跟踪审计工作报告（专业21篇）

工作报告可以帮助我们梳理工作思路，找到解决问题的方法和策略。在参考工作报告范文时，可以了解到不同领域和岗位的写作风格和思路，有助于拓展自己的写作思维。

跟踪审计报告

（第xx期）。

审计项目名称：

编制时间：年月日1。

我公司于xxxx年xx月xx日至xx月xx日派出xx名专业技术人员（xxx和xxx），前往施工现场（或xx县xxxxxx单位）对xxxxxxxxxx项目进行xxxx（跟踪、过程控制、结算）审计。

1、工程项目名称：

2、工程项目立项依据：

3、工程项目招投标及合同签定情况：

4、工程建设基本情况：

（注：跟踪审计项目要附审计调查月报表）。

1、实施审计人员、审计工作时间：

2、审计工作过程概述：

3、审计中发现的问题，被审计单位对问题的反馈及采纳情况（要附相关资料）：

审计发现的问题具体为四部份。

（1）标题。

2

（2）审计查出的违法、违规事实（会计期间、具体行为）。

（3）定性依据。表述为：以上行为违反了******（适用的相关法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规定）的规定。

（4）审计建议。处理、处罚依据及处理、处罚意见。表述为：根据******（适用的处理、处罚依据）的规定，建议：责令改正，******（具体审计处理或处罚建议）。

每类问题一般应列有小标题。小标题应当是三个要素，即问题（定性）、金额（定量）及处理处罚建议意见。

在引用法律和法规时，一般应列明文件名称、具体条款号；在引用规章和规范性文件时，一般应列明发文单位、文件名称、发文号、具体条款号。

被审计单位对查出问题的反馈及采纳情况单独表述。

审计工作月报编写人（签名）：

参加审计工作人员（签名）：

出具审计月报的参审中介机构（签章）：

文档为doc格式。

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深圳市年政策跟踪审计工作报告

我们审计了后附的北京xxx物业管理有限公司清琴麓苑分公司(以下简称xxx物业清琴麓苑分公司)财务报表，包括12月31日的资产负债表，的利润表及利润分配表以及财务报表附注。

(一)管理层对财务报表的责任。

编制和公允列报财务报表是北京xxx物业管理有限公司清琴麓苑分公司管理层的责任，这种责任包括：(1)按照企业会计准则的规定编制财务报表，并使其实现公允反映;(2)设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。

(二)注册会计师的责任。

我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。

审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。

我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。

(三)审计意见。

我们认为，北京xxx物业管理有限公司清琴麓苑分公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了北京xxx物业管理有限公司清琴麓苑分公司月31日的财务状况以及20的经营成果。

跟踪审计工作汇报

二、现场记录：

（1）基础模板均采用砖模，砖模高度至防水筏板垫层顶，砖模宽度为200mm。

砖模宽度。

砖模内侧面及顶面均做防水层及保护层。

示意图。

从现场施工看出:砖模的顶面和防水底板垫层顶齐平，垫层上做防水层，防水层上平面做细石砼保护。细石砼保护层上做防水底板，防水底板顶与基础及基础梁顶齐平。

结算时要注意：有砖模的顶面不做防水底板垫层，砖模内侧的防水保护层是做水泥砂浆抹灰，与平面的细石砼保护层不同。

（2）4#楼周边车库基础为承台基础，基础垫层采用方木模板，垫层宽度为基础砖模外扩10cm。

砖模外垫层宽度。

从现场施工看出:基础垫层宽度为基础外边线外扩300mm（砖模200mm+垫层外扩100mm），图纸中图示尺寸为基础外边线外扩100mm。

结算时要注意：以图纸为准。

（3）5#楼周边车库基础为独立基础，基础超深部分用素砼浇筑，模板采用模板，宽度为基础砖模外扩10cm。

独立基础垫层方木模板。

独立基础超深。

（4）主楼基础为筏板基础，该部位施工完成已隐蔽。（5）通风井处高低差处，模板采用竹胶板模板。

5#车库2区通风井处高低差处理。

（6）现场为32个潜水泵，连续24小时不间断抽水。

清单说明第二十二条中第2小条，所有的土方报价中，不论实际为土方、石方、淤泥、流沙等情况，以及在施工中可能发生的降排水费用，投标单位均应综合考虑报价，结算不因任何原因而调整土方单价。

结算时要注意：此部分费用调整方法。

（7）主楼外墙保温处理：防水层外直接做保温板保护层，保温板粘结方式为点粘，保温板外直接做砖模。

从中标文件中看出：地下室外墙保温板为干铺（清单描述：保温隔热墙1.部位:地下外墙2.材料品种、规格:干铺50mm厚挤塑聚苯板）。

结算时要注意：1.防水层外直接做保温板，无水泥砂浆保护层。2.保温板现场做法与清单不符。

三、现场工作进度。

（1）、5#1区，施工至独立基础砖模、基础超深处理。基础间防水底板垫层部分施工，防水及防水上细石砼保护层部分施工。外墙剪力墙脚手架部分搭设。

5#车库1区现状。

（2）5#2区，基础钢筋绑扎完成。

5#车库2区钢筋绑扎完成审计公司：

时间：

跟踪审计工作汇报

六安-东石笋公路升级改造项目于年由市发展计划委员会批准建设。本项目位于金安区境内，起点位于六舒路口k0+000终点位于金安区毛坦厂镇k42+950.627，路线全长42.950.627km。本项目设计时速40km/h的二级公路,路基工程在老路基础上拓宽至12m路面为新建路面，宽度为9m采用4cmac13细粒式沥青混泥土、5cmac16粗粒式沥青混凝土、32cm水泥稳定碎石、20cm级配碎石结构层。其中1标段包含一座老桥改造及部分管涵、排水工程等，2标段包含二座老桥改造及部分管涵、排水工程等。2017年2月由金安区审计局及建设单位委托我公司对该道路建设项目了1、2标段进行跟踪审计服务。在金安区审计局的指导和支持下，我们公司六安-东石笋公路升级改造工程跟踪审计组紧紧围绕双方签订的《六安-东石笋公路升级改造建设工程跟踪审计服务协议》，根据国家审计署、省审计厅、省财政厅发布的有关文件精神，借鉴交通系统和其他部门大中型项目的管理经验，切实地开展了该项目跟踪审计工作。为项目建设的投资控制严格把关，完成了跟踪审计工作目标和任务。现将主要工作情况进行总结汇报如下。

公司根据项目实际情况编制了《六安-东石笋公路升级改造工程项目建设过程跟踪审计方案》、《六安-东石笋公路升级改造工程施工过程跟踪审计实施程序、管理手册》。安排具有实践经验的注册造价师担任项目主审。

司领导的要求，忠于职守、勤于工作、扎根现场、务求实效，有力地配合了业主管道办、工程分部、项目部的投资控制和造价管理工作。尽管工程地点分散，但每个工作日我们都安排跟踪审计组人员至工程现场，全面地了解工程施工情况和其他事项，回复业主的造价咨询和工作要求，并及时向审计处进行汇报。跟踪审计组人员每周定期参加各工程的工地例会，会上通报每周的跟踪审计情况并提出相关的意见和建议，处理造价问题。实时对施工现场进行勘察，参加隐蔽工程验收，以及用文字形式做好记录和用数码相机进行拍照以存档备查，掌握详实的工程原始资料，确保工程计量工作的准确性、科学性。同时，我们每月将我方的跟踪审计详细情况向审计处进行汇报，虚心接受审计处的工作指导，并将审计处领导对跟踪审计的工作要求和业务安排及时向业主工程分部、项目部以及施工、监理单位进行通报，凝心聚力，认真落实。

三、抓重点、抓主流。

针对工程建设过程中影响造价的突出问题，及时向业主报告处理意见和解决方法。

含在合同措施费中的部分项目费用建议业主项目部不予计取，尽管由此产生了。

油库后山的开山放坡施工，二次放坡结束时，跟踪审计人员建议随即对坡面进行喷锚支护或种植植被处理的保护措施，但未被采纳;现在出现坡面失稳，准备进行支护施工，而目前山间的管线施工、山下的油罐和管线施工均已完成，且坡面已被雨水严重侵蚀和部分位置已经滑坡，在这种情况下进行支护施工，势必造成施工难度增加且工程费用和措施费用都会大幅增加。事实证明我们当时的建议是合理的、必要的。再如栖霞油库的消防泵楼、消防水罐、输油泵棚及设备基础基坑开挖因地质条件不好，而进行深挖回填砂石处理，造成工程造价增加合计至少在100万以上，但是否经过各方科学论证、方案比较，是否采用的是最经济合理、切实可行方案，不得而知。以后在处理上述较大变更的问题上，我们也建议业主能够先组织代表技术方面的设计、监理单位，代表经济方面的跟踪审计单位，代表施工方面的工程承包单位，共同协商，集思广益，优选出技术可行、经济合理的处理方案。“问渠那得清如许，为有源头活水来”。我们跟踪审计工作一年来能够开展得有声有色，得益于公司审计处的热情指导，得益于公司管道办、各工程分部、项目部的密切配合，得益于我公司领导的大力支持和跟踪审计组全体人员的勤奋努力。今后，我们将继续在审计处的指导下，加强工作的主动性、创造性，进一步提高跟踪审计工作的质量与水平，全心全意为业主做好造价咨询服务。

跟踪审计工作汇报

受xx市审计局委托，我跟踪审计小组于2013年10月24日至2014年1月7日参与xx项目工程的建设，对本工程施工建设进行全程跟踪审计工作，坚持独立、客观、公正的原则，科学严谨的进行计量工作和处理每一份周报、签证，并向建设单位提出合理化建议，本着实事求是的态度对发生的工程量及造价进行有效的控制。

1、坚持每天的施工现场巡查工作，每天至少现场巡查一次；

2、记录施工时真实情况，并做好隐蔽工程的拍照；

3、查看清单结合实际情况核减工程量及工程价款；

4、施工遇到问题，积极提出建议，做到监督和服务并举。

1、在例行巡查的过程中，我们发现部分雨水管质量不过关，混凝土管壁有麻面、掉皮等不合格的现象。发现问题后，我们及时与监理、业主及施工单位沟通，要求施工单位退回不合格的管道给厂家，并坚决不能用不合格的管道。

2、在例行巡查的过程中，我们发现拌合灰土的土里含有硅藻土，我们与监理讨论后，要求施工单位尽量不要用含有硅藻土的土，如果用硅藻土的含量不得超过20%。

3、监理要求施工单位改正和改进的地方，我们会予以重申并提出合理的建议和要求，但施工单位若对于其要改正或改进的地方没有改善或已开始改善但进展缓慢，这时我们会予以督促。

1、我们应与被审计单位建立定期例会制度，多参加被审计单位的重要例会，及时了解、掌握项目有关情况，提出审计意见，并且作好会议记录。

2、我们要做到更好的审计宣传工作，使被审计单位了解跟踪审计的程序、内容及应配合的要求，自觉接受审计。

3、我们应该根据跟踪审计实施方案的要求，要求被审计单位按照审计组规定的时间和方法报送工程结算资料。

深圳市年政策跟踪审计工作报告

创业补贴是针对符合条件的一些初创企业，是政府对大学生创业以及自主创业带动就业的一种扶持跟鼓励。为扶持自主创业，深圳出台了《深圳市自主创业扶持补贴办法》(深人社规〔2015〕20号)、《深圳市人力资源和社会保障局深圳市财员会关于扩大自主创业扶持补贴对象范围及提高补贴标准的通知》，对一系列项目进行补贴。补贴申请截止日期2020年12月。

(1)补贴对象。

自主创业扶持补贴对象为，未享受过创业扶持补贴的自主创业人员，及其在本市创办的正常经营并依法缴交社会保险费的初创企业。

本办法所称自主创业人员，是指本市普通高校、职业学校、技工院校毕业学年内和休学创业的在校学生，以及具有本市户籍的下列人员：

只需要符合以下8个身份之一的都可以申请创业补贴!

1.毕业五年内大学生(户籍不限)。

2.深圳本地在读大学生(户籍不限，大陆人)。

3.毕业五年内留学回国人员(户籍不限)。

4.登记失业人员(限深圳户籍)。

5.退伍军人(限深圳户籍)。

6.随军家属(限深圳户籍)。

7.残疾人(限深圳户籍)。

8.港澳居民。

创业补贴项目解析：

4、创业带动补贴：公司员工缴纳社保6个月以上及有签订一年以上期限劳动合同的人员。补贴金额每人3000每年，补贴总额不超过三万元。

5、无息贷款股东没人30万元，最高300万元，银行放款政府贴息，时长三年。

要求:必须设立新公司，附加业务：出红本租赁凭证+深圳公司注册。

综上所述，补贴金额最少可以拿到5万左右，最多可以拿到50万左右，一般大部分企业很难达到理想值，所以8-12万是标准值。

温馨提示：申请补贴不仅流程复杂，而且跑的部门也很多，如果没有申报成功的话就白忙活一场!希望创业者们在申请时最好找专业人员办理，我们很乐意为您提供办理服务!

跟踪审计报告

*****：

按照《******》及审计项目闭环管理的要求，*****于****年*月**日至**月**日期间，对*********进行了跟踪审计，现将**********跟踪审计情况通报如下：

《********》中***个问题，必要时会对相关问题延伸审计。

二、审计总体情况。

本次跟踪审计情况结合了******反馈的整改说明的验证情况、实地抽查的审计情况两个部分。针对审计报告中提到的*****问题。进行资料抽查和现场查勘。

经过对*****问题整改资料的抽查，审计组认为*****对**审计发现的**个问题全部整改完成，审计发现整改合格率100%。由于本次跟踪审计采取抽查的方式进行，不可能覆盖所有经济事项，审计中有可能不能百分之百发现未整改的问题。

三、

具体整改情况。

1、*****。

整改情况：*****。

2、****。

经对***年***发生的经济事项进行实地抽查验证，审计组认为《*****》文件中审计发现的.**个问题在*****得到有效整改，整改率为100%，整改情况如下表：

工程跟踪审计报告

针对审计发现问题，提出具体可操作性建议。

附件：项目基本情况(信息表。

-1)资金支出(信息表-2)(季、半年、年报提交)建设情况(信息表-3)审计证据表(取证表-1)审计记录单(取证表-2)整改通知书(建议表-1)审计建议书(建议表-2)审计业务台账表(台账表-3)协审单位：(盖章)日期：

月报、季报、半年报、年报均应按上述模板填写，纸质和电子版本各1份，由审计组长进行审核。

报告提交的最迟时间。

月报：2、3、5、6、8、9、11、12月5号前提交上月报告。

季报：4月、10月10号提交上一季度报告。半年报：7月10号前提交前半年度报告。年报：1月10号前提交上一年度报告。

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跟踪审计工作汇报

2014年解放路小学滨河分校新建工程跟踪审计工作受海州区审计局委托，自2014年6月份进驻现场，对该工程进行全过程跟踪审计，主要开展以下几项工作：

1、签证及变更，严抓工程签证、变更管理，深入施工现场，及时确认签证的真实性，合理性，提出优化方案，掌握工程进展及签证变更的落实情况，为准确计量掌握真实资料对各项内控制度提出合理化建议和意见，完善建设项目现场管理制度。

2、进度款，负责对施工单位上报的已完成工作量月报进行审核，及时核定分阶段完工的分部工程结算，严格控制管理工程进度款支付审核，坚决杜绝工程款超付现象。

3、合同，检查该项目相关单位和部门的合同履行情况，检查有无违法转包、分包现象。

4、隐蔽工程，做好隐蔽工程的查看和验收，及时了解工程情况并进行必要的拍照、摄像，留取证据，确保计量准确和审核完整真实。涉及造价增减的，要做到图片、文字资料齐全，及时办理确认手续并存档。

5、定价，参与特殊材料、设备的定价工作，并提出合理化建议。

9、竣工审核，工程竣工后，组织审核小组对施工方提出的竣工结算进行审核，并出具审核报告。

（详见附页）。

深圳市年政策跟踪审计工作报告

一、年政策跟踪审计工作总体情况2015年，深圳市审计局政策跟踪审计涉及水环境治理、高校、棚户区改造、保障性住房等重大民生建设项目进展;对口支援新疆发展资金、产业扶持资金等重点资金管理使用;财政存量资金盘活和国库存款规模变化;加快水务发展、简政放权、前海蛇口自贸区建设、建设工程节能环保、产业发展等重大政策措施落实以及促进发展养老和健康服务业、社会救助等民生政策落实等方面。审计抽查资金总量705。94亿元，其中存量资金303。42亿元;抽查项目94个，抽查项目总投资299。95亿元，抽查项目涉及中央财政投资额1。89亿元。从2015年5月开始，深圳市审计局每月向审计署和市政府报送政策跟踪审计报告。

从审计情况看，各相关部门积极采取措施，推动国家、省、市相关稳增长促改革调结构惠民生防风险政策措施落实，取得较好成效。针对审计发现的问题，被审计单位均采取了整改措施。截至2015年12月底，通过落实整改促进重大建设项目加快审批12个、加快实施进度17个，促进收回结转结余资金72。37亿元，促进加快财政资金下达113。67亿元，促进重大政策落实12项，建立健全制度1项。

二、审计发现的主要问题。

（一）重大项目推进方面。

1。部分水务工程项目进展缓慢，投资完成率较低。2015年市政府下达市水务局的26个固定资产投资考核项目中部分项目进展缓慢，投资完成率较低。主要原因一是26个项目中有13个项目受征地拆迁严重影响项目建设落地和建设进展。二是原定于2015年开工建设的部分项目前期工作进展不顺利。

2。水务发展专项资金项目开工进度慢、完工未及时开展决算。审计抽查发现，一是年7月份下达的2014年水务发展专项资金第一批计划项目60个，由于计划下达后需组织完成施工图设计、招投标手续等工作，一般需6至10个月项目才能开工，截至2015年5月审计时，已开工和完工的项目共37个，开工率为61。7%，项目开工进度不理想。二是由于水务发展专项资金管理办法未明确审计主体部门，截至2014年底，水务发展专项资金自年设立以来所有已结算项目均未办理决算审计。

3。部分重大民生工程项目工期延误或未按期投入使用。一是项目用地手续不完善，导致无法办理部分建设手续。如香港中文大学（深圳）一期工程因项目土地整备工作未完成，无法办理建设工程规划许可、施工许可等建设手续。截至2015年8月底，该项目上园建筑群主体工程完成25%，滞后于第三季度完成40%的建设目标。二是南山区福利中心二期原定于2014年底竣工交付使用，因设计变更和现场签证较多，导致投资超概算，截至2015年8月底仍未办理竣工验收手续，未能确定交付使用时间。

4。前海合作区部分建设项目进度滞后。前海管理局组织实施的2015年度建设项目投资计划为39。26亿元，因建设项目外部条件、规划设计、施工环境复杂需要配合施工以及施工单位组织施工不到位等原因，截至2015年9月30日，已完成投资额为22。13亿元，总体进度为年度计划的56。36%，但实际的项目款支付额为13。69亿元，其中前海合作区高压线下地通道及相关道路（怡海大道）市政工程完成年度投资计划53。97%;滨海大道（梦海大道—临海大道）工程完成年度投资计划34。49%。

5。部分已建成太阳能项目未投入使用。截至2015年8月，深圳市已完成250个太阳能项目，因部分住宅项目入住率低导致使用太阳能热水成本高以及热水收费价格未定等，其中有56个项目建成后暂未投入使用，约占项目总数的22。4%，涉及投资额9，079万元，主要为居住类高层建筑，其中有14个政府投资项目，涉及投资额3，169万元（其中保障性住房项目11个，投资额3，114万元）。

（二）重大政策落实方面。

1。坪山新区棚户区改造拆迁工作相对滞后。坪山新区棚户区改造项目工程已经开工建设，但截至审计日，还未与拆迁户签订安置协议，影响整个棚户区改造安置计划的实施，存在已配建安置房闲置浪费的风险。

2。水务发展“十二五”规划部分目标预期完成存在困难。至2015年底，受用地落实难、居民反对等影响，福田污水处理厂、西冲污水处理厂、固戍污水处理厂二期、燕川污水处理厂二期等工程难以完成;由于管网铺设难道大，除横岗再生水厂、南山再生水厂正在开展再生水设施社会化运作先行先试外，其它再生水利用工程尚未开展;坪山河综合整治工程因可研阶段相关部门意见不一致，2014年初才取得用地批复文件，已完成初步设计报告编制，但尚未进行整治。

3。污泥处置规划不适应城市发展现状。目前我市正在规划建设的多个污泥处置设施项目因周边居民的“邻避效应”难以实施，污泥焚烧的营运成本偏高，原定的“大规模集中焚烧为主，固化填埋等其他方式为辅”的技术路线与我市城市发展阶段不相适应，原规划有待进一步完善。

4。水务工作中各部门整体统筹协调力度有待提高。因排水管网规划、建设、改造工作责任主体不同、投资来源不同、建设方式不同，我市有关部门缺乏统筹协调机制，造成已建部分雨污分流系统失效，污水处理厂低负荷运行，污水收集处理系统无法发挥作用。

5。与养老服务相关的配套法规有待完善。一是缺乏统一的信息公开和信息共享制度，各区申请人数存在重复报名的现象，导致养老轮候老人人数高居不下。调查发现，截至2015年8月底，罗湖区轮候申请入住人数为1971名，但经确认的需入住人数为394名;南山区轮候申请入住人数为1599名，但经确认的需入住人数为514名。二是缺少对养老机构医务室、康复室等医疗康复设施运营的扶持办法。养老机构设置医务室、康复室的积极性不高，存在养老机构医疗设施配置不健全或实际运行较为困难等问题。

6。养老设施建设总量不足，设施建设滞后于养老需求。截至2015年8月底，深圳市每千名户籍老人拥有养老床位数（包括属于社区养老范畴的日间照料中心床位）为39张，拥有养老机构床位数（不包括属于社区养老范畴的日间照料中心床位）为31张;每千名常住老人拥有养老床位数为23张，拥有养老机构床位数为19张。上述指标与国务院提出的“每千名老人拥有养老床位数为35—40张”存在差距。此外，根据《深圳市社会福利事业发展“十二五”规划》中养老比例“9064”的规划，按照2014年底深圳市户籍人口老人19。34万计算，养老床位缺口147张，养老机构床位缺口1652张;按照常住老人31。88万计算，养老床位数缺口5162张，养老机构床位缺口为6667张。

审计跟踪工作请示

审计是指由专设机关依照法律对国家各级政府及金融机构、企业事业组织的重大项目和财务收支进行事前和事后的审查的独立性经济监督活动。下文是审计跟踪工作请示，欢迎阅读!

市审计局:。

由我局负责承建的微山湖路改造工程，为20xx年度市政府重点工程，为了便于审计部门及时了解工程相关的建设情况，特申请贵局对该项目进行跟踪审计。

特此申请。

南京市河西新城区国资集团:。

根据宁新城委综字[20xx]61号文《关于河西中央商务区一期北片景观提升改造项目可研调整的批复》内容，南京河西中央商务区管委会负责代建cbd绿轴屋顶花园建设工程、中泰沿江东中路景观提升改造、绿轴a、b段景观提升改造、东渡内庭门头店招改造等工程建设。目前，四个工程监理单位已经通过招投标程序确定，四个工程项目施工单位招投标正在进行中，预计5月中下旬进场施工，工期30天。

为了合理控制工程价，保证。

合同。

的正常履行，我单位申请贵集团对cbd绿轴屋顶花园建设工程、中泰沿江东中路景观提升改造、绿轴a、b段景观提升改造、东渡内庭门头店招改造四个工程进行全程跟踪、结算审计。

当否，请批示。

县政府:。

根据20xx年县政府。

工作报告。

和县领导的有关要求，县文化广电体育局承担了新城区体育公园建设工程。该工程总占地198亩，建筑面积3万平方米，总投入1.4亿元。主要包括:体育馆、全民健身中心(含妇儿活动中心)、游泳馆、田径场。其中体育馆3042座，建筑面积11265平方米，投资7500万元;全民健身中心(含妇儿活动中心)、游泳馆建筑面积12895平方米，投资3000万元;田径场建筑面积6161平方米，看台座位数4302座，投资20xx万元，附属设施1500万元。目前，该工程正按序时进度全力推进。为保证政府投资的安全规范，确保工程的顺利实施，实现工程优质，干部优秀，资金使用规范有序，特恳请县政府责成审计部门依据相关法规对县体育公园工程进行全程跟踪审计。

当否，请批示。

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跟踪审计报告

（一）项目立项审批情况，主要包括以下几个方面的内容。

1、项目立项审批时间、文号、投资、建设规模、建设内容。

2、国土、环保、规划、建设等相关审批手续履行情况。

（二）相关参建单位及招投标、直接发包情况，主要包括以下几个方面的内容。

1、勘察设计、监理、招标代理、质量检测等单位，合同金额，以及其招投标情况。

2、分标段说明招投标情况、施工单位、中标或合同金额；直接发包工程、施工单位、合同金额及报批手续履行情况等。

（三）项目实际建设情况（包含开工及完工时间，以及相关完工验收情况等）。

（一）人员配备、驻场审计时间安排，人员到岗到位情况（包括人员调整、时间变动等情况）。

（二）结合项目特点，叙述跟踪审计主要做法，内容包括。

2、对该项目建设主要内容、重点环节等采取的审计方式、方法、措施（结合审计实施方案中规定、审计内容、程序、步骤，是否履行且到位），提出了哪些审计意见和建议，建设单位采纳情况，取得的成效。

（一）取得成效。

汇总说明跟踪审计过程中取得的成效，包括发出审计意见建议份数、采纳情况、节约建设资金；在工程管理、投资控制等方面的监督中取得的成效。

（二）跟踪审计发现的问题、提出审计意见内容及解决办法。对已整改落实情况和尚未整改落实情况分别表述。

对该建设项目从立项到完工进行全面评价（项目建设程序履行情况、建设管理情况、技术服务单位履职情况及配合审计工作情况等），包括值得肯定方面与存在不足方面。对建设项目的功能、功效、缺陷等不作评价。

总结该建设项目跟踪审计工作的经验，排查工作中存在的问题与不足，并需要分析原因，提出改进设想、措施，供今后在同类项目的跟踪审计中借鉴。

目前工程建设中普遍存在的共性问题，从全局角度提出切实可行的建议（主要针对“三、审计结果”跟踪审计发现的问题、提出的审计意见和尚未整改落实情况及“四、审计评价”存在的问题与不足方面提出意见建议）。

跟踪审计心得体会

第一段：引言（100字）。

跟踪审计是一种重要的管理工具，通过对组织的运营过程进行跟踪、记录和分析，可以发现问题，改进业务流程，并确保组织的运营活动符合规定和标准。在我参与跟踪审计的过程中，我积累了一些心得体会，希望与大家分享。

第二段：理解与计划（200字）。

在进行跟踪审计之前，首先要深入了解组织的运营流程和业务重点，确定审计的目标和范围。然后，制定详细的审计计划，包括时间框架、参与人员和所需资源。在制定计划的过程中，我学会了合理分配时间和资源，尽可能利用现有的数据和信息进行分析，确保审计工作的高效进行。

第三段：实施与分析（400字）。

在跟踪审计的实施过程中，我发现了一些问题。首先，要对数据进行有效的收集和整理，确保数据的准确性和完整性。其次，要借助数据分析工具对数据进行深入分析，发现异常情况和潜在风险。在实施审计的过程中，我学会了灵活运用不同的数据分析方法和工具，以便更好地理解数据背后的信息和业务流程。通过分析数据，我发现了一些流程改进的机会和潜在的风险点。

第四段：问题解决与改进（300字）。

在发现问题后，跟踪审计不仅要指出问题，还要提供解决方案和改进建议。在我参与的跟踪审计中，我学会了如何与相关部门和人员开展有效的沟通，共同研究和解决问题。通过与业务负责人的交流，我提出了一些针对性的改进建议，并跟踪了问题解决的进展情况。通过这个过程，我意识到跟踪审计不仅是一次发现问题的机会，也是一次为组织带来改进的机会。

第五段：总结与反思（200字）。

通过参与跟踪审计，我深刻认识到审计不仅是一种对组织运营的监督和监控手段，更是一种促进持续改进和提高效率的工具。通过跟踪审计，我可以及时发现和解决问题，确保组织运营的合规性和高效性。我也认识到，跟踪审计需要团队合作和协调，只有通过与相关部门和人员的密切合作，才能更好地实施审计活动并推动问题的解决和改进。跟踪审计不仅需要具备相关业务知识和技能，还需要具备良好的沟通和团队合作能力。通过不断地学习和实践，我相信我将能在跟踪审计中发挥更大的作用，为组织的发展和持续改进做出更多的贡献。

总结：通过参与跟踪审计，我不仅学习到了业务和数据分析的方法和技巧，也意识到了跟踪审计对组织运营的重要性。跟踪审计可以帮助组织发现问题、改进流程，并确保组织持续符合规定和标准。在跟踪审计中，我学会了通过沟通和团队合作来解决问题，并为组织的持续改进做出贡献。通过反思和总结，我相信我将在未来的跟踪审计工作中继续成长、进步，并为组织的发展贡献力量。

跟踪审计心得体会

跟踪审计是一种管理工具，能够帮助组织及时发现和解决问题，并确保组织达到其目标。在进行跟踪审计的过程中，我积累了一些宝贵的经验和体会。以下是我对跟踪审计的心得体会。

首先，跟踪审计是一个持续的过程。跟踪审计并不是一次性的活动，而是一个持续不断地进行的过程。通过定期的审计活动，我们可以快速了解组织的运营情况，检测问题和隐患，并及时采取措施进行改进。在进行跟踪审计时，我们应该保持警觉，时刻关注组织的运营状况，以及各个环节的细节。只有这样，我们才能及时发现问题并解决问题，保证组织的持续健康发展。

其次，跟踪审计需要具备专业的知识和技能。跟踪审计需要进行大量的数据分析和处理工作，同时还需要熟悉相关的法规和规章制度。在进行跟踪审计时，我们需要具备一定的专业知识和技能，以便能够正确地进行数据分析和判断。此外，我们还需要不断学习和研究，跟上时代的步伐，了解最新的审计方法和技术。只有通过不断学习和提升自己，我们才能更好地完成跟踪审计工作。

再次，跟踪审计需要与相关部门保持良好的沟通和合作。跟踪审计不是孤立的工作，它需要与组织的各个部门和环节进行紧密的协同合作。在跟踪审计的过程中，我们需要与负责相关工作的人员进行充分的沟通和了解，共同解决问题，推动工作的顺利进行。同时，我们还需要及时向管理层和决策者汇报审计结果和建议，以便他们能够及时采取相应的措施进行改进。只有确立良好的沟通和合作机制，我们才能更好地完成跟踪审计工作，提高组织的整体效益。

此外，跟踪审计还需要具备良好的分析能力和解决问题的能力。跟踪审计需要我们对数据进行准确的分析和判断，并根据分析结果提出相应的解决方案。在进行跟踪审计时，我们需要善于发现问题和隐患，并能够运用专业知识和方法进行正确的分析和判断。同时，我们还需要灵活运用各种解决问题的方法和手段，通过不同的途径解决不同的问题。只有具备较强的分析和解决问题的能力，我们才能更好地完成跟踪审计工作，提高组织的整体效益。

最后，跟踪审计需要坚持原则和诚信。在进行跟踪审计时，我们需要坚持客观公正、真实有效的原则和准则。不论面临何种压力和诱惑，我们都要坚持原则和诚信，不偏不倚地进行审计工作。只有这样，我们才能真正发挥跟踪审计的作用，为组织的健康发展保驾护航。

综上所述，在进行跟踪审计的过程中，我们需要保持警觉，做到持续审计；要不断学习和提升自己，提高专业水平；要与相关部门保持良好的沟通和合作，共同解决问题；要具备良好的分析能力和解决问题的能力，确保工作的顺利进行；要坚持原则和诚信，做到客观公正、真实有效。只有通过以上的努力，我们才能更好地完成跟踪审计工作，提高组织的整体效益。

全过程跟踪审计的报告

根据跟踪审计方案及实施流程的要求，现将本阶段******工程的基本情况、工程实施情况、跟踪审计实施情况、审计意见单的出具情况、工作中发现的问题及建议、主要工作成果小结、下阶段的工作计划安排以及需协调的问题等汇报如下：

一、建设项目基本情况。

(一)项目概况。

该项目通过***立项，项目位于****。项目规模：********。

(二)项目建设、勘察设计、监理、施工单位情况。

该项目建设单位为******;设计单位为******;地勘单位为******;监理单位为******;施工单位为******、******。

二、工程实施情况。

(一)工程进度情况。

1、****标段路基换填，排洪沟开挖已完成;排洪沟的基础和挡墙砌筑已完成部分。所有盖板涵基本全部完成。管沟沟槽开挖已基本完成，部分管道铺设已完成。

2、****标已经对清水池、过滤池、反应池的基础开挖换填、垫层浇筑已经完成。清水池的钢筋绑扎和混凝土浇筑已经完成。现正对过滤池的钢筋进行绑扎，等待配电房和值班室的变更图。

3、****抛石挤淤和路基基层已经完成，排洪沟，管沟沟槽的开挖已基本完成;现正对排洪沟，管沟的换填和挡墙砌筑进行施工，部分管道的铺设也在进行中。

(二)工程质量情况。

工程质量合格。

(三)工程安全情况。

无安全事故。

审计组近期根据收集到的资料，进驻现场开展了审计工作。

(一)设计联系单审计。

暂无。

(二)工程款支付审计。

各标段支付两次预付款，每次按合同价的.5%。

本阶段审计组共出具了6份跟踪审计建议函，建设单位基本上采纳了审计组的建议，初步取得了审计成效。

五、工作建议。

1、对****的重大设计变更进行优化，使用周边满足设计要求的低价材料。2、为了保证工程实施过程中中间计量的真实性与准确性，进一步完善中间计量环节的流程管理：建议建设单位应增加针对中间计量环节的工作人员或者聘请专业测绘公司，以保证测量数据的准确性;并且加强中间计量环节的程序监管，完善中间计量管理制度。

3、针对所有合同外的新增材料，组织实地询价。

4、建议监理单位及时向审计组提供有关造价变更的信息(可在监理例会工作汇报上单设一栏)，让监理单位发挥对现场专业的优势，审计组发挥造价专业的优势，形成合力，为业主方提供更好的服务成果。

六、工作成果。

1、在****软基处理的重大变更中，提出优化方案，降低了建设成本。

2、针对工程质量中存在的问题，提出建议，保证了工程质量。

3、对工程量清单编制提出合理化建议，起到控制造价、减少纠纷的作用。

4、对进度计量的审批，严格控制了超前拨付的情况。

七、下阶段的工作安排。

1、做好现场实地收方工作。

2、针对新增材料的单价进行实地询价。

3、做好对变更、签证的审核。

4、严格控制进度款的审批。

跟踪审计请示

xx市河西新城区国资集团:。

根据宁新城委综字[20xx]61号文《关于河西中央商务区一期北片景观提升改造项目可研调整的批复》内容，南京河西中央商务区管委会负责代建cbd绿轴屋顶花园建设工程、中泰沿江东中路景观提升改造、绿轴a、b段景观提升改造、东渡内庭门头店招改造等工程建设。目前，四个工程监理单位已经通过招投标程序确定，四个工程项目施工单位招投标正在进行中，预计5月中下旬进场施工，工期30天。

为了合理控制工程价，保证合同的正常履行，我单位申请贵集团对cbd绿轴屋顶花园建设工程、中泰沿江东中路景观提升改造、绿轴a、b段景观提升改造、东渡内庭门头店招改造四个工程进行全程跟踪、结算审计。

当否，请批示。

管理委员会。

20xx年5月7日。

工程跟踪审计工作的总结工程跟踪审计工作方案

六安-东石笋公路升级改造项目于2017年由市发展计划委员会批准建设。本项目位于金安区境内，起点位于六舒路口k0+000终点位于金安区毛坦厂镇k42+950.627，路线全长42.950.627km。本项目设计时速40km/h的二级公路,路基工程在老路基础上拓宽至12m路面为新建路面，宽度为9m采用4cmac13细粒式沥青混泥土、5cmac16粗粒式沥青混凝土、32cm水泥稳定碎石、20cm级配碎石结构层。其中1标段包含一座老桥改造及部分管涵、排水工程等，2标段包含二座老桥改造及部分管涵、排水工程等。2017年2月由金安区审计局及建设单位委托我公司对该道路建设项目了1、2标段进行跟踪审计服务。在金安区审计局的指导和支持下，我们公司六安-东石笋公路升级改造工程跟踪审计组紧紧围绕双方签订的《六安-东石笋公路升级改造建设工程跟踪审计服务协议》，根据国家审计署、省审计厅、省财政厅发布的有关文件精神，借鉴交通系统和其他部门大中型项目的管理经验，切实地开展了该项目跟踪审计工作。为项目建设的投资控制严格把关，完成了跟踪审计工作目标和任务。现将主要工作情况进行总结汇报如下。

公司根据项目实际情况编制了《六安-东石笋公路升级改造工程项目建设过程跟踪审计方案》、《六安-东石笋公路升级改造工程施工过程跟踪审计实施程序、管理手册》。安排具有实践经验的注册造价师担任项目主审。

司领导的要求，忠于职守、勤于工作、扎根现场、务求实效，有力地配合了业主管道办、工程分部、项目部的投资控制和造价管理工作。尽管工程地点分散，但每个工作日我们都安排跟踪审计组人员至工程现场，全面地了解工程施工情况和其他事项，回复业主的造价咨询和工作要求，并及时向审计处进行汇报。跟踪审计组人员每周定期参加各工程的工地例会，会上通报每周的跟踪审计情况并提出相关的意见和建议，处理造价问题。实时对施工现场进行勘察，参加隐蔽工程验收，以及用文字形式做好记录和用数码相机进行拍照以存档备查，掌握详实的工程原始资料，确保工程计量工作的准确性、科学性。同时，我们每月将我方的跟踪审计详细情况向审计处进行汇报，虚心接受审计处的工作指导，并将审计处领导对跟踪审计的工作要求和业务安排及时向业主工程分部、项目部以及施工、监理单位进行通报，凝心聚力，认真落实。

三、抓重点、抓主流。

针对工程建设过程中影响造价的突出问题，及时向业主报告处理意见和解决方法。

含在合同措施费中的部分项目费用建议业主项目部不予计取，尽管由此产生了。

油库后山的开山放坡施工，二次放坡结束时，跟踪审计人员建议随即对坡面进行喷锚支护或种植植被处理的保护措施，但未被采纳;现在出现坡面失稳，准备进行支护施工，而目前山间的管线施工、山下的油罐和管线施工均已完成，且坡面已被雨水严重侵蚀和部分位置已经滑坡，在这种情况下进行支护施工，势必造成施工难度增加且工程费用和措施费用都会大幅增加。事实证明我们当时的建议是合理的、必要的。再如栖霞油库的消防泵楼、消防水罐、输油泵棚及设备基础基坑开挖因地质条件不好，而进行深挖回填砂石处理，造成工程造价增加合计至少在100万以上，但是否经过各方科学论证、方案比较，是否采用的是最经济合理、切实可行方案，不得而知。以后在处理上述较大变更的问题上，我们也建议业主能够先组织代表技术方面的设计、监理单位，代表经济方面的跟踪审计单位，代表施工方面的工程承包单位，共同协商，集思广益，优选出技术可行、经济合理的处理方案。“问渠那得清如许，为有源头活水来”。我们跟踪审计工作一年来能够开展得有声有色，得益于公司审计处的热情指导，得益于公司管道办、各工程分部、项目部的密切配合，得益于我公司领导的大力支持和跟踪审计组全体人员的勤奋努力。今后，我们将继续在审计处的指导下，加强工作的主动性、创造性，进一步提高跟踪审计工作的质量与水平，全心全意为业主做好造价咨询服务。

工程跟踪审计工作的总结工程跟踪审计工作方案

xx市河西新城区国资集团:。

根据宁新城委综字[20xx]61号文《关于河西中央商务区一期北片景观提升改造项目可研调整的批复》内容，南京河西中央商务区管委会负责代建cbd绿轴屋顶花园建设工程、中泰沿江东中路景观提升改造、绿轴a、b段景观提升改造、东渡内庭门头店招改造等工程建设。目前，四个工程监理单位已经通过招投标程序确定，四个工程项目施工单位招投标正在进行中，预计5月中下旬进场施工，工期30天。

为了合理控制工程价，保证合同的正常履行，我单位申请贵集团对cbd绿轴屋顶花园建设工程、中泰沿江东中路景观提升改造、绿轴a、b段景观提升改造、东渡内庭门头店招改造四个工程进行全程跟踪、结算审计。

当否，请批示。

xx管理委员会。

20xx年5月7日。

跟踪审计年终工作总结

首先，诚挚地欢迎县审计局、审计组各位领导和同志来我局对我进行任期内的经济责任审计。下面，按照审计组要求，我将20xx年至20xx年任县人力资源和社会保障局局长以来的工作情况作以简要汇报，请予评议。

2010年4月27日，原县人事局、县劳动和社会保障局撤并组建县人力资源和社会保障局，承担全县劳动就业、社会保障、人事人才、劳动关系等重要职能。人社局内设13个股(室)，下辖9个二级单位和18个乡镇人社所。全系统在职职工168人，设党委1个，下辖6个党支部，共有党员87人。

我于20xx年担任县人力资源和社会保障局局长，主持全盘工作。任职以来，在县委、县政府的正确领导下，我带领人社一班人，牢固树立科学的发展观和正确的政绩观，严格遵守财经纪律和廉政纪律规定，秉持“以人为本、民生至上”的执政理念，围绕全县经济工作中心，充分发挥人社工作职能，着力保障民生，服务发展大局，精心谋，潜心干事事，公正处事，谨慎行事，较好地完成了各项目标任务，为全县经济发展和社会稳定做出了一定贡献。

(一)忠于职守，真抓实干，全面推进人社工作。

(1)抓就业，促发展，夯实民生之本。就业是民生之本，关系着改革、发展与稳定。自20xx年以来，全县城镇新增就业17051人，城镇失业人员再就业5294人，城乡劳动者就业培训5042人，城镇失业率始终控制在4.2%以内。累计发放小额担保贷款6305万元，帮扶创业2854人，带动就业14520人，扶持农家乐220万元，开发公益性岗位1708个。

一是突出“三个对接”，开展就业培训。对接工业企业。服务县内重点企业，着力开展订单式培训、定向培训和定岗培训。开展“返乡创业，回家打工”系列活动，通过送培训下乡、送培训到车间等形式，促进招商引资企业留得住、快发展。对接农业产业。聘请种植养殖专家，开展烟叶、桑蚕养殖等生产加工和储藏技术培训，帮助农民依靠产业致富。对接个体创业。举办创业培训班，重点进行创业理念、产业政策、市场分析、项目选择培训，提升创业能力。

二是开发管理并重，加强公益性岗位管理。按照巩固、规范、稳妥的原则，对公益性岗位政策执行情况进行专项检查，将公益岗位开发工作与县委县政府创建国家文明卫生县城等重点工作合，着力解决困难人员就业，维护社会稳定和谐。

三是大力支持创业，引领实体经济发展。全面梳理创业支持政策，健全扶持、培训、服务三位一体的工作机制。充分发挥小额担保基金放大效应，扶持壮大劳动密集型企业，发展农家乐项目，帮助个体创业，落实税费减免政策，推进全民创业。大力引导农民工返乡创业。充分发挥人社部门职能优势，主动对接服务，积极引导郧西外出务工人士返乡创业，着力发展回归经济。

四是实施就业援助，服务县域企业发展。落实困难企业就业援助政策;对县内企业进行走访，了解企业用工需求和就业援助对象就业需求，提供针对性帮扶和援助，促进就业，壮大企业。

(2)抓征缴，强扩覆，构筑社会保障网。社会保障，关系着国计民生，是社会稳定的基石。自20xx年以来，全县每年参加五项社会保险15.5万人次，占当年任务的100%，五项社会保险费征收总额达到73978万元。20xx年，城乡居民社会养老保险工作稳健启动，截至目前，城乡居民社会养老保险参保233825人，累计征收保险费4816万元，发放基础养老金8736万元，发放率100%。按时完成企业退休人员养老金调整;城镇医疗保险实现市级统筹，职工医保、居民医保在政策范围内住院费用报销比例分别达75%、70%以上。金保工程今年4月正式上线。广大群众分享了改革发展成果，得到了实惠。

一是加快构建覆盖城乡居民的社会保障体系。完善社会保障体系。认真贯彻落实《社会保险法》，坚持全覆盖、保基本、多层次、可持续的方针，坚持五险联动，扩大城乡居民社会养老和医疗保险的覆盖面，提高参保率和缴费率。提高社会保险统筹层次，提升抗御风险能力。强化基金管理，加强对社会保险待遇支出申领环节的监管，确保基金安全运行和规范管理。

二是严格社会保障政策。多种途径广泛宣传社会保障政策，提高社会保障政策的知晓率。严格执行社会保险政策法规，加强社会保险参保险种、缴费基数、缴费比例、待遇领取管理，确保社会保障政策落实到位。

三是全面推进城乡居民养老保险。推进城乡居民社会养老保险扩面工作，完善基础管理，加强政策、业务培训，提高乡镇人社所和村(社区)级经办服务水平，改进服务手段，方便城乡居民参保，实现应保尽保。

(3)抓服务，促规范，积极推进人事人才工作。着力实施“人才兴县”战略，大力推进人事人才工作。建立了科学严谨、操作规范的事业单位招考制度，成功组织了20xx、20xx、20xx年度部分机关事业单位工作人员招录工作，为22个事业单位招录工作人员667人，招募“三支一扶”高校毕业生200余人。配合县医院、妇幼保健院人才招聘工作，引进高技能人才40余人。组织8312人参加职业技能培训，业6338人，完成职业技能鉴定并颁发证书3845人，办理人事代理703人，完成各类人才储备346人。完成公务员能力席位建设工作，全县行政机关及参照管理单位的38个单位各岗位、各职位能力席位书编制工作已经完成，共制定能力席位书690份，其中班子成员236份，内设机构负责人309份，科员145份。其他事业单位绩效工资已全面实施。

一是大力实施“人才兴县”战略。围绕县委、县政府出台《关于加快推进人才兴县战略的决定》，我们制定并实施了“党政人才素质提升工程”、“专业技术人才壮腰工程”、“金蓝领”开发工程、“512”企业家成长工程、“农村实用人才振兴工程”、“111”社会人才培育工程等一系列郧西人才培育计划。

二是建立科学规范的事业单位招录制度。坚持事业单位用人“凡进必考”原则，整个招考由县招聘工作领导小组统一领导，人社局、用人单位主管部门负责招聘工作的组织、协调、实施，县纪委、监察局负责全程监督。除制卷、阅卷绝对保密外，其它事项一律实行“四公开一监督”，即：招聘方案公开，报名资格公开，考试考核果公开，拟聘对象公开，接受社会监督。

三是加强公务员管理。以“确责、履责、问责”为主线，进一步推动能力席位制度建设，创新公务员管理工作。加强公务员信息管理系统建设，完善落实公务员年度考核和平时考核制度，健全考核奖惩机制，规范表彰奖励。

四是做好“三支一扶”工作。认真做好“三支一扶”申报工作。建立定期联系制度，加强对“三支一扶”大学生日常工作表现、服务业绩考核，协调服务单位解决“三支一扶”学生工作和生活中出现的问题。广调研、想办法，出政策、明责任，为服务期满大学生就业拓宽出路。

五是加强综合表彰管理。加大行政奖励表彰管理力度，把该项工作纳入规范化、程序化、科学化管理轨道，加强奖励表彰监督，严肃纪律要求。

(4)抓监察，促维权，为劳动者撑起保护伞。多年来，我们始终把劳动监察和为劳动者维权做为构建和谐社会和维护社会稳定的重要抓手，为广大劳动者撑起“保护伞”。自20xx年以来，进行了三次劳动年检，开展了四次专项检查，共检查用人单位376家，13500余人，企业劳动合同签订率达98%，督促用人单位缴纳社会保险费1857万元。依法受理劳动争议调解仲裁案件56件，案率达90%，对20人以上企业建立劳动争议调解组织27家。20xx年7月份正式实施了建筑领域农民工工资支付保障金制度，组织专班检查了我县在建施工项目23家，补缴工资支付保障金31万元。多次组织外出维权活动，帮助农民工追讨工资6253万元，涉及人数600余人。特别是20xx年9月中旬，在县委、政府工作小组的带领下，我局远赴山西省长治县为138名农民工维权，共追回各项工资待遇、补偿等共计1800余万元，是我县外出单次维权涉及金额最多、人数最多、追加金额最多，创造了我县外出维权的辉煌成果。

一是严格执行劳动合同制度。进一步提高劳动合同签订率，大力推行集体协商和集体合同制度，健全协调劳动关系三方机制，规范企业用工行为。

二是加强劳动关系执法。推介“两网化”管理，建立自下而上的执法联动机制。以劳动用工、农民工权益维护等专项检查为重点，做好恶意欠薪、逃薪案件的调查处理工作。

三是强化劳动人事争议调解仲裁。积极建立企业、社区等多层次的调解组织网络体系，加强劳动人事争议处理效能建设，力争将劳动人事争议化解在基层。坚持依法开展工伤认定工作，严格程序，充分取证，提高工伤认定水平和质量，依法维护当事双方的合法权益。

(二)优化服务，竞质提效，打响“窗口”品牌。

人力资源和社会保障部门是党和政府改善民生，服务发展的重要窗口。20xx年6月，我们在全系统开展“窗口建设”创建活动，坚持以“窗口建设”统揽干部队伍建设和人社业务工作，着力打造“学习之窗、服务之窗、创新之窗、效率之窗、协作之窗、清廉之窗”的窗口品牌。

(1)建立健全制度体系。制定出台了《关于加强窗口建设工作的实施方案》、《进一步深化窗口建设，创优发展环境的实施方案》，建立和完善了干部管理、财务管理、日常管理、学习培训、作风督查、目标考核等一系列“窗口建设”制度，以制度管人管事、规范行为、改进工作作风、创优发展环境。

(2)优化窗口服务流程。县人社局根据单位工作职能，将64项办事程序精简到43项，减少了办事环节，并将制作的业务办理流程图、业务政策、服务承诺和监督电话在政府门户网站、人社网站、人社内部刊物及服务大厅公示，把业务职能、服务标准分解到岗、落实到人，实现窗口服务公开化，办事精细化。对单位和群众来办理的业务力争做到马上办、主动办、上门办、积极办，实现业务办理高效化。

(3)提高窗口服务效率。推行“首问负责”、“限时办理”、“一次性告之”、“预约服务”、“延时服务”和“温馨服务”，实现服务过程人性化。置备各类格式文书及便民服务指南，引导服务对象填写各类文书表格，实现服务项目模板化。

(4)规范窗口服务行为。将“窗口建设行为规范”和“窗口建设工作制度”上墙，为每位工作人员制作了桌牌、胸牌，实行挂牌上岗。同时，采取集中培训、个人学习、传帮带等方式方法，对窗口工作人员进行礼仪等服务方式培训设定了规范的服务用语，包括询问、业务、歉意和劝慰用语等，做到接待服务“三有”(来有迎声、问有答声、走有送声)、“四一”(一个微笑、一句问候、一杯茶水、一站式办)、“五心”(解决问题耐心、办事文明细心、提供援助贴心、服务充满爱心)。

(5)建立干部作风督查常态机制。为加强人社系统窗口人员的工作作风，建立了干部作风督查制度，由分管纪检工作的党委副书记带队，采取日常巡查、随机暗访以及投诉专查相合的方式，每周对全系统的干部作风进行督查，重点检查系统内干部职工工作纪律和作风问题，截止目前，明察暗访120余次，下发《督查通报》100余期，对出现问题的干部和窗口通报批评，限期整改，取得不错成效。县委主要领导高度赞扬此做法，县第二纪工委主动要求参与人社系统干部作风督查。

近几年来，通过推行“窗口建设”，我局工作作风实现了大转变，形象得到大幅提升，发展环境进一步优化，社会满意度和美誉度得到不断提高，人社工作取得了显著成绩，先后获得“全省社会保险扩面征缴工作先进单位”、“湖北省农民工工作先进集体”、“全省养老保险工作先进单位”、“全省医疗生育保险工作先进单位”、“全省工伤保险工作先进单位”、“全省社会保险基金算工作先进单位”、“全省‘三支一扶’工作先进单位”、“全市争先创优先进基层党组织”、“全市人力资源和社会保障工作先进单位”、“全县服务经济工作工作先进单位”、“全县最佳文明单位”等荣誉。“窗口建设”经验和成果得到省、市人社主管部门和县纠风办等领导高度评价，并在全县各单位基层窗口推广。20xx年8月底，县劳动保障监察局经省人社厅考核，拟推荐为全国人社系统20xx-20xx年度“优质服务窗口”。8月19日，我的“窗口建设”理论研究文章《窗口一方地，民生一片天》被《十堰日报》全文刊发。

三年来，我始终把自己置身于人社战线的普通一员，既当“班长”又当公仆，以“做人要有人格、做官要有品格、做事要有风格”的“三格”原则警示和要求自己，时时用一个共产党员的标准来严格约自己，铭记责任、不辱使命，加强学习、以勤补拙，建章立制、廉洁自律，尽责尽力、认真履职，不辜负组织的培养和群众的信任。

(一)建章立制，强化内控，严格按制度办事。

在内部管理方面，坚持以事业为重，强化干部职工的大局意识，责任意识和服务意识。建章立制，狠抓规范运作，不断建立健全和完善了内部管理的各项制度与规定，制定下发了教育宣传、制度管理、监督并重的惩治和预防腐败的规定和党员干部队伍廉政建设的制度，完善了组织人事、财务管理、财政预算、财务创优等各项制度。通过建立完善各项内部管理制度，做到有章可循，有效地促进了人社各项工作持续发展。

在加强财务管理、执行财务制度方面，严格执行“收支两条线”财务管理规定，严肃财经纪律，加强预算收支管理和调度，紧缩开支、开源节流、财务创优，把有限的资金最大限度地运用到事业建设上去。坚持依法行政，严格行政审批程序。合理安排开支经费，严格按照预算收支指标拨入和拨出各项经费，做到专款专用，不超支拨款，尽量控制非生产性开支，确保正常运转和职工待遇。建立健全了大宗设备采购招投标和财务开支审批等制度，凡1千元以上的物资采购都必须经班子集体讨论方可开支，有效地防止了“一把手”说了算以及单位部门收入体外循环和私设“小金库”等违规现象的发生。加强了日常财务资金的使用和管理，严格财务报账制度和会计工作规范，做到账目清楚，业务规范，保证了会计凭证手续齐备、规范合法，确保了会计信息的真实性、合法性、准确性、完整性。

(二)依法行政，廉洁自律，起好表率带头作用。

在依法行政、廉洁自律方面，自觉遵守国家法律法规，带头学法、用法、守法，带头遵守和执行党风廉政建设有关规定，在配偶、亲属就业、从事经商办企业活动及车辆使用、公务接待、电话使用、住房标准等方面坚持做到廉洁自律。一是坚持以大局为重，自觉维护班子团。工作中主动征求分管局长、二级单位及股室负责人的意见，敢于放权，勇于担责。二是严守个人廉洁自律，始终保持清醒头脑，严格按照有关领导干部廉洁自律的各项规定，不拿原则做交易，不用职权谋私利。三是在生活作风上，从严要求自己，严格要求亲属和身边工作人员，不借自己的名义谋私利，始终做到慎独、慎微、慎言、慎行、慎友。

回顾三年来的工作，取得了一定的成绩，靠的是县委、县政府的正确领导，靠的是县人大、县政协的有力监督，靠的是各相关部门及社会各界的大力支持，靠的是全局上下的共同努力，我时刻牢记“人社第一责任人”的承诺，忠实履行了各项工作职责和党风廉政建设责任制，但也清醒地认识到与群众的期望、岗位的要求相比，工作中还存在一定的不足，主要表现在：惠民政策资源涵盖的有限性与群众需求无限性之间的矛盾，导致部分群众对我们的工作不理解，满意度不高;二是人社部门公共服务平台建设严重滞后，办公场所过于分散，极不方便群众办事;三是干部服务水平和能力有待进一步提高。

在今后的工作中，我将以“十八大精神”为指引，深入学习实践科学发展观，解放思想，始终保持严谨认真的工作态度，扎扎实实的工作作风，努力改正自身存在的缺点和不足，以更加优异的工作业绩为我县经济社会发展作出新的贡献。

跟踪审计年终工作总结

能够认真学习邓小平理论、“xxxx”重要思想，贯彻落实科学发展观，具有坚定的政治立场和政治方向，坚决贯彻执行党的路线、方针、政策和学校的各项规章制度。

积极参加实践科学发展观学习活动。围绕深入贯彻落实科学发展观，联系党的xx大以来科学发展的实践，结合自己工作实际，认真查找我个人在深入贯彻落实科学发展观方面存在的突出问题，深刻分析存在这些问题的主客观原因特别是主观原因，深入剖析影响科学发展的思想根源，提出具体改正措施。

在参加新校区建设过程中，能够严格按照院党委的要求做到坚持原则、实事求是的处理问题。

本年度在院党委院行政的领导下，我主要开展的工作如下:。

1、组织开展我院东区主要建设项目—4号学生宿舍楼、教学楼1-3区、教学楼4区、5号学生宿舍楼、3号学生宿舍楼的审计工作。这些项目都是我院前期费率招标项目，涉及金额巨大，双方矛盾突出，为了有效维护我院利益，采取有效措施，根据每个项目的不同情况采取相应对策，取得了良好的效果，审减金额较大，审计结果取得了有关领导和人员的认可。

2、积极配合我院道路管网工程项目、学生食堂、浴室项目、学生食堂金属屋面仲裁项目的技术、资料配合工作。

3、组织开展东区30余项较小工程项目的内部审计，审减率超过15。

4、审查新校区今年招标项目--新校区公寓楼电梯采购与安装、地板砖、踢脚线采购、厨房卫生间内墙砖、地砖采购、屋面瓦采购、外墙砖采购、配电箱采购、弱电箱采购、水电表采购、散热片采购、楼宇对讲系统采购、铝合金窗制作安装、钢制防盗门制作安装、坐便器采购、内成品木门制作安装、预制混凝土管桩采购、预制混凝土管桩施工、电梯竖井电缆采购以及新校区景观湖边道路工程施工、新校区食堂操作间、备餐间、排水管道整改工程等30多个我院招标项目招标文件的审查、评标办法的讨论制定等工作。从招标的效果来看，我院招标项目普遍竞争非常激烈，中标价较低，节资率较高，收到了很好的招标效果。

5、按照院领导的要求，组织编制新校区公寓楼配电中心、公寓楼等项目业主标底，采用多项措施，确保了业主标底的保密和编制水平，为这些项目公开、公平、公正的招标成功提供了前提，对后期工程投资的过程控制起到了良好的作用。

6、参加新校区公寓楼电梯采购与安装等30余个项目的合同谈判，并按照我院规定进行合同的审查和会签。

7、参与我院新校区建设公寓楼电梯采购与安装、地板砖、踢脚线采购、厨房卫生间内墙砖等20多项工程、设备采购的评标工作。

8、近一年来，审核各种工程、服务、货物采购付款凭证近300项，对其中不具备支付条件的项目不予签认，有效的控制了投资和防范资金风险。

9、参加部分工程验收，对不具备使用条件或工程质量不合格的项目及时提出相关意见。

10、建立完善审计项目的审计档案。

1、全面实施工程建设的全过程审计监督。为有效进行审计工作，充分发挥审计作用，在我院东区建设审计工作中实施全过程跟踪审计。通过全过程跟踪审计，把事后结算审计向事前、事中、全过程延伸，使整个工程实施处于受控状态，有效地克服事后监督的局限性，在控制工程造价，提高投资效益方面发挥了重要作用，并可以从源头上遏制工程建设领域的腐败，从而对廉政建设产生积极的作用。

按照全过程审计监督的要求，我院东区建设审计工作包括了招标文件审查、招标、评标过程监督、合同审查、材料设备验收、工程质量监督、过程付款、结算、工程验收、竣工决算审计等内容，监督范围明显扩大，工作量也明显增加，审计监督效果也非常明显。

2、为维护我院利益，避免4号、5号学生宿舍楼陷入仲裁的不利局面，在学生食堂、浴室项目进入仲裁程序后，经院主要领导同意，采取措施果断处理4号、5号学生宿舍楼的合同纠纷和审计，效果良好，受到了院领导的肯定，避免了我院的经济损失。

严格要求自己，在廉洁自律上做到警钟常鸣。认真执行《领导干部廉洁从政若干准则(试行)》及有关领导干部廉洁自律各项规定，认真执行工作纪律、“禁令”等规定，坚持自省自警，自觉接受组织和群众监督。

严格按照院党委的要求不接受任何与职务有关的宴请，不收受任何礼物、礼金，不介绍任何朋友、亲戚介入我院工程项目。

由于各种原因，自己对一些工作也有为难情绪，需要调整和改正。

自己尽管在我院新校区建设中做了一些工作、发挥了一定的作用，但作用发挥的还不够。一方面是自己的水平问题，自己也不善于做监督工作;另一方面建设项目管理是一个全方位的动态控制过程，一个人起的作用是很有限的。

跟踪审计实施方案

公司现行的《采购控制管理程序》、《合同评审程序》、《合同管理规定》。

对采购合同的签署、审批、履行等主要业务环节的内部控制情况进行审查，并做出客观评价，提出建议，揭示其中存在的控制风险，并提出可行的建议和改善措施。

1、与采购合同管理相关的制度是否有效和完善。

2、抽样审计采购合同，确定采购计划、实际采购是否得到良好的遵循，采购合同管理是否得到有效控制。

3、结合合同履行情况，审计采购合同审批的真实合理性。

4、对本次采购合同审计发现的问题进行后续追踪审计。

（一）审计准备工作：

1、与生管部门相关人员沟通，了解情况。

2、梳理公司合同管理（包括审批、存档、台帐管理等）的流程、实际操作管理模式，判断其与公司现行的制度规范是否一致，以及差异合理性。

（二）现场审计工作：

1、采购合同内容抽样审计。

（1）抽取固定资产、原主料、办公用品的采购合同各2份，检查其起草、审核、管理层审批、档案管理等工作流程是否符合公司要求。

（2）检查所抽取合同内容的合理性，确认合同关键条款是否与实际采购一致，如存在差异，差异是否合理；检查格式合同的版本、内容与公司合同要求是否相符。通过检查审核章或者审批记录。

（3）检查合同主要条款是否存在约定不足、不详、条款缺陷、不妥或不具操作性，能否在维护公司利益的基础上力求公平、公正。

2、检查合同的实际执行情况：

（1）根据业务实际进展情况，检查合同中关于采购、付款、验收是否得到执行。检查合同中约定的奖罚条款是否得到执行。

（2）检查合同付款台帐是否清晰、完整，财务部、生管部是否做到及时对账，有无超出合同约定的款项支付，是否由未经审核的合同。

3、检查合同存档情况：

（1）合同是否按供应商分类，并以订单编号为顺序建档，是否置于安全之处并专人保管。

（2）编制审计底稿。

（3）现场沟通会议。

（4）完成审计分析报告。

（5）审计问题的改善后续追踪审计。

xx年1月1日－xx年8月31日期间的重大采购合同。

8月23日，下发审计通知并准备审计方案；

8月24日，与生管部门相关人员沟通，并准备审计资料；

8月25日，进入财务部进行现场审计，编制审计工作底稿，预计两个工作日审核完结；

8月27号，作出审核结论并出具审计报告。

审计专员xxx发审计通知并整理相关资料；审计专员xxx起草审计方案，并负责审计资料归档；内审负责人xxxx复核并出具审计报告。