缩短与贫苦户的距离配合村“两委”实施精准扶贫上花功夫，要使贫困村短时间内尽快脱贫，达到分年度完成脱贫指标，离不开国家扶贫项目的大力支撑，离不开“1+6”村级规划项目尽快落马和投入实施。

目前面临的问题不是“挂包帮”工作体制机制问题也不是驻村人员到岗到位的问题，我局从自身帮扶能力出发，制订了工作方案落实了人员分工解决了部门帮扶资金全面到户开展帮扶活动，得到了市区相关部门的肯定，村要实现三年脱贫目标，任务十分艰巨。

四下一步工作打算。

(一)完善帮扶方案，修订发展规划。我局将结合村实际情况和省市有关政策，科学定位，合理确定产业发展思路，进一步完善该村精准扶贫实施方案三年发展规划和____年精准扶贫计划，为村的整体发展和46户贫困户脱贫致富开出实实在在，操作性强，能够实现的好“方子”。

(二)创造工作条件，抓紧实施规划。结合我局分户帮扶方案，创造条件，落实驻村联户帮扶机制，让帮扶干部深入帮扶户一对一制定帮扶计划，真帮实干，尽快让贫困户早日脱贫。

(三)发挥自身优势，抓好各种机遇。通过筛选包装策划，积极申报中央省市区项目，努力完善基础设施建设，大力建设民生工程。积极挖掘自身潜能，全力打造区扶贫的新亮点，力争将村建成“生产发展生活宽裕乡风文明村容整洁管理民主”的新农村。

(四)完善工作机制，强化督促考核。进一步落实完善包抓责任制，驻村联户工作制，完善档案管理，加强协调沟通，加强督促考核，形成全局上下人人抓扶贫，真扶贫的良好工作局面。

一开拓创新，理清工作思路。

办公室作为政府的综合协调部门，工作服务对象既对领导，又对科室，还直接接触群众，工作任务繁杂而艰巨。为此，我坚持实践第一的观点，牢固树立创新观念，强化奉献意识参谋意识勤政意识窗口意识和进取意识，不断创新工作思路。一是抓督查，推进工作落实。督查是检验县政府各项决策能否落实的关键环节，根据县长和各位副县长的指示，我坚持结合工作实际，拓宽领域，突出重点，对政府批转的重大事项进行有效的督查，保证政令畅通，树立政府的权威。根据督办的时限和质量要求，做到了件件有着落事事有回音。一年来，先后下发督办件19件，其中：《政府报告》中确定的工作10件人大建议118件政协提案55件行署转批12件，办结率答复率满意率均达到100%。二是抓服务，树立工作新形象。坚持从小事做起，着眼大局，努力提高服务水平。对各科室进行有效服务，形成合力，提高了整体工作水平;为群众服务突出积极性。认真接待群众来信来访，对群众反映的问题及时登记，归口转办处理，使每次反映的问题都能得到圆满答复。

二求真务实，开创工作局面。

工作中，我注重把握根本，坚持抓大事抓关键，推进办公室工作上台阶。一是认真办文。公文是传达政令的载体，公文的质量和水平直接影响政令的畅通。为此，凡是发文，我都亲自审查，从严把住行文关审批关政策关文字和体例格式关装订和报送关“五关”入手，避免了滥发文现象的发生，保证了行文的严肃性，提高了公文质量。一年来，共组织起草政府和政府办公室文件162件，处理部各类文件160件，无一件出现问题。二是严格办会。一年来，先后筹备组织了政府党组会议常务会议副县长现场办公会议等多次。每次会议我都认真准备相关材料，并有效的落实领导的安排部署，保证了政府工作的顺利进行。

三加强协调，形成工作合力。

办公室是政府机关一个特殊群体，是服务政府的“外脑”和联系基层部门的“桥梁”，既要上情下达，又要下情上呈。因此，我特别注重加强协调。一是加强内部协调。我从为领导提供高效服务，努力完成领导交办的各项任务的职责出发，要求办公室人员加强协作，根据工作需要做到有分有合，分工不分家。日常工作，能独立完成的要独立完成;重大活动重要任务，则由大家共同完成。二是加强上下协调。工作中，我在认真领会领导意图的基础上，了解上情，吃透下情，保证了政令畅通。

四强化建设，树立一流形象。

要做好办公室文秘工作，必须有一支高素质的队伍，要带好队伍，领导必须作表率。因此，我坚持严格要求自己，注重以身作则，讲奉献树正气不摆架子以诚待人，用人格力量带队伍，树一流形象。一是注重思想建设讲学习。我始终把加强思想政治和业务学习放在自身建设的首位，带头讲政治，努力提高政治敏锐性和政治鉴别力。参加了保持共产党员先进性教育专题教育活动，增强了驾驭全局的工作能力。二是锤炼作风讲团结。我坚持把自己定位在甘当配角积极参政上，充分发挥参谋助手作用，全力配合主任开展工作，遇到问题及时请示汇报，积极维护集体意志和决策，在思想上政治上行动上与班子保持高度一致，用自己的一言一行维护办公室的形象。三是爱岗敬业讲奉献。办公室工作最大的规律就是“无规律”，“不由自主”。因此，我正确认识自身的工作和价值，正确处理苦与乐得与失个人利益与集体利益工作与家庭的关系，坚持甘于奉献诚实敬业，一年到头，经常加班加点连轴转，做到加班加点不叫累领导批评不言悔取得成绩不骄傲，从而保证了各项工作的高效运转。四是健全机制抓效率。“没有规矩，不成方圆。”办公室特殊的地位和工作性质要求政府办公室必须是一个制度健全管理严格纪律严明号令畅通的战斗集体。我本着“从严从细可行”的原则，在原有各项制度的基础上进一步修订完善了办公室相关制度，从而使办文办事办会等各项工作的开展更加规范有序。

一年来的工作虽然取得了一定成绩，但也存在一些不足，主要是思想解放程度还不够。

政治学习抓的不紧;在服务上还有一定差距;在督办上还需要进一步加大力度。在今后的工作中，我一定认真总结经验，克服不足，努力把工作做得更好。

自我县开展作风转变年活动以来，我严格按照县党委的统一安排部署，积极参加学习，做好学习笔记，作风转变个人自查报告。学习之后，及时撰写。

心得体会。

经过认真查摆深刻反思，对自己的政治业务学习纪律作风敬业精神工作能力进行自我剖析，找出了自身存在的问题，我个人对开展作风转变年这一活动有了更深的理解，对自身存在的问题也有了进一步的认识现在对照工作实际，作如下剖析：

一自查自纠中存在的主要问题。

1学习上不够主动。没有自觉主动的挤时间学习，业务知识不够精通。表现在：对待工作满足于完成上级和领导交给的任务，在工作中遇到难题，常常等待领导的指示，说一步走一步，未把工作做实做深做细。不注重业务知识的全面性，等到问题的出现再想办法解决。在工作中遇到繁琐复杂的事情，有时会采取逃避的方法，不是自己积极力求寻找对策，而是单一等待办法自己出现，缺乏一种刻苦钻研拼搏向上的精神。对很多新事物新知识的学习掌握得还不够好，运用理论指导实践，促进工作上还有差距。

2宗旨观念有所淡化。全心全意为群众服务的宗旨观念不够强，思想作风抓得还不够紧，为群众提供信息服务做得还不够。遇到新情况，新问题不能积极主动地想办法解决，思想不够解放，改革创新精神还不够，而强调客观困难居多。

二存在问题的主要原因。

上述这些问题的存在，虽然有一定的客观因素，但更主要的还是主观因素所造成。在这段时间，自己结合理论学习，对自身存在的主要问题和不足也多次进行认真反思，深刻剖析产生这些问题的根源与危害，从主观上查找原因，概括起来主要有以下几个方面：

1理论学习不够，政治素养不高，对科学发展观缺乏系统的学习，钻研不够，联系实际不够，使自己对理论知识的理解与实际脱钩，没有发挥理论的指导作用，只是为了学习而学习，使学习变得形式化教条化，因而不能准确把握形势。

2业务知识钻研不够，没有深刻意识到业务水平的高低对工作效率和质量起决定性作用，业务水平要有提高，必需要对业务钻研，而自己在业务方面存有依赖性，认为领导会有指示，我不用先急着干，害怕自己先做做不好。而且自己尚未有一整套学习业务知识的计划，()故在开展工作中有时比较盲目，缺乏一定自信。

3工作方法简单，只安于表面，把自己份内的事做好就可以了，处理事情方法比较简单，没有创新精神，工作作风还不够扎实，对问题不作深层次的分析，思考不深刻，有时把工作作为负担，未注意到工作方法的完善会给自己的工作带来动力。

三整改措施和努力方向。

1加强政治理论学习，不断提高自身的政治素质。进一步增强纪律观念，增强纪律意识，树立正确世界观人生观价值观，自觉地加强党性煅炼，遵纪守法，廉洁奉公，以高度的责任感事业心，以勤勤恳恳扎扎实实的作风，以百折不饶知难而进的勇气完成上级领导安排的各项工作。

2要积极开拓进取，努力提高综合素质。要不断加强学习，加强锻炼，努力提高自己业务知识水平，加强自己工作能力，把工作提高到一个新的水平。一定要提高对学习业务知识重要性和迫切性的认识，自觉刻苦地钻研业务，夯实基础，灵活运用合理的方法和措施。热爱本职工作，干一行爱一行，虚心好学，遇到问题多看多问多想，多向周围的同志请教。

人力资源自查报告

xx公司下设共计6个部门，包括办公室、计划部、采购配送部、仓储部、商场、超市。根据核查情况，公司在岗工作人员58人，停薪留职人员3人，内退人员7人，正式退休人员9人。经过认真自查，不存在长期脱岗、长期休假等在册不在岗、不在岗领薪等吃空饷人员。

考勤、出勤管理是我公司一项重要的日常管理工作，在工作人员自觉遵守纪律的基础上，制定并落实日常管理监督制度。如：对各部门制定相应的《考勤管理办法》、《值班管理制度》等各类考勤方案，规范了日常考勤、请假、出差、值班、加班等管理工作。年初，公司完善了各项规章、考勤制度，除相关负责人每日正常考勤的工作外，办公室还协同各部门每月进行四五次的人员在岗情况抽查，对不在岗、溜岗人员，按照公司制度进行处罚。

公司各部门严格执行考勤制度，建立考勤台帐和考勤管理档案，实行考勤制、签到制、人员去向公示制、因事因病请销假审批和备案制度及奖惩制度。同时把出勤情况、纪律执行情况与年终考核挂钩，与职工奖惩挂钩，有效解决在岗与溜岗一个样，干多干少一个样、干好干坏一个样的现象，营造纪律严明，规范有序，勤政高效的工作氛围。

根据自查情况，发现存在问题，并参照已往经验，严格考勤纪律并制定整改措施，具体为：

1、工作人员要严格遵守公司作息时间，准时上下班，不得无故迟到、早退或缺勤、旷工，工作时间必须坚守岗位，认真履行岗位职责，不得脱岗、串岗，不得擅离岗位外出办私事。

2、工作人员应自觉参加考勤登记，不得委托他人代登记，也不得替代他人登记，领导带头执行考勤制度。办公室要如实统计、汇总、通报考勤情况。

3、做好全公司考勤登记的监督工作，防止弄虚作假；分管领导和各部门负责人组织检查，考勤检查采取不定期的抽查形式，并做好检查记录；当月的考勤结果和检查情况于次月前5个工作日内予以通报，并接受监督。

4、考勤奖惩：实施考勤奖惩是维护考勤工作严肃性，体现奖勤罚懒公正性的有效措施，考勤结果要作为部门评先评优、个人年度考核等的重要依据，对违反公司规章制度，上班脱岗、缺勤、旷工的工作人员给予批评教育外，应予以必要的经济处罚。

自考勤管理、自查整改后，由于措施得力，管理严明，严格做到了考勤不流于形式，进一步端正了全公司员工的工作作风与精神面貌，积极性及工作效率得到了极大提高。工作面貌已焕然一新，爱岗敬业、按时上班、争先创优的工作热情空前高涨，从本月进行的几次抽查情况来看，全体工作人员的平均出勤率已达98%，基本上没有迟到、早退现象，更没有一起旷工现象，考勤管理制度已初见成效。

人力资源自查报告

利用科室例会时间认真学习河南能源以及集团公司下发的《河南能源化工集团有限公司干部任用和管理办法（试行）》、《河南能源化工集团有限公司后背干部工作管理办法》、《河南能源化工集团有限公司干部交流工作暂行规定》、《义煤公司调研员管理暂行管理办法的通知》、《义马煤业股份有限公司协理员管理暂行办法》、《关于加强科级干部管理的若干规定》等干部人事制度管理规定。

1、对照档案重新整理科级档案和花名册，对科级干部出生年月、参工日期、学历、职称、何时提任等信息进行核对整理。

2、对调研员、协理员等人员信息进行重新整理，并按集团公司人力资源部要求及时上报。

3、规范科级干部档案管理。在自查过程中发现有12名科级干部档案在集团公司人力资源部保存（其中6人为协理员），经协调6名在职科级干部档案已取回，由本单位自行保管。

4、按照集团公司要求，组织在职科级干部填写《干部任免审批表》，对照档案和近三年年度考核结果进行了一一核对，并按照时间节点，按时完成了上报工作。

人力资源工作自查总结报告

为深化党的群众路线教育实践活动成果，认真践行“走基层、解难题、办实事、惠民生”工作要求，持续抓好“走基层”深化“挂包帮”推进精准扶贫工作，根据省委办公厅、政府办公厅《关于进一步做好干部驻村帮扶工作的通知》和《关于创新机制扎实农村扶贫开发工作的意见》及市委办、市政府办《关于深化“挂包帮”扎实推进精准扶贫工作的意见》文件精神，现将我局____年开展“挂包帮”活动推进精准扶贫工作自查报告如下。

一、“挂包帮”工作组织情况。

(一)成立机构，确保扶贫责任精准。全区关于开展“走基层”深化“挂包帮”推进精准扶贫工作全全面部署后，我局领导高度重视，及时召开会议，精心安排部署，成立了以局长任组长，机关党委书记任副组长，局班子其他成员和局属各责任人为成员的精准扶贫工作领导小组，领导小组下设驻村工作组，落实了专人具体办公，并抽调2名干部长期驻村开展帮扶工作。

(二)调查摸排，确保扶贫对象精准。镇村发展基础十分薄弱，在实施精准扶贫工作之初，已经作了大量的深入调查工作。局机关全面部署包村扶贫工作后，驻村工作组先后三次派出工作人员和驻村工作人员一道，深入镇村对80多户贫困户家里进行了调查核实，最终识别出全村共有86户270人符合精准扶贫条件，并对第一批46户157人名单进行了公示，为下一步精准扶贫工作的开展奠定了工作基础。

(三)科学规划，确保扶贫项目精准。在深入摸底调研的基础上，我局与镇党委政府派驻人员一道，认真研究制定了《村落实“挂包帮”推进精准扶贫工作实施方案》，确定了以基础设施建设为铺垫，产业发展为中心的发展思路，并对未来三年全村的基础设施、产业发展、社会事业、居住环境、人力资源等五个方面的项目进行了科学合理的规划，目前到村到户帮扶规划已基本完成。

(四)干部帮扶、确保规划实施精准。按照科级领导帮扶2户，党员干部帮扶1户的要求，采取以点带面、点面结合和示范引领的方式，局机关干部共帮扶46户贫困户率先实施帮扶计划，协助贫困户选准项目，帮助调剂资金、技术、劳力，帮助拓展市场和提供致富，帮助提高贫困户发展产业致富奔小康的积极性。

二、“挂包帮”项目实施情况。

(一)村级帮扶项目定案。结合村的发展实际，计划____年全面制定村级发展规划，确定7个发展帮扶项目，即基层组织建设、基础建设、新居建设、产业经济、水利建设、文化和村级卫生公益建设等“1+6”帮扶计划。

目前已完成所有项目立项报告，局机关先期到位村级阵地建设帮扶资金8万元，对村村委会办公场地进行全面改建、装修和规范化建设，目前正在实施之中，同时，对全村3公里村社道路保通保畅、200米渠堰治理、20名劳动者职业技能培训、5户土坯房改造户工作分步实施，年内完成。

(二)贫困户经济门路敲定。锁定的46户帮扶贫困户，结合自身产业发展实际如地理位置、劳动能力、经济实力和个人意愿，均落实了经济发展项目。落实以点带面集中连片种植蔬菜的15户，养生猪、养鱼、养羊、养鸡等规模户10户。

除此之外，实行零星种植蔬菜、适当增加养殖家禽、家畜的20户。全体帮扶干部深入到帮扶户家中，结合帮扶户经济发展规划，认真落实项目到田块、到时间节点，配合全村统一规划实施，将分散贫困户零星种植，实行集中连片经营，物色蔬菜种植能手参与管理，确保到村到户项目落地生根。

三、工作存在的问题。

区级部门人、财、物力量十分薄弱，帮扶村级发展和贫困户致富奔小康，仅限于在组织联动帮扶基层党建、加强与群众密切联系，缩短与贫苦户的距离、配合村“两委”实施精准扶贫上花功夫，要使贫困村短时间内尽快脱贫，达到分年度完成脱贫指标，离不开国家扶贫项目的大力支撑，离不开“1+6”村级规划项目尽快落马和投入实施。

目前面临的问题不是“挂包帮”工作体制机制问题、也不是驻村人员到岗到位的问题，我局从自身帮扶能力出发，制订了工作方案、落实了人员分工、解决了部门帮扶资金、全面到户开展帮扶活动，得到了市、区相关部门的肯定，村要实现三年脱贫目标，任务十分艰巨。

四、下一步工作打算。

(一)完善帮扶方案，修订发展规划。我局将结合村实际情况和省、市有关政策，科学定位，合理确定产业发展思路，进一步完善该村精准扶贫实施方案、三年发展规划和____年精准扶贫计划，为村的整体发展和46户贫困户脱贫致富开出实实在在，操作性强，能够实现的好“方子”。

(二)创造工作条件，抓紧实施规划。结合我局分户帮扶方案，创造条件，落实驻村联户帮扶机制，让帮扶干部深入帮扶户一对一制定帮扶计划，真帮实干，尽快让贫困户早日脱贫。

(三)发挥自身优势，抓好各种机遇。通过筛选、包装、策划，积极申报中央、省、市、区项目，努力完善基础设施建设，大力建设民生工程。积极挖掘自身潜能，全力打造区扶贫的新亮点，力争将村建成“生产发展、生活宽裕、乡风文明、村容整洁、管理民主”的新农村。

(四)完善工作机制，强化督促考核。进一步落实完善包抓责任制，驻村联户工作制，完善档案管理，加强协调沟通，加强督促考核，形成全局上下人人抓扶贫，真扶贫的良好工作局面。

人力资源管理工作自查报告

在公司精细化管理动员大会召开之后，人力资源部根据公司20xx年度精细化管理实施方案，组织了部门人员认真学习文件精神，并进行了专门布置，要求部门每个成员认真对照自己的岗位职责和工作实际进行自查。现将自查情况汇报如下：

精细化实施方案要求：以“准”“全”“严”“精”“细”作为精细化管理基础；以“一准”“三全”“五严”“七精”“九细”及五勤工作方法为具体方法；进一步完善“三人一体”隐患排查循环式管理模式来落实到管理工作的每个环节，不断提高公司整体管理水平和核心竞争力，有效促进公司的可持续发展，最终实现思想、现场、结果的“三转变”和经济效益和管理效率的“双提升”。大家认为，作为我们每一名员工都应积极投入到精细化管理工作中去，立足岗位，从我做起，从现在做起，从每一件事做起。大家还认为，落实精细化管理是进一步提升我公司现场管理综合水平的在重要手段，也是我公司争创20xx年集团先进基地的可靠保障。

认识是人的精神支柱，精神又是动力的源泉。通过学习，大家提高了认识，2月份人力资源部形成了一个自查自纠的良好氛围，每一个人都在重温自己的岗位职责，每一个人都在检查自己的工作，每一个人都在思考自己的'实际工作与岗位职责的差距。

在查找问题查找薄弱环节过程中，我们认识到部门还存在着岗位职责不明确、不好操作的实际问题。为此，我们对《人力资源部工作手册》岗位职责重新进行梳理和完善，以促进部门精细化管理工作有序进行。

精细化管理要讲究科学性、规范性，其目的是为了提高工作效率。就人力资源管理来说，精细化管理就是要把人力资源部的人员招聘、绩效考核、培训制度、薪酬管理等工作落到实处。

因此，人力资源部以规范精细化管理为抓手，以规范部门各项工作为指南，按照部门的业务及工作流程认真实施，扎实推进，通过精细化管理，努力把公司人力资源管理的基础工作提高到一个新的水平。

抓好精细化管理，对不同的部门、不同的专业其精细化程度都应有特定的要求和标准。通过对照检查，人力资源部有针对性地建立和修订一些相关的内部管理制度，让各项工作都有制度约束，都有章可循。

人力资源部自查报告

甲方（聘用单位）：

乙方（受聘人）：

为保护甲方商业秘密，防止恶性竞争的发生，甲、乙双方本着平等自愿、协商一致的原则，依据《中华人民共和国劳动法》、《中华人民共和国劳动合同法》、《中华人民共和国反不正当竞争法》及其他法律、法规的规定，签订本保密协议。

一、保密的内容与范围。

1.1经营信息：

1.1.1单位重大决策中的秘密事项；

1.1.2单位尚未付诸实施的经营战略、经营方向、经营规划、经营项目及经营决策；

1.1.3单位内部掌握的合同、协议、意见书及可行性报告、主要会议记录；

1.1.4单位财务预决算报告及各类财务报表、统计报表；

1.1.5单位尚未公开的企划方案、预算；

1.2人事信息。

1.2.1单位尚未公布的具体岗位人事安排方案。

1.2.2单位内部员工的个人信息。（包括学历、家庭背景、联系方式、薪酬待遇等。）。

1.3其它。

1.3.1乙方在履行职务过程中所知悉的甲方合作伙伴的商业秘密，以及甲方依照法律规定或有关协议的约定（如技术合同、合作协议等）对外承担保密义务的事项等。

1.3.2甲方依照法律规定和有关协议的约定要求乙方承担保密义务的其他事项。

二、甲方的权利与义务。

2.1对经营信息、人事信息和其它需要保密的信息的有效适用、转移等采取合理、有效的措施和控制系统。

2.2保证经营信息、人事信息和其它需要保密的信息符合国家法律、法规、国家及社会的公共利益。

三、乙方的权利与义务。

3.1乙方在甲方任职期间，必须遵守甲方规定的任何成文或不成文的保密规章制度，履行与其工作岗位相应的保密职责。甲方的保密规章、制度没有规定或者规定有不明确之处，乙方亦应本着谨慎、诚实的态度，采取任何必要、合理的措施，维护其于任职期间知悉或者持有的任何属于甲方的商业机密。

3.2除了履行职责需要之外，乙方承诺，未经甲方同意，不得以泄漏、告知、公布、出版、传授、转让或者以其他方式使任何第三方知悉属于甲方的秘密信息，也不得在履行职务之外使用这些秘密信息。

3.3乙方承诺，其在甲方任职期间，非经甲方同意，不在与甲方提供同类服务的其他企业、事业单位、社会团体内担任任何职务，包括股东、合伙人、董事、监事、经理、顾问等。

3.4不得以刺探或以其他不正当手段获取与本职工作无关的甲方内部保密信息。

3.5未经甲方书面同意，不得擅自带任何人或团体参观甲方工作场所。

3.6乙方应于离职之时，或者于甲方提出请求时，返还全部属于甲方的财物，包括记载着甲方秘密信息的一切载体。如果该载体是乙方自备的，保密信息可以从载体复制或消除的，待甲方将保密信息从该载体复制到甲方指定设备并从原载体删除后，乙方可取回自备的载体。

四、保密的期限。

4.1乙方任职期限内，其保密期限与甲、乙双方签订劳动合同期限一致。

4.2乙方离职之后仍对其在甲方任职期间接触、知悉的甲方秘密信息，承担如同任职期间一样的保密义务和不擅自适用有关秘密信息的义务，而无论乙方因何种原因离职。保密期限直到本文中所有保密信息公开发布为止。

五、违约责任。

乙方的违约行为造成甲方的直接或间接经济损失或严重后果，乙方应承担违约责任，具体规定如下：

5.1损失的赔偿额为甲方因乙方的违约行为所受到的实际经济损失以及可举证之期待利益损失。

5.2甲方因调查和追究乙方的违约行为而支付的合理费用（包括交通费、律师费等）也由乙方承担。

六、其它。

6.1本协议从双方签字之日起生效。

6.2本协议的修改必须经过双方的书面同意。

6.3本协议正本壹式叁份，甲方持贰份，乙方持壹份，各份协议具有同等法律效力。

甲方：（盖章）。

乙方：（签名）。

法定代表人。

日期：

人力资源自查报告

根据准能公司《关于开展人力资源管理工作检查的通知》的要求，矸电公司按照准能公司相关人力资源管理制度，对矸电公司人力资源管理工作进行了认真自查，现将本次自查情况汇报如下：

1、矸电公司严格按照神华准能公司人字23号《关于矸石发电公司机构及人员编制的批复》文件规定设置机构和配置岗位人员，并结合矸电公司实际建立了高效精干的管理机构和扁平化管理模式，明确了部门、岗位职责和胜任能力，即按照不相容业务分离、不相容岗位分离、互相制衡、低成本高效率的原则，结合公司业务范围设置公司机构及岗位。在部门以下不设车间，只设班组，岗位设置严格执行定员标准，不因人设岗或超出定员、定额设人、设岗，对每个岗位要明确胜任能力、岗位职责和工作标准，确保公司机构人员的精干高效运营。矸电公司下设8个部门，即发电运行部、设备检修部、人力资源部、财务部、生产技术部、行政工作部、党委工作部、安监站和二期项目部，并按照准能公司批准的定编、定员标准，配备了岗位人员。准能公司给我公司核定的科级管理人员18人，机关一般管理人员现有科级管理人员16人，准能公司给我公司核定的.机关一般管理人员17人，现机关管理人员13人，无超职数配备科级管理人员和长期借调机关内的工作人员。同时，为了加强安全生产与专业技术管理，在发电运行部、设备检修部、生产技术部、安监站又按专业设置了9名专业主管。

2、矸电公司干部选拔、任免、人员调动均严格执行准能公司的相关制度，坚持公开、公正、任人为贤的原则进行选拔聘用，任免情况及时报准能公司备案，并对后备干部进行定期考核。

3、矸电公司在严格执行准能公司的相关人事制度基础上，建立了竞争上岗和岗位动态管理机制。

人力资源内控自查报告

2017年是公司实施三年规划奋力攻坚重要的一年，人力资源部在集团人力资源部及公司党委的正确领导下，严格落实集团纪检监审部对内部控制制度的相关要求，在2017年工作的基础上，加强管理，重点突出，不断完善，各项工作再上台阶，现将一年来工作自查报告如下：

一、强化制度建设，促进管理工作。

1、薪酬制度是人力资源管理的重点，也是公司内部管理的重点。汉口公司旧的薪酬分配结构在诸多方面已不适应公司现行管理需求。今年公司在集团人力资源部大力支持下、参考市场经济因素，结合公司实际，经反复研究，重新制定《员工薪酬管理办法》。

2、根据公司经营重心及技术人才断层的需求，年初对基层单位进行广泛征求意见，在综合考虑公司现有人员结构的基础上，制定了《2017年员工培训计划》。

3、2017年基层有名员工严重违反公司考勤制度，公司依据相关制度对其进行了行政处罚及相应的经济处罚。但是，在对员工处理过程中仍然暴露出管理中的盲区，这些管理盲区容易滋生员工“原来这样休假只扣这点钱，那我也这样休噢”的负面情绪。按照企业内部控制度的相关要求，年初，公司适时出台《员工全勤奖管理办法》，对全年全勤的员工进行奖励，以奖代罚，充分调动员工工作积极性。

二、亮点工作，提升管理针对性

1、人事管理系统电子信息化，缩小与现代企业管理的差距。

去年底，集团人事信息系统全面上线，这是集团继财务系统、生产调度系统上线后的第三大系统。人事信息系统涵盖工资核算、报表统计、信息查询、信息分析、人员异动这五大模块。以前，庞大的工资核算与发放以及相应的报表统计与数据采集，需经过核算员反复核算，认真查对，现在系统可适时计算，适时采集，还可根据需求，专门调动一类数据进行比较；以前，复杂的人员结构查询分析现在依靠系统，轻点鼠标就可准确无误地统计出来，还可自行选择结构图进行打印；以前，人员异动工作，如果操作员不小心当月出现遗漏，会造成薪资多发放或少发放的现象，给企业或员工都会带来影响，现在系统会自动生成提醒任务，提醒该进行哪项操作。由于系统总是动态地保持着最新信息，方便使用者及管理者掌握最新人事信息，上线后，将使集团整体人事管理步入新的里程。

公司也在去年底全面完成系统上线的全部信息录入的基础工作，今年是系统上线正式运作的第一年，为了适应工作要求，我们不仅全面学习系统相关操作知识，在此基础上，还尝试利用系统进行各类信息采集进行综合分析，将系统功能发挥到最大化，将公司整体人事管理推向新的高度。

2、新的薪酬分配制度，新的激励办法。

薪酬结构

新的薪酬结构由岗位工资、绩效工资、综合补贴、效益工资、全勤奖、安全风险奖励金六部份组成。

绩效工资考核

员工月度绩效工资考核包含经营业绩指标与员工月度工作表现。经营业绩指标包括自然吨系数、经营单位利润指标系数、安全指标、服务指标系数与设备完好率系数。如以上指标系数全部完成再考核员工工作表现。

中层管理人员月度工作表现考核按照领导能力、策划能力、工作任务及效率、责任感各15分，沟通协调能力，授权指导、工作态度、成本意识各10分，共100分，由部门负责人考核中层副职，部门负责人由公司领导进行考核评定。

员工月度工作表现考核按照工作任务25分，工作能力20分，工作协调10分，责任感10分，工作热情10分、工作质量15分、纪律性10分共100分，由部门负责人考核评定。

新的薪酬分配制度的特点：

（1）更加注重效益优先、兼顾公平的原则

可对应本岗位三个档次的工资。

（2）新的薪酬制度引导员工钻研业务，提升学习技能，力争岗位成才。如取得技师或工程师资格证书，且被公司聘用的员工，可享受本岗位工资系列第五档工资。（即达到中层副职的岗位工资标准。）

（3）更加体现有奖有罚，赏罚并举

安全事故，除了会扣除月度绩效工资以外，还会倒扣员工安全风险抵押金，充分体现赏罚并举的原则。

（4）更加细化考核指标

如员工某月考勤未完成，不仅影响当月的绩郊工资，也影响员工全勤奖金发放，还会影响到年终奖金的发放，员工再请假，就会更加慎重。

（5）人性化操作，人性化管理

薪酬制度规定，作为特殊人才引进的员工，经公司经理办公会研究，可另行制定薪酬激励考核办法，工资标准不受岗位类别和工资序列标准的限制。

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人力资源服务所自查报告

20xx年人力资源管理工作取得了不少进展，在公司领导及企管科科长的带领下，较好的完成了各月正常开展以及临时安排的工作，但是在工作过程中也存在不少需要进一步加强及改进的方面。

一、工作的计划性需要进一步加强。

因为人力资源管理人员较少，工作内容由人事、薪酬、培训、社保、劳保管理及企管科内业资料管理等方面工作，同时因公司人员短缺时候经常组织科室人员参加义务劳动或者是值班，导致经常一天内有很多工作需要及时完成，甚至新疆公司可能同一天安排几天需要同时完成的事情。因此，刚开始工作计划性不好，同时没有及时记录的习惯，导致偶尔出现新疆公司、公司领导、科长安排的临时工作没有及时完成，工作完成没有计划性，导致工作比较繁忙但无法按时完成任务，甚至出现了四次科长不及时提醒就没有及时汇报的事情。

务，因临时事情没有完成不是务必当天完成的工作下班前在会议记录本上查看，并及时标记，第二天接着登记、完成。

二、工作认真、仔细程度需要加强。

在工作量比较大、任务比较多时，工作比较急躁，没有认真、仔细的审核自己做完的材料，偶尔出现低级错误，经常会在材料中出现错别字；因工作催促比较急时，没有考虑细节就总结结果并找领导汇报，偶尔出现面对领导的问题回答不上的尴尬局面，导致工作开展不顺利。

整改措施：所有资料在自己做完以后，进行电子版审核，审核以后及时打印出来，打印出来以后自己再进行全面阅读与修改后再在电子版上修改，然后打印，再审核后报送至科长处，没有经过纸质版阅读、修改的，不能直接传达至科长处，经过科长审核后需要报送公司领导、新疆公司及其他的部门，再行申报。

三、工作条理性需要进一步提高。

工作中因为急躁心态导致细节处理不够到位，工作条理性不够清晰，资料拜访比较凌乱。

整改措施：加强工作中的细节处理，增加一些档案盒，标注清楚资料类别名称，确定后的材料及时归档管理。

四、学习的积极性要加强。

识现已经出现有所短缺的情况。

整改措施：不断总结工作经验，提高工作效率，在工作之余多拿时间开展自我学习，明年计划学习中级经济师考试内容，争取参加并通过中级经济师考试。

五、处理人事关系、沟通能力需要加强。

因为工作中接触的人员不同，人员素质也参差不齐，处理交际关系时不能很好的根据个人不同而采取不通的交际方式，特别是在和职工沟通时偶尔会因为工作忙碌而忽视个人接受能力与理解能力，导致为职工处理事情时事倍功半，甚至出现事情解决不彻底的情况出现。

整改措施：不断的总结经验，在和工人交流中注意使用通俗易懂的方式交流，充分考虑职工的理解与接受能力而开展工作，争取实现事半功倍的效果。

六、工作注重安排，跟踪落实程度需要提升。

因为工作需要处理的事情较多，经常安排的工作都是经过几天后再收集结果，但是因为有其他事情处理偶尔遗忘跟踪落实，没有及时收集工作安排后的结果。

整改措施：以后工作加强记录，每天翻阅记录本，查看是否存在没有落实、跟踪的事情，及时处理并向领导汇报，确保事情处理的完整性。

上文是关于企业人力资源自查报告，感谢您的阅读，希望对您有帮助，谢谢。

企业人力资源自查报告

（一）整体状况和评级结果概述20xx，我部按照总分行有关内部控制的要求，从人力资源、企业文化、信息沟通与反馈等各环节入手，积极加强人力专业内控建设，内控建设得到有效加强，内控自我评价为满意级。

（二）20xxxx内部控制改进情况20xx年，我部在全力做好服务中心工作的基础上更加重视内控建设，定期组织部门员工认真学习各项规章制度，并严格按照各项规章制度来开展员工招聘、培训、考核、奖励、处罚、晋升等专业工作，各项专业工作的规范化水平较往年有了明显提高。与20xx年相比，我部内控改进情况比较明显，主要表现在我部主要负责的“4率”操作性指标均比上一xx有所上升。其中人员持证上岗率得分上升到100分,关键岗位轮岗和强制休假率上升到100分,人员流动率上升到94分,当期整改率达到96分。

（三）存在的不足20xx年，在我部内控建设取得一定成绩的同时，也存在一定的不足，主要表现在：

1.“4率”操作性指标虽有所上升，但仍与总行的标准分有差距，尚有进一步改进的空间。

2.对本专业各项规章制度的学习、把握水平仍有待于进一步提高。

二、具体评价。

会计人员119人，占比28%；

营销人员（包括客户经理和经营单位班子成员）175人，占比42%。客户经理共111人，客户经理数量比去年同期净增长3人，增幅3%。

管理类个人考核以挂钩量化指标为主，业绩为辅；

会计类个人考核以业务量为主，业绩为辅。干部考核评价以绩效考核结果为主，民主测评为辅。在评价个人综合绩效时，既考虑个人的业绩情况，又适度考虑所在部门的计划完成情况。考核坚持公开、公平、公正和能进能出、能上能下，实行有奖有罚、末位淘汰，充分调动员工积极性和主动性。

3.关键岗位人员轮岗情况，离任、离岗、强制休假制度执行情况年内关键岗位轮岗14人。向稽核部门提出离任、离岗稽核的有15人次，34离职，其中：客户经理20人，柜员4人，其他10人。强制休假共50人，其中：高管人员8人，会计人员22人，其他岗位20人。

（二）风险识别与评估评价我部坚持对干部人才、薪酬人事、人力资源系统管理以及教育培训方面的各项工作进行定期或不定期的.梳理，查找风险点。特别是对关键岗位轮岗、强制休假、离任稽核、行员回避、绩效考核、持证上岗等方面存在的风险隐患经常检查，对于已经出现的差错坚持执行防范差错重犯机制。

（三）内部控制措施1.强化绩效考核和结果运用。绩效考核力度加大、结果运用增强。人力部与相关专业管理部门共同研究，在综合考核办法基础上出台了一系列考核强化措施，包括设臵客户经理国际业务量上岗起点、经营单位完成存款计划最低比例等，考核力度比历年明显增强。考核结果运用及时有效，2个营销部门因考核不合格年内被撤并，2名营销部门干部被降职，7名客户经理被退出。

2.加强行员队伍管理，保证分行安全稳健运行。一是强化劳动合同管理。为贯彻实施20xx年1月1日起实施的新劳动合同法，按照总行统一部署，年初与全体行员换签了新版本的劳动合同，与规定岗位员工签订了保密协议。

二是严格员工持证上岗，鼓励员工参加从业资格考试。年内组织员工参加总行持证上岗考试4次，共757人次参加考试。继续组织员工参加理财师资格认证考试，18人取得了cfp、afp资格证书。继续鼓励员工参加银行业从业人员资格考试，截至11月底已有24人次考试合格。

审计自查报告

根据《省法制办关于开展全省行政执法和行政执法队伍建设监督检查的通知》的要求，我局结合文件的精神，认真按照审计法所规定的职责、权限和程序开展审计执法，执法质量和水平得到了进一步的提高。

一是加强对依法行政工作的组织领导。专门成立了以局长为组长、分管副局长为副组长，杨芬芳、薛超为成员的依法行政领导小组，负责对全局依法行政工作进行规划、指导，对审计执法过错进行确认和追究。并设立了领导小组办公室，具体负责依法行政资料复核、整理等日常工作。

二是加强审计计划管理。每年年初，我们都根据市委市政府、上级审计机关及组织部门的要求，制定年度审计工作计划，对审计对象、审计内容、审计重点等作出明确规定。对每个审计项目，我们都事先进行审前调查，根据调查结果，编制审计实施方案，对审计目的、内容、重点、程序、时间安排、人员分工做出具体规定，保证审计工作高效、顺畅地完成。

三是实行审前公示等审务公开制度。在审计进点时，在被审计单位醒目位置张贴审计内容公示书，将审计流程、审计目的、审计内容、审计组成员、审计纪律、监督举报电话予以公开。

我局依法行政事项主要为审计检查，并相应地对审计查出的违规行为依照《中华人民共和国审计法》及有关法律法规的规定作出处理或处罚。对每项审计我们都严格按照审计法及审计署制定的各项审计规范要求的程序实施。同时，我局建立了以审前调查进点见面会、审前公示、审计复核、审计纪律反馈、审计质量责任追究等为主线的一系列内部控制制度，安排3名分管领导对审计业务工作进行全面考核和监控，确保各项审计工作程序合法、文书规范。

对每个审计项目，我们都要求由专人在项目结束后及时进行审计档案整理，并交由办公室归档保管，每个审计项目的各种立项和结果文件及审计证据、审计底稿、审计日记等一应俱求。

我们还采取邀请专家授课、外出学习、业务骨干经验交流等形式，组织审计人员进行审计技能和法规知识培训，提高审计人员依法行政的能力。

一是按时完成行政执法主体、依据梳理工作。按照市政府的统一部署，我们结合本单位的'职责分工，对所执行的法律、法规、规章和本部门的"三定"规定，反复进行了梳理、归纳，经逐一审查确认，对审计执法主体、行政执法依据和每项具体行政执法职权及其依据的条款认真地进行分类编排。

二是建立审计执法考核与责任追究制度。按照《审计法》和《审计法审计质量控制暂行办法》的规定，我局制定了审计执法过错责任追究制度，对审计执法过错行为、追究过错的种类和办法等进行了详细地规定。并出台了审计业务考核办法，规定从文书质量、查出力度等几个方面对审计项目进行考核，考核结果落实到人，并且每季度在局内部通报一次考核结果，同时将考核结果与年终评优和奖惩挂钩。

一是我局今年没有制定出台有关规范性文件，也未擅自设定行政审批。

二是我局没有行政许可项目。

三是我局在审计处理处罚时，所依据审计法律法规没有涉及到自由裁量权情况。

四是我局作出审计处理处罚决定时，都在审计决定书中明确告知被审计单位不服审计决定的可以采取行政复议或行政诉讼等途径。到目前为止，我局未发生被审计单位提出行政复议和行政诉讼的情况。

本年度，我园严格遵守区物价局、区教育局规定的行政事业收费标准，各项收费项目符合规定，经区物价局、区教育局审核通过。现将展宏幼儿园xx年财务管理自查情况报告如下：

1、幼儿园配有财务办公室，配有专(兼职)财务人员1人。

2、园长经常询问财务运行情况和听取财务工作汇报，及时调整财务支出。

3、财务人员能做到当天发生的业务，当天登记入账，现金和银行存款日记帐做到日清日结。

严格执行收费管理制度。公开收费项目，公开收费标准，接受教师及家长的监督，统一收费项目，统一收费标准，统一使用财政部门印制的收费(收款)票据。经过我园自查，未发现自立收费项目、提高收费标准现象，我园有完善的经费管理制度，真正做到了专款专用。

幼儿园领导审批制度明确，从事幼儿园财务管理的记账人员和审批人员、财务保管人员的职责权限明确，做到了相互分离、相互制约、相互监督。

1、根据幼儿园工作计划，通盘考虑，全面管理，合理使用有限资金，集中力量，加大教育教学、教育科研的投入。各项收入做到心中有数，坚持做到了“量入为出，以收定支，略有节余”。

2、制定了健全的资产管理制度，严格资产的购置、领用、出租、处置、报废等工作程序。所有资产全部按要求建档建册，用卡片进行登记，款物相符，登记准确无误，没有造成资产流失。

1、春季学期：幼儿入园数共20人，学杂费总收：26000元。总支：xx元。结余：xx元。

2、秋季学期：幼儿入园数共42人，学杂费总收：54600元。总支：xx元。结余：xx元。

此次自检自查工作中得到主管部门的高度重视，今年我园继续遵照区物价局、区教育局规定的行政事业收费标准进行收费，严守财经制度，确保幼儿园正常运行，努力把我园办成一流的幼儿园，让领导放心、幼儿开心、家长满意的幼儿园。

审计自查报告

自查报告是一个单位或部门在一定的时间段内对执行某项工作中存在的问题的一种自我检查方式的报告文体。不同项目的自查报告所涉及的内容不同，所以自查报告的内容很广，自查报告有点类似于审核报告但更广泛，下面本站为您整理《审计自查报告》供您参考。

20xx年，我局的党风廉政建设工作在县委、县人民政府的正确领导下，结合工作实际，根据县纪委全会精神和《责任书》的要求，按照考核内容及量化标准，认真组织专人负责落实，逐项开展了自检自查，现将我局开展的党风廉政建设责任制自查工作汇报如下：

一、责任主体履行党风廉政建设工作职责情况。

（一）领导班子履行党风廉政建设职责情况。

1、建立健全了党风廉政建设责任制，制定和完善了配套制度。年初，研究制定了《县审计局关于20xx年党风廉政建设。

工作计划。

》，成立了党风廉政建设领导机构,明确了工作分工和职责范围，对20xx年党风廉政建设工作目标任务进行细化分解，落实到具体的责任人，形成了主要领导亲自抓，分管领导具体抓，形成一级抓一级，层层抓落实的工作机制，党风廉政工作做到了年初有安排，半年有小结，年终有总结。

2、坚持学习制度，努力打造学习型机关。一是认真组织领导干部学习了《国家审计准则》、《审计法实施条例》、《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》、中央“5个严禁、17个不准、5个一律”和省委“五不准”换届纪律要求等党纪条规和国家法律法规。二是3月12日，组织全局干部职工学习了《县20xx年度党风廉政建设责任书》的内容，结合实际，认真研究制定了年度党风廉政建设工作计划，并对工作统一部署和安排。三是开展党的xx大精神学习教育。全局采取自学、专题讨论和撰写心得体会文章等形式，认真贯彻学习党的xx大全会精神。

全年积极落实县委、县政府、县纪委等上级部门批办的事项，严格按照《责任书》要求，抓好党风廉政建设工作，亲自主持专题会议，听取班子成员汇报党风廉政建设落实情况，主动与班子成员交心谈心，针对工作中存在的问题，结合审计工作实际，多次深入被审计单位调查研究，掌握领导干部的工作作风和廉洁自律情况，做到了重点工作亲自过问抓落实。通过上好廉政党课，不断增强干部职工的廉洁自律意识，强调廉政建设的重要性，在工作中，要求干部职工严格执行《廉政准则》和审计纪律“八不准”等规定，告诫干部不以权谋私，针对领导干部中可能出现的问题,做到了早打招呼,并严加督促，保证了全局干部职工依法行政，廉洁从审。

（三）领导班子其他成员履行党风廉政建设职责情况。

根据党风廉政建设责任制考核标准的任务，按照“一把手”负总责、班子成员各负其责、一级抓一级、层层抓落实的要求，我局班子成员积极协助主要领导抓好党风廉政建设工作，召集分管部门认真研究党风廉政建设工作，对各股室落实党风廉政工作进行了安排和布置，并结合审计工作，对分管股室进行了指导和督促，通过与分管股室负责人交心谈心，通过组织分管部门党员干部，大力开展党风党纪、遵纪守法正反典型警示教育学习活动，使全局审计干部牢固树立了法治观念、纪律观念，做到坚持依法审计、依规办事。

二、反腐倡廉工作情况。

（一）反腐倡廉宣传教育工作。

1、为进一步增强党员领导干部廉洁从政自觉性，树立和弘扬良好作风，深入推进反腐倡廉建设，我局于8月在全局党员领导干部中深入开展了学习“保持党的纯洁性，迎接党的xx大”为主题的教育月活动。于8月17日下午，组织全体干部职工进行正反典型案例宣传教育，一是学习了陈超英、杨善洲等同志先进事迹，组织观看保持党的纯洁性教育专题片《保持党的纯洁性迈向伟大复兴》，并观看了《苏共亡党亡国二十年祭》、《领导干部从政道德启示录》、《领导干部从政道德警示录》等领导干部典型违纪违法案件警示片。二是主要领导结合审计行业特点和其本人对学习教育活动的体会，以《强党性、转作风、树形象--用实际行动迎接党的xx大胜利召开》为题，给党员干部上了一堂精彩的党课。并要求党员干部要加强政治理论学习，提高思想觉悟，夯实理论基础，不断提高分析和解决问题的能力，将学习教育成果运用到具体工作中去。同时要求班子成员要加强调查研究，密切党群关系，牢固树立为民服务的理念。

2、认真组织撰写党风廉政建设宣传信息稿件，并积极投送党风廉政信息稿件。

（二）领导干部廉洁自律工作。

1、重监督，确保廉政高效。为了保证廉政制度落到实处，对审计事项进行全面督查，一查审计程序是否合法，二查审计记录审计内容是否全面，三查工作底稿是否审清、审细、审透和审严，四查审计“八不准”纪律有无吃、拿、卡、要等不廉洁行为，五查提出的审计建议和意见是否有针对性，是否切实可行等，真正做到执法到位而不越位。

2、重自律，增强廉政底线。领导班子成员能严格执行《党员领导干部廉洁自律若干准则》，加强廉政修养，自觉抑制有损领导干部形象的不良行为，如实填写个人重大事项、收受礼品礼上交和收入申报等廉政档案，实行政务、财务、党务“三公开”，主动接受群众和上级的监督。多年来我局全体干部遵纪守法，认真履职，未出现行政过错或受党政纪处分现象。

（三）案件查处工作。

按规定严格遵照程序，认真办理上级纪检监察机关转办、交办的信访件及信访案件，在机关人少事多的情况下，认真开展好县委、县政府、县纪委和县委组织部交办的各项审计任务，及时向相关上级部门上报了专项情况报告，有力地维护了财政经济秩序，提高了财政资金使用效益，切实保障了经济和社会的健康发展，树立了良好的政府机关形象。

（四）纠风工作。

一是充分发挥审计职能，加强对重点项目资金和民生项目资金的审计，坚决查处和纠正有损人民群众的不正之风，确保党和政府的惠民政策落到实处，切实维护弱势群体的合法权益项。二是以群众满意为根本目的，认真开展好20xx年民主评议工作，切实纠正损害群众利益的不正之风，不断加强机关作风建设，提高机关服务水平。

（五）依法行政工作。

强化组织领导，加强制度建设，认真开展形式多样的法制宣传教育活动，认真履行《审计法》赋予的职责，按照审计署8号令要求，严格审计程序，审计事项做到事实清楚，定性准确，处理恰当，凡所涉及到的审计处罚和审计决定坚持以事实为根据、以法律法规为准绳，依法行政，切实督促整改，使审计监督收到明显成效。

（六）惩防体系建设工作。

根据《屏边县贯彻落实〈建立健全惩治和预防腐败体系20xx-20xx年工作规划〉任务分解》要求，结合审计工作实际，一是重点强化对财政财务收支情况真实性、合法性的审计监督，审计项目逐步推行绩效审计，加大了对重点部门、重点项目、重点资金、专项资金的审计力度。二是积极开展经济责任审计，切实加强对领导干部的监督管理，从源头上预防和治理腐败。目前已完成了18个项目的审计工作。三是积极协助配合责任单位完成其他项目工作。

20xx年，县审计局以深化平安建设为重点，按照《县平安建设项目实施方案》要求，结合本部门实际，积极开展平安机关创建，全面履行综治、维稳工作职责，取得了一定成效。

一、加强组织领导，层层细化责任。

局党组充分认识到平安建设的重要意义，把“平安机关”创建活动作为审计系统深入推动社会管理创新、文明单位创建的重要举措，认真履行社会治安综合治理目标管理责任制，切实把创建活动的各项部署要求落到实处。年初把综治维稳工作纳入年度工作重要议程，与审计工作同部署、同落实、同考核。一是组织领导到位。审计局成立了以局党组书记、局长为组长，其他党组成员为副组长，各股室负责人为成员的综治维稳工作领导小组，并明确了局办公室为承办科室，形成了一级抓一级，层层抓落实的工作局面。二是目标责任到位。制定了《市审计局关于开展“平安机关”创建活动的实施方案》，明确创建目标，落实创建任务，强化组织保障。层层签订责任书，责任到股室，责任到人。

二、宣传教育到位，思想认识统一。

在社会治安综合治理和“平安机关”建设上，局党组立足宣传教育，增强干部职工安全防范意识，调动干部职工参与社会治安综合治理和创建“平安单位”的积极性，营造“事事讲安全，人人保平安”的浓厚氛围。在每月一次的集中学习时间，必讲综治工作的重要性认识和工作要求，让全体审计干部绷紧这根弦，切实增强平安建设的责任感和紧迫感。同时，充分利用宣传栏和党务、政务公开网站等载体，宣传各级关于加强社会治安综合治理，维护社会政治稳定的有关文件精神，增强干部职工的平安意识。另外，以领导干部学法用法为重点，狠抓领导干部的法制教育，提高领导干部的法律素质，增强依法决策、依法行政、依法管理、依法办事的能力，提高法治化管理水平。

三、注重上下联动，整体推进平安建设。

局机关将社会治安综合治理工作与本单位业务工作紧密结合，坚持每季度召开一次会议，研究部署平安建设工作，认真制定本单位社会治安综合治理实施方案，按照。

活动方案。

开展工作，确保社会治安综合治理的长效机制落到实处。一是危害国家安全的违法犯罪活动防控有力。做好敌对势力及非法宗教组织防范工作，局党组成员按照分工，针对重点群体对象，加强调查了解，对苗头性问题及时掌握情况，按规定程序上报处理。今年来局机关干部职工没有发生一起危害国家安全违法犯罪的案件，工作人员没有参加敌对组织、“*”邪教组织及有害气功组织、非法宗教组织，也没有发生一起违法违纪事件。二是矛盾纠纷排查调处工作措施到位。建立健全单位内部矛盾纠纷排查调处工作制度，做到有人抓，有人负责。局党组会议及时听取矛盾纠纷排查调处工作情况，研究解决工作难题。半年来，全体审计干部没有发生明显的矛盾纠纷，也没有因矛盾纠纷化解不及时而造成民转刑案件，没有发生非法*、集会、闹事、等重大事件，审计机关团结和谐，全体审计人员思想稳定。三是组织制度健全完善。坚持以制度管人管事，确保审计机关内部安全防范机制健全。建立《机关安全保卫管理制度》，为了保证局机关和职工住宅楼的的安全，坚持每月对局机关办公楼及职工住宅楼进行一次安全检查，发现问题，及时整改。认真落实门卫制度，并对门卫值班情况进行定期或不定期的抽查，严格进出车辆和人员登记手续。严格执行《值班制度》，双休日、节假日实行在岗值班，领导干部在岗带班。同时，对重要财产、物品、文件、印章等加强管理防范。四是强化效能督查。围绕创先争优，治庸治懒的要求，强化作风督查，重点督查局各科室、二级单位作风建设情况。强化机关效能建设督查制度、绩效责任追究制度、考勤制度、财务管理制度、车辆管理制度、接待管理制度等一系列机关效能制度，切实增强干部勤政意识、责任意识；围绕政令畅通和优化政务环境，强化执行力督查。重点督查各股室各项目标任务落实情况，各项制度执行情况。经检查，全年没有发现因不履行职责或履行职责不当，造成社会影响，引发集体上访或群体性事件发生的现象。五是创建平安家庭推进机关和谐。为切实把综治平安建设的各项措施落到实处，以家庭的平安和谐促进机关和谐、社会和谐，今年在局机关广大家庭中继续开展创建“平安家庭”活动，努力实现各个家庭“七无一好”的工作目标，即：无家庭暴力、无吸食毒品、无非法宗教信仰活动、无赌博、无邻里纠纷、无家庭成员参与“黄、丑”行为、无违法犯罪、安全防范工作做得好。

四、加强民意调查，维护社会稳定。

结合县委政府统一布置的工作要求，组织审计干部到驻村开展走访慰问活动。深入了解村干部思想状况，帮助制定村集体发展规划，帮助解决实际问题。深入农户，与老党员、贫困户面对面交流，了解民意，结成帮扶对子，用实际行动维护了驻村的社会稳定。努力为群众办实事、办好事。活动期间，共慰问了4户生活困难家庭，给每户送去了400元生活补助。

存在的主要问题：少数同志对落实综治责任和开展平安创建的工作认识还有待于提高，参与的积极性不高、主动性不强；部分同志执行安全管理制度不是很严格。

下步工作重点：一是进一步加强对综治维稳工作的组织领导。领导重视是关键，要把落实综治责任制和开展平安创建工作做为审计执法工作的重要内容，纳入总体安排，提上议事日程和日常管理，常议常抓，不断完善综治工作的长效机制。要贯彻“标本兼治、综合治理”的方针，进一步抓好队伍建设，高度重视综治责任制的落实和平安创建工作的开展，落实好责任。二是进一步健全和完善工作制度，抓综治工作一靠教育，二靠制度，既要加强思想教育，提高广大干部职工的思想素质和安全防范意识，又要建立健全一套管用的、具有约束力的制度和长效机制，以推进综治工作的制度化、规范化。三是加强内部管理，确保安全稳定。根据内部管理工作实际，不断健全和完善。

规章制度。

强化管理；按照规章制度落实内部管理落实环境执法工作维护正常的办公秩序确保人员和物质器材安全防止职务犯罪。四是巩固和深化综治成果加大宣传力度。结合政治思想教育持之以恒抓好综治和平安教育努力使全体干部充分认清综治和平安建设工作的重要意义和现实意义始终把思想统一到上级的决策部署上来真正做到统一行动。认真总结综治经验建立健全一整套管用的综治和平安建设工作制度及长效机制推进综治和平安建设工作经常化、制度化、规范化。

20xx年,我局的党建工作在县直属机关工委的领导下，坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻党的xx大精神，全面贯彻落实党的群众路线教育实践活动和构建社会主义和谐社会的重大战略思想，以加强执政能力建设和先进性建设为重点，全面推进机关党的建设，与时俱进，开拓创新，以建设素质高、创新意识强，能干事、干成事的党员干部队伍和廉洁、勤政、务实、高效的党支部为目标，从思想上、组织上、作风上和制度上全面推进党的建设，不断增强党支部的创造力、凝聚力和战斗力，努力把审计机关建设成为一支求真、务实、高效、廉洁的审计队伍，为实现活力、富裕、和谐提供坚强保证。现将自查情况汇报如下：

一、思想建设工作。

抓好政治理论的学习是确保党员干部的政治方向不变，以及全面提高党员素质的根本保证。为此，我局党支部对党员干部的政治理论学习常抓不懈，使全体党员始终保持艰苦奋斗、昂扬向上、奋发有为的精神状态，更好地发挥党员干部的先锋模范作用。一是扎实开展创建学习型机关活动，组织机关党员干部认真学习构建社会主义和谐社会、树立社会主义荣辱观、加强党的执政能力建设和先进性建设等一系列重大战略思想，深刻领会其时代背景、指导意义和科学内涵，提高广大党员干部破解难题、科学发展的执行力，把理论创新成果落实在促进各项工作任务的完成上。二是制定了一系列的党支部学习制度，同时利用黑板报宣传党的政策，达到及时性又有持续性的宣传效果。三是积极抓好精神文明创建工作，我局已连续四届被市委、市政府评为市市级文明单位。

二、组织建设工作。

一是我局班子高度重视机关党建工作，一把手担任党组书记，一名副局长具体分管机关党建工作，在人员、经费等方面都予以全面保障；二是建立健全机关党建工作制度，做到年初有计划，年终有总结；三是坚持“三会一课”制度，党支部“三会一课”制度，是健全党内生活，严格党员管理，加强党员教育的重要制度。因此，坚持“三会一课”制度不但对加强支部建设、提高党的战斗力和凝聚力具有重要作用，而且还能不断提高党员的政治觉悟和工作能力，切实增强党性意识，时刻不忘自己是一名共产党员，从而在各项工作中自觉发挥先锋模范作用；四是认真开展民主评议党员活动，党支部为了加强对党员的教育管理和考核，精心组织、认真部署了2014年民主评议党员工作，局党支部根据今年民主评议的安排和要求，在总结几年来民主评议党员工作的基础上，确定了民主评议党员工作的指导思想、主要内容、评议要求，我局党支部共有党员10名参加了此次民主评议党员工作，党员参评率达100％，合格率达100%。五是我局党支部的党费收缴工作有专人负责，党费的收缴都严格按规定办理。

三、作风建设工作。

作风建设既是关心到我局党风廉政建设的成败，也关系到我局精神文明建设的成败。为此，我局切实加强机关作风建设推行政务公开，建立健全机关党建与机关工作协调推进的长效机制，一是强化党内监督，建立拒腐防变的有效机制，把遵守党的政治纪律、贯彻民主集中制、干部廉洁自律及廉洁从审的情况作为党内监督的重点内容，开展批评与自我批评，形成良好的监督环境；通过领导干部的带头作用，形成落实制度的强大推动力，形成一个良好的廉政氛围；二是制定和完善了岗位责任制、服务承诺制、办结制、首问责任制等各项制度，促使我局办事效率的提高，以树立更好的审计机关形象；三是制定一套好的廉政制度，只有靠制度管人、管事，才能取得实效、长效。为此，我局制定了《20xx年县审计局党风廉政和反腐败工作意见》，继续执行《审计人员廉洁从审情况反馈函》制度和审计工作纪律“八不准”规定，做到经常检查落实情况，我局20xx年均未出现违纪人员。

20xx年，我局在县委、政府和县法建办的正确领导下，县局的机关行政效能建设紧紧围绕县委、县政府工作重点，紧扣县委、政府制订的奋斗目标，深入实施依法治县战略，着力在巩固成果、构建长效机制上下功夫，着力深化依法行政、在推进政务公开上实现新突破，以加强“责任、忠诚、清廉、依法、独立、奉献”的审计文化建设为重点，以加强审计机关的作风建设、全面提高审计队伍的思想、政治、理论和业务素质为主题，进一步转变了工作作风，提高了审计工作效能和服务水平，促进了审计事业的发展。

按照《中共县委办公室县人民政府办公室关于印发县机关行政效能建设工作考核办法》文件要求，认真对20xx年机关行政效能建设工作进行了自查，现将有关情况报告如下：

一、求真务实，扎实推进机关行政效能建设。

我局历来十分重视行政效能建设工作，把它放在与业务工作同等重要的位置来抓。

（一）加强领导，强化责任，确保效能建设工作顺利开展。局党组切实担负起治理整顿机关纪律作风的责任，成立了专项活动领导小组，由局长担任组长，班子成员任副组长，各股室负责人为成员，具体日常工作由局党组成员、纪检组长牵头，办公室负责，形成各负其责的工作格局。分层次分析查找自身存在的问题，明确工作重点和目标。在工作中力求做到“六个克服”：克服工作平庸、不求上进的现象；克服工作推诿拖拉、懒惰低效的现象；克服各行其是、自由散漫的现象；克服遇难而退、畏首畏尾的现象；克服骄傲自满、我行我素的情绪；克服得过且过、敷衍工作的作风。

（二）强化学习，提高认识，加大宣传，扩大影响。抓好学习教育，增强服务能力，坚持把学习教育纳入经常性轨道，抓政治理论教育，抓业务学习培训，突出理想信念、艰苦奋斗、党纪条规、效能建设等教育；另一方面，组织审计法律法规、审计规范、计算机应用技能等培训。通过学习，提高了审计队伍的政治素质和业务水平，强化了服务意识和业务技能，增强了依法审计的能力，为提升机关效能夯实了思想基础。

岗位职责。

和工作流程，明确办结事项、工作标准和流程、责任追究措施等，开展对审计计划执行和落实审计项目制的情况进行检查，局监察室每半年检查一次，并向局长办公会报告检查情况，对工作进度过慢、工作效率不高的股室、审计组和人员及时提醒，检查纳入年度考核，考核结果作为奖惩兑现的依据，保证了有权必有责、用权受监督、低效应提速、违法受追究、侵权须赔偿。

（四）坚持厉行节约，杜绝奢侈浪费。完善财务管理制度，重大经费开支集体研究决定，严格执行开支审批程序，以规范“三公”为重点，促进厉行节约各项要求落实。一是深入推进局机关公务用车问题专项治理，完善和落实公务用车编制管理、购置审批、经费预算管理等制度，强化日常监督；二是巩固制止公款出国（境）旅游成果；三是规范公务接待工作，督促公务接待定点接待制度的执行，监督接待经费开支按标准执行，严禁以会议和培训名义列支公务接待费用。

（五）改进工作作风，密切与群众联系。积极推进电子政务建设和公文无纸化传输工作，全面运用了计算机ao现场审计实施系统和oa自动化办公系统，提高了审计效率和办事效率，全面实行民主推荐、竞争上岗、群众测评、任用公示和试用期的干部人事制度，使干部工作逐步迈向科学化、规范化，促使全局干部工作作风转变、审计业务工作水平提高、工作效能提升。

二、深化效能建设，促进审计工作实现新突破。

（一）规范审计行为，增强依法审计能力。不断深化和加强法制宣传教育和依法行政工作，着力推进依法行政、落实行政执法责任制，强化审计项目质量控制，严格依法从审，规范审计行为，强化审计机关的法治化建设，制订和完善了审计操作规范和评价标准，强化内部管理，建立了审计质量股室复核、法制工作机构审理、审计业务会议审定的三级质量监督制度和审计质量责任追究制度，继续推行完善纪检监察机构对审计项目实行事前、事中、事后“三点”效能监察制度，建立权责明确、行为规范、程序严密监督有效的行政执法体制和权力运行机制。

（二）完善绩效考评制度，切实发挥审计监督职能和服务功能。为有效地加强机关行政效能建设，促进审计工作全面发展，通过建立《县审计机关行政执法责任制考核办法》、《县审计机关业务工作考核办法》和完善《个人年度实绩量化考核办法》和《县审计局机关党员建设目标任务量化考核办法》等考核机制，全面推进审计项目计划执行进度管理，健全审计项目督察和全过程监控制度，实施审计项目制，通过一系列有效的考核和管理，调动了审计人员工作积极性，提高了工作效率，推动了审计机关行政效能工作的开展。

（三）推进审计公开，提升审计公信力和影响力。认真执行政务公开制度、政务信息公开规定和审计结果公告制度。今年代市政府提交的审计。

得到市人大常委会高度肯定，近期将及时向县人大常委会提交审计处理结果的报告，全年共公告审计结果和审计工作报告18件，其中领导干部经济责任审计结果公告3件。

三、认真履行审计监督职责，助推行政效能建设取得新成效。

积极推进审计转型，加大效益审计、计算机审计的力度，在进一步强化审计监督的同时，致力于发挥审计服务功能，积极推动审计查出问题的整改落实，促进政府部门职能转变，推动部门建章立制、规范管理，为地方经济社会发展当好公共财政的“卫士”，发挥好审计“免疫系统”功能的作用。

（一）找准审计职能在环境兴县战略中的定位，创优发展环境。持续深化财政预决算审计，助力于创造开明开放的政策环境，加强对县级部门的审计监督，促进财政管理水平的不断提高，促进打造“阳光”政府；纵深推进重点项目资金审计,助力于创造公平公正的法治环境，查处和移送违纪违规行为、线索，扎实推进法治建设；大力加强经济责任审计，助力于创造优质高效的政务环境，促进行政权力运行的阳光、透明；积极开展企业金融审计，助力于创造规范有序的市场环境，树立为企业服务的理念，坚决清理和纠正涉企乱收费的行为；有力推动审计整改落实，助力于创造积极健康的舆论环境，扩大群众对审计工作的知情权、参与权和监督权，取信于民；切实改进工作作风，着力于营造文明诚信的人文环境，认真履行《审计机关文明礼仪公约》，严格规范审计人员职业道德行为，自觉维护审计干部良好职业形象；不断加强廉政建设，着力于营造风清气正的政治生态环境，突出抓好审计项目效能监察，坚决查处暗箱操作、隐瞒不报、自行“消化”和利用职权职务谋取不正当利益、权利寻租的腐败问题，以优良的党风促政风、优行风。

（二）注重民生和惠农资金的监督，助推基层政务公开。加大对保障和改善民生、强农惠农资金的监督检查。

（三）围绕促进深化财税制度改革，助推财政信息公开。进一步促进改革完善预算资金分配决策机制，进一步深化部门预算改革，推进国库集中收付、政府采购制度和“收支两条线”管理制度改革，促进财政加大在“三农”、教育、卫生、文化、就业再就业服务和社会保障、生态环境、公共基础设施等方面的投入，推进政府收支总预算、总决算和部门预算信息公开，稳步推进“三公”经费公开，加大财政专项资金公开公示力度，进一步扩大公开范围和资金规模，加强对基层财政信息公开工作的指导，完善基层财政专项资金公开内容，积极推进乡镇财政预算信息公开。

通过开展机关效能建设工作，我局干部职工的责任意识、服务意识、公仆意识和依法履行职责的法制意识明显增强；机关工作人员的工作积极性、主动性和创造性明显提高，自觉遵守工作纪律、组织纪律和各项规章制度；工作协调配合得到加强，推诿扯皮的现象没有了，团结奋进、开拓进取的意识不断增强，机关的服务形象和整体形象进一步提升，有力地推动了审计工作的发展。

20xx年，根据中共县委编办的工作要求，县审计局领导高度重视，精心部署，对照年度考核细则，检查的内容逐项进行认真自查。现将自查情况总结如下：

一、机构编制管理情况。

我局严格按照批准的“三定”方案，扎实推行实名编制,严格控制编制和财政供养人员，严格做到编制数、实有人员数、财政供养人数相对应。

（一）机关机构编制情况。

所有人员均严格按照“三定”方案规定内配置，未出现违反管理权限和程序设立机构，擅自增加编制和领导职数情况。

一是认真执行机构编制审批制度。按照县委编办审批明确的用人进人计划，严把机关单位进人第一关。严格按照县委编办、县人力资源和社会保障局有关规定按规定的程序办理各项录用手续；所有人员变动的增减编手续，都严格按照审批程序，无违反规定增加编制或者超编进人情况。

二是认真履行“三定”规定。我局认真履行“三定”规定（方案）规定的职责内设机构和人员编制规定，至今没有擅自超越“三定”规定（方案）规定的职责行使职权。我局领导职务和非领导职务，均在“三定”方案和编委办核定的编制数结构比例领导职数内进行使用，并经编制人事部门审批，没有出现超范围作用编制的现象。

三是严格做好机构编制管理工作。我局严格执行机构编制管理制度，无超过核定的编制使用工作人员和改变编制使用范围，无超职数配备内设机构或下属机构领导干部。严格执行机构编制审批程序和制度，不干预下级机构编制。对下属单位的机构编制事宜，均严格按照规定的审批权限和审批程序办理，不越权审批、不越权行政。及时按照相关部门的有关文件精神，办理我局单位法人登记和年检等工作。

四是做好机构编制实名制和编制信息公开工作。认真学习使用“省机构编制管理信息系统”，及时更新机构编制数据，完善人员信息资料，做好系统的管理和维护，扎实推进机构编制实名制。同时，通过审计内网等途径，将主要职责、机构设置等编制信息向社会公开，接受社会监督。

从自查情况来看，我局机构编制管理执行情况总体良好，制度健全，程序规范，成效明显，没有发现违反机构编制管理有关规定的情况。

一、统一认识，领导重视，建立健全组织领导体系。

按照县委、政府统一部署，局党组高度重视健康文明新生活运动工作，将健康文明新生活运动工作列入部门工作重要议事日程，多次召开局党组专题会议研究部署帮扶工作。建立了“一把手”总体抓，负责健康文明新生活运动工作总体部署和组织协调，分管领导具体抓，负责对口帮扶腊窝乡的联席会议和沟通协调的组织领导体系。成立了由局党组书记、局长任组长，局党组成员任工作小组成员的健康文明新生活运动工作领导小组和帮教工作，统筹推进健康文明新生活运动工作的落实，以帮扶农户为重点，重点改善联系点腊窝乡群众的生产生活条件。健康文明新生活运动工作领导体系和工作机制的建立，为进一步加大农村帮扶力度，加快推进全县走基层、送温暖工作规划，提供了坚强有力的组织保障。

二、深入调研，科学决策，制定对口帮扶工作原则。

为全面掌握了对口帮扶腊窝乡发展面临的实际情况，我局健康文明新生活运动工作组多次深入对口扶贫乡开展工作调研，并及时将调研报告提交党组会议专题研究，为党组会议科学决策提供了重要依据。局党组召开专题会议制定了五项对口帮扶工作原则：一是要高度重视健康文明新生活运动工作，坚持把健康文明新生活运动工作纳入全局工作议事日程，与机关工作一同研究、一同部署、一同考核，切实推进健康文明新生活运动工作。二是要深入开展工作调研，主要领导要亲赴扶贫点专题研究扶贫工作每年至少2次以上，掌握工作情况，加强组织协调，督促健康文明新生活运动工作开展。三是开展健康文明新生活运动工作要力求实效，在掌握对口帮扶乡面临的实际困难基础上，为腊窝乡贫困党员、困难农户多干实事、干好事，努力解决他们最关心、最直接、最现实的问题。四是要深入开展宣传广泛发动，认真组织开展机关干部职工结对贫困村特困户献爱心活动，解决困难群众生活实际问题。五是注重营造良好的扶贫帮困工作氛围，让机关干部职工都来关心、支持和参与帮扶工作。

三、结合实际，创新理念，制定健康文明新生活运动工作计划。

按照县委、政府的安排部署，我局健康文明新生活运动工作组在多年开展对口帮扶腊窝乡长脚村工作基础上，多次深入开展工作调研，全面掌握帮扶乡的具体状况，结合我局实际情况，制定了《县审计局2014年健康文明新生活运动工作计划》，建立组织机构、落实工作责任，明确工作重点，为全面推进走基层、送温暖工作有组织、有计划、有步骤、有落实的开展奠定了坚实基础。

四、立足眼前，着眼长远，全面推进健康文明新生活运动工作工作。

20xx年，我局既立足眼前，以帮助解决当地群众、学校最紧迫、最现实的问题为突破口，为对口帮扶的腊窝乡干部职工及彝族群众多干实事、干好事，又着眼长远，以科学制定健康文明新生活运动工作计划为指导，经多渠道筹措帮扶资金10万元，改善对口帮扶乡群众的农村饮水工程，有效推进了健康文明新生活运动工作。密切结合局机关工作实际，成立了由一把手负总责，分管领导各司其职的“禁毒防艾”工作领导小组，明确工作责任目标，签订目标责任管理书，配合有关部门在世界艾滋病日、国际禁毒日、“科技、文化、卫生三下乡”期间开展的宣传活动，在腊窝乡开展了“禁毒防艾”宣传教育活动。通过制作“禁毒防艾”公益宣传标语,发放“禁毒防艾”宣传小册，在对口帮扶的腊窝乡定期开展“禁毒防艾”宣传教育活动，尽努力做到零感染，尽全力做到“禁毒防艾”工作家喻户晓，为我县深入开展“禁毒防艾”工作打下了良好基础。

审计自查报告

根据xx集团公司《关于开展20xx年度薪酬制度执行情况专项审计的通知》精神，我厂高度重视，由人力资源科牵头本着真实、完整的原则填制统计报表，对上年度薪酬发放情况进行了认真的总结和梳理并进行了认真自查，现将自查情况汇报如下：

1.岗位效益工资按集团20xx年《岗位效益工资制度》和20xx年《关于工资和奖金管理办法》规定，全厂员工岗位工资计算以集团薪改岗位工资为标准，以上月出勤为考核依据，病事假按规定年限和相应比率兑现岗位工资；工龄津贴按《关于调增员工工龄津贴标准的通知(2010221号)》规定不同工龄段计算。

20xx年度我厂共计审批各项薪酬基金xx万元，其中工资审批发放xx万元（其中:厂领导及机关管理人员xx万元，地面生产人员xx万元，后勤服务人员xx万元）。

绩效考核分配的内容构成。同时，把月度考评会的考评结果与工资、绩效奖及超利分成奖进行挂钩。通过实施，我厂的绩效考评体系起到了激发广大员工的工作积极性和创造性，树立了“收入靠安全、收入靠效益、收入靠贡献”的理念，促进了厂经济效益的稳步提高和持续健康发展的作用。考核的过程每月由经营管理科将厂综合绩效考核打分表下发厂级领导及各相关部门，在每月10日前回收下发的绩效考核打分表，根据回收的打分表，按表统计，进行汇总，组织召开厂综合绩效考评会并进行通报，考核结果报人力资源科，并且将考核结果在xx网页上公示，人力资源科按绩效考核结果分配奖金，各车间（科室）按照对员工绩效考核办法，对内进行二次分配，分配结果在公开栏进行公开，接受员工的监督。金能分厂实行总额切块，由分厂内部实行考核分配，从总体上维护两厂职工收入的均衡。并且继续加大分配收入向一线倾斜，体现出一线职工的辛劳和责任。奖金审批发放xx万元（其中：厂领导及机关管理人员xx元，地面生产人员xx万元，后勤服务人员xx万元）。

3.厂设立“实施精品战略，提高产品产率”奖励基金，由经营管理科负责修订，由厂下发了“关于继续设立精品战略奖励基金的通知”xxxx[20xx]52号文件，依照此文件中考核细则每月由经营管理科将精品战略考核打分表下发各相关部门，在每月10日前回收下发的精品战略打分表，根据回收的打分表，按表统计，进行汇总，组织召开精品战略考评会并进行通报，考核结果上报人力资源科，由人力资源科按精品战略考核结果分配到考核工资中。

4.建立健全安全、质量标准化管理考核体系。

为充分发挥安全奖、安全风险抵押金及质量标准化奖的作用，真正激励和约束全体员工在安全生产及质量标准化的日常行为，达到安全生产“零事故”的目标，厂制定了《安全奖惩办法（试行）》（xx厂[20xx]15号文）、《全员安全生产风险抵押金实施细则》及《安全质量标准化管理考核办法及实施细则（试行）》（xx厂[20xx]104号文）。同时，为了进一步达到过程与结果的统一，厂安全管理科、生产技术科、机电管理科每月对安全生产、质量标准化进行检查与考核，考核结果作为发放安全奖、全员安全风险抵押金及质量标准奖的依据。

5.工资奖金在各部门及各类人员分配情况。

为了体现各单位在工作责任、劳动强度、作业环境、技术复杂程度上的差异，厂制定了各单位不同的分配系数。分配系数只在发放各类奖金、考核工资时使用。其中：

1、洗选车间、分厂洗煤车间的系数为1.40；

2、检修车间1.35；

3、分厂储煤车间1.33；

4、储运车间、压滤车间、分厂储运车间1.30；

5、煤质科、分厂煤质科1.25；

6、调度室、分厂调度室1.20；

7、运输队、安全管理科、机电管理科、生产技术科、经营管理科、1.10；

9、物业公司（冬季）1.0物业公司（夏季）0.9；

10、离退休办0.9。

所有审批和发放程序符合规定，没有超标准和扩大范围、截留等现象。

我厂领导班子成员严格按任职月份执行薪酬，由集团公司按年薪管理制度要求系数和考核结果兑现年薪，工资部分正职按集团公司规定每月xx元执行，年兑现10万元，副职按每月xx元执行，年兑现x万元；全员安全风险按xx集发[20xx]243号文件规定标准执行，无超标现象；其它奖金集团公司规定厂领导可以参与分配的或者集团公司人力资源部薪酬处带标准审批的，按标准规定执行，年终集团公司表彰个人先进的与集团其他有规定的，按规定执行。

人力资源服务所自查报告

（一）整体状况和评级结果概述。

2009年度，我部按照总分行有关内部控制的要求，从人力资源、企业文化、信息沟通与反馈等各环节入手，积极加强人力专业内控建设，内控建设得到有效加强，内控自我评价为满意级。

（二）2009年度内部控制改进情况。

分。

（三）存在的不足。

2009年，在我部内控建设取得一定成绩的同时，也存在一定的不足，主要表现在：

1.“4率”操作性指标虽有所上升，但仍与总行的标准分有差距，尚有进一步改进的空间。

2.对本专业各项规章制度的学习、把握水平仍有待于进一步提高。

二、具体评价。

（一）内部控制环境自我评价1.人员、机构设臵与变化情况。

截至2009年11月末，我分行共有内设机构37个，其中管理部室13个、经营单位24个（含票据中心、支行、营销部、市场部）。

统计），临时用工30人（业务岗位27人，返聘3人），劳务派遣用工51人；

6、7级行员48人，8、9级行员87人。

在册行员和临时用工中，管理人员（含行领导）123人，占比29%；会计人员119人，占比28%；营销人员（包括客户经理和经营单位班子成员）175人，占比42%。客户经理共111人，客户经理数量比去年同期净增长3人，增幅3%。

2.考核激励机制。

目前仍执行2008年度综合经营管理考核办法。经营机构依据综合计划指标完成情况进行量化评价；管理部门依据职能量化指标及履职尽责完成情况进行量化与定性综合评价。经营类个人考核量化业绩；管理类个人考核以挂钩量化指标为主，业绩为辅；会计类个人考核以业务量为主，业绩为辅。干部考核评价以绩效考核结果为主，民主测评为辅。在评价个人综合绩效时，既考虑个人的业绩情况，又适度考虑所在部门的计划完成情况。

考核坚持公开、公平、公正和能进能出、能上能下，实行有奖有罚、末位淘汰，充分调动员工积极性和主动性。

3.关键岗位人员轮岗情况，离任、离岗、强制休假制度执行情况。

年内关键岗位轮岗14人。向稽核部门提出离任、离岗稽核的有15人次，34离职，其中：客户经理20人，柜员4人，其他10人。强制休假共50人，其中：高管人员8人，会计人员22人，其他岗位20人。

（二）风险识别与评估评价。

我部坚持对干部人才、薪酬人事、人力资源系统管理以及教育培训方面的各项工作进行定期或不定期的梳理，查找风险点。特别是对关键岗位轮岗、强制休假、离任稽核、行员回避、绩效考核、持证上岗等方面存在的风险隐患经常检查，对于已经出现的差错坚持执行防范差错重犯机制。

（三）内部控制措施。

上岗起点、经营单位完成存款计划最低比例等，考核力度比历年明显增强。考核结果运用及时有效，2个营销部门因考核不合格年内被撤并，2名营销部门干部被降职，7名客户经理被退出。

2.加强行员队伍管理，保证分行安全稳健运行。一是强化劳动合同管理。为贯彻实施2008年1月1日起实施的新劳动合同法，按照总行统一部署，年初与全体行员换签了新版本的劳动合同，与规定岗位员工签订了保密协议。二是严格员工持证上岗，鼓励员工参加从业资格考试。年内组织员工参加总行持证上岗考试4次，共757人次参加考试。继续组织员工参加理财师资格认证考试，18人取得了cfp、afp资格证书。继续鼓励员工参加银行业从业人员资格考试，截至11月底已有24人次考试合格。三是加强行员强制休假和轮岗制度。制定了年度行员强制休假及轮岗计划，全年强制休假53人次、轮岗15人次。四是严格因私出国（境）管理。年内累计受理因私出国（境）手续30人次。对备案人员因私出国（境）严格掌控，特别是对负有不良资产责任的离行人员从严控制。

建和谐社会、和谐银行的精神，在最大限度保护银行自身利益、充分理解经警自身要求的原则下，依法、合规地处理此事，并最终经仲裁机关调解达成和解，未将事态进一步扩大，对分行也没有造成负面影响。至3月底，全体经警与分行解除了劳动合同。

4.提高服务意识和执行力。2009年人力资源工作树立“行员即客户”的思想，致力于搞好对各部门和全体员工的服务，特别是加强对经营单位的服务工作，落实责任，分工到人。

（四）信息交流与反馈。

我部部门、岗位、上下级之间报告关系、报告路线清晰、明确；向总行对口管理部门请示汇报工作及时、规范、有效。

（五）监督评价与纠正。

2009年人力资源专业接受的内外部检查有：1.总行人力资源管理专业“增强合规意识、防范案件风险”。2.广东银监局开展的案件防控“百日大清查”。3.人力资源专业2008年前三季度非现场检查。在自查中，对检查出现的问题进行了整改，并采取以下改进措施：

1.在严格控制人员编制的基础上，适当为重要及关键岗位补充人员，实现a、b角互换与接替。

2.严格执行强制休假及强制休假稽核制度，并制定相关实施细则，做到年初有计划、年中有检查、年末有整改。

3.加强各专业人员的培训力度，从整体上提高各专业岗位人员素质，积极培养复合型人才，进一步促进岗位交流和岗位轮换。

审计自查报告

根据组织安排，本人于xx年12月至xx年元月担任xx镇党委书记、人大主席，xx年元月因工作需要调至县水保局工作，根据县审计局审计通知书(宁审通[xx]11号)的要求，将本人任期内有关情况报告如下：

(一)主持党委、人大全面工作，认真执行党的路线、方针、政策和上级指示，确保在全镇得以贯彻落实。

(二)加强班子、组织和队伍建设，提高班子和党组织的战斗力，提高队伍的政治、业务素质，坚持任人唯贤的用人路线，选拔任用德才兼备的干部。

(三)领导协调乡镇政权机关和群团组织，研究决策全镇经济建设和社会发展的重大事项。

(四)全面负责党的建设工作，履行村级组织建设直接责任人的职责，加强以村党支部为核心的村级组织建设。

(五)负责全镇的思想政治工作、民主法治建设和精神文明建设等工作。

在县委、县政府的正确领导下，xx镇紧紧围绕“主攻项目、决战两区、壮大总量、集聚发展”的工作思路，以苏区振兴发展和新一轮扶贫开发工作为抓手，带领和组织全镇广大干部群众抢抓机遇，迎难而上，苦干实干，努力为建设人文、开放、创业、平安、幸福新宁都而不懈奋斗，过去的三年是xx镇历史以来发展最快、变化最大的时期，实现了经济社会各项事业快速健康发展，社会大局持续稳定，群众生活水平显著提高，一个最具发展潜力的山区乡镇初步显现。

(一)统一思想认识，以苏区振兴发展为契机，全镇经济发展步伐明显加快

1、全镇主要经济指标增速创历史最好水平。三年来，狠抓发展不放松，加强项目建设，优化发展环境，着力推动全镇经济发展。xx年全镇生产总值达14400万元，同比增长20%;农民人均纯收入达2498元，同比增长10.1%;完成招商引资到位资金20xx万元，同比增长8.2%;完成固定资产总投资预计1200万元，同比增长15.6%。

2、重点项目强力立足于苏区振兴发展为目标，依托项目建设为经济发展不断注入新的活力。农村危旧土坯房改造、黄陂至xx公路改造、35kv变电站建设、“万人千吨”人饮工程管网延伸、规划三路建设、敬老院建设、政府办公大楼建设等一批大项目相继开工建设。

3、做大做强特色产业。一是优质稻种植面积达13000多亩，总产量达600万公斤;二是支持和扶助xx岩茶叶公司、xx金叶茶叶专业合作社进步扩大生产规模，xx年xx岩茶叶公司通过流转xx垦殖场的山场，新开发茶园1000亩，金叶茶叶合作社流转群众山地开发茶园300亩;三是大力发展油茶产业，通过组建铭恩油茶种植专业合作社，规划发展油茶3000亩。四是积极发展金桔产业，在xx村试点种植100亩;五是抓好黄鸡生态养殖示范点建设，先在陂下村进行试点养殖，引导黄鸡产业健康发展，目前全镇有黄鸡展业合作社2个。

(二)坚持以人为本，大力实施民生工程，不断提高群众满意度和幸福指数

1、大手笔开展农村危旧土坯房改造工作，积极建设和谐秀美乡村

全镇危旧土坯房共1516户，xx年县安排改造任务279户，实际总开工458户(其中完成一层以上57户，主体完工329户，维修加固64户)，大土楼点、老街、茶山咀3集中建设点更是以高标准规划起步、严要求建设推进，建设秀美和谐的乡村小区正在逐渐成型。

2、教育事业蓬勃发展。在巩固教育强镇的基础上，深入开展“教育质量提升年”活动，全镇学校教学质量进一步得到提升，小学和初中学生入学率均达到100%;加强师资队伍建设，组织了xx镇xx年“十大优秀教师”评选活动，进一步营造了教师队伍积极向上的良好氛围;积极改善办学环境，启动了建设一所高标准的九年一贯制中小学校，规划容纳学生1200人，占地45亩，总投资1800多万元。

3、水利建设稳步推进。“万人千吨”人饮工程投入使用，圩镇、陂下、横照、木坑等沿线群众1516户率先用上了洁净、安全的生活用水，编制完成了“万人千吨”管网延伸工程的可行性研究报告，规划保障800户群众安全用水;用浆砌石修复了赤坎150米水毁河堤，新建了1座拦水坝;确定了老街段河堤的维修方案;并进行生态堤段的规划。