自查报告是通过对自己的行为进行审查和评估，了解自己的优势和不足，为今后的发展提供依据和方向。以下是小编为大家收集的自查报告范文，希望能够给大家一些启示和参考。
xx烟草专卖局：
为了加强xx烟草专卖局（分公司）内部专卖管理监督，规范行业内部经营行为，促进行业自律，提升行业效率，根据《xx省内部专卖管理监督工作规范》的要求及9月30日xx局（公司）会议精神，我局（分公司）对20xx年1月至9月以来的卷烟经营业务进行了全面、逐项、细致的自查，现将开展自查工作情况汇报如下：
至二〇一二年九月，全市共有零售户xx户，入网供货零售户xx户。今年一至九月，xx市销售卷烟xx箱，完成年度计划xx箱的xx%，同比增加xx箱，增加xx%；实现销售收入xx万元，同比增加xx万元，增加xx%，单箱销售收入xx元，综合毛利率xx%。
二、自查方法。
（一）从销售系统、专卖管理系统的查询相关数据进行分析比对，并按卷烟品牌、订货数量、零售客户分别查找出销量波动较大的卷烟零售客户和可疑订单，及时开展逐户逐份调查核实，查明异常的原因。
（二）“一价制”执行方面。检查组对一些市场紧俏品牌及滞销品牌的批发价进行了督查，看是否有提价或降价的情况发生，经实地调查，发现xx烟草分公司建立严格的价格监测机制，加强对卷烟品牌管理，严格执行“西南五省一价制”的价格规定，没有提价或降价情况出现。
（三）货源供应方面。核对客户资料，经审查没有发现向无证户供货行为，全程监督货源流向，通过系统查询、实地调查、客户抽查等措施，核实了日订单量、送货量、交易额数据以及配送路线等有关卷烟经营情况，没有发现货源不入网经营的问题。
（四）访销配送方面。以治理卷烟体外循环为突破口，通过营销系统的查询、实地调查、客户抽查等措施，对20xx年度部分品牌卷烟销量靠前的49户卷烟重点零售户进行调查，核实其订单量、配送量、实收量、送达人、收货时间和实际的客户姓名、客户编码、许可证号是否一致，并采取单周实地走访随机抽查的50户经营户双周电话询访50户经营户及跟送监督等方法，从而确定访销配送的真实性，发现楚雄市烟草分公司不存在虚假客户假入网及拆单分摊的情况，完全达到100％入网销售、落地销售、落户销售。
（五）零售户增订货方面。微机销售数据显示，今年xx烟草分公司在一季度有多次订货频次异常预警发生。经核查，的各品牌卷烟及销售数据进行对比分析，并按卷烟品牌、订货数量、零售客户分别查找出销量波动较大的卷烟零售客户和可疑订单，及时开展逐户逐份调查核实，查明异常的原因，制定针对性监管措施，完善卷烟部门相关内控制度和工作流程，加强客户经理和主管卷烟货源分配人员履行职责的监管等，营销部门卷烟投放量及品牌结构做到卷烟零售户的经营业态、等级与经营能力基本相符。
（九）卷烟规范经营方面。针对今年销售显著增长的订单品牌如云烟（紫）、红塔山（1956）、红梅（黄）、云烟（软珍品）等品牌卷烟和零售户进行重点关注和走访问询。根据走访问询情况，调查核实了所走访问询的卷烟零售户都能如实收到所订购的卷烟，没有发现卷烟外流的不规范经营情况。卷烟订购量增加的主要原因是卷烟零售户因为春节后要补充库存、盖房、办喜事等，属正常订货，零售户所订卷烟均100%入网、落地、落户销售。
（十）婚庆促销方面。截至9月底，xx烟草分公司共成功举办498场婚庆促销活动，经检查，所有婚庆促销卷烟都在xx市辖区卷烟零售户处购入，没有指定的促销户。所有婚庆促销活动都能遵循合法、公平、诚实、信用的原则，没有发现xx市烟草公司和工作人员通过促销向工业企业索要和接受钱物，或收受工业企业提供的赞助、奖金、补贴和贵重物品。没有发现xx烟草分公司以促销的名义进行搭配销不合理现象。现有定点取货/代送点客户82户，占全部客户3.8%，未超过4%的要求。每个定点取货/代送点客户少的2户，多的9户。每个点取货/代送点均有相关资料，如协议、记录表等。通过检查也发现一些问题。（1）年初确定的部分定点取货/代送点客户有的已经注销。（2）个别定点取货/代送点记录不完整。（3）有的客户取货签字不规范，有代送点代签字的情况。
六、下步拟采取的监管措施。
根据《xx省烟草行业内部专卖管理监督工作规范实施细则》、《xx市内部专卖管理监督工作制度》规定要求，结合我单位实际，下步拟做好以下几方面工作：
（一）加强教育，提高规范经营的自觉性。把规范经营纳入职工培训教育体系，定期组织学习专卖“一法两条例”和行业规范经营有关政策、精神，使每位“两烟”生产经营人员对有关法律法规和上级规范经营的纪律规定清楚主线，把握关键，牢记重点，从而对规范经营该干什么，不该干什么，提高全体员工对规范经营工作的重要性的必要性的'认识，从思想上自觉做到遵纪守法规范经营。
（二）进一步拓宽监管思路，从市场调查、备案备查资料和微机查询等方面有机结合起来，切实发挥内部专卖管理的职责，认真解决好行业内部提高效率和注重自律两个重要课题，制定出一套系统的切实可行的监督步骤、方法、模式。
（三）加强内部监管部门与营销部门的联系，建立内管部门与营销部门间的协调关系，形成合力，做到分工不分心，共同抓好规范经营，提高企业的经营管理水平。
（四）规范卷烟经营工作，充分利用网络资源，安排专职人员实时登陆内部专卖管理监督信息系统，认真负责分析每天卷烟购销存情况对出现的预警信息及时进行上报处理，对出现的预警情况及时安排人员调查，把“不能内部违规更不能内外勾结违规，卷烟要在辖区内销售”作为规范经营的两条底线，从观念上、制度上、流程上杜绝违规经营。
（五）加大对专卖行政执法人员的监督力度，督促执法人员严格按照《烟草专卖人员执法行为准则》做到文明执法，防止出现违规执法行为。
（六）做好对卷烟经营部门规范经营方面的监督检查，确保不发生一起被上级局查处的违规案件.我们将在以后的工作中，不断的建立和完善各项内部监管制度，从而进一步提高内部专卖管理监督力度，坚持做到不缺失一道监管工序，不放过一个监管细节，切实抓好卷烟经营关键环节、关键部位、关键问题的监管，以此推动卷烟规范经营不断深入。
xx烟草专卖局：
为了加强xx烟草专卖局内部专卖管理监督，规范行业内部经营行为，促进行业自律，提升行业效率，根据《xx省内部专卖管理监督工作规范》的要求及9月30日xx局会议精神，我局对2012年1月至9月以来的卷烟经营业务进行了全面、逐项、细致的自查，现将开展自查工作情况汇报如下：
一、2012年1至9月卷烟经营情况。
至二〇一二年九月，全市共有零售户xx户，入网供货零售户xx户。今年一至九月，xx市销售卷烟xx箱，完成年度计划xx箱的xx%，同比增加xx箱，增加xx%；实现销售收入xx万元，同比增加xx万元，增加xx%，单箱销售收入xx元，综合毛利率xx%。
二、自查方法。
从销售系统、专卖-，管理类，工作总结类，工作计划类文档，下载--。
管理系统的查询相关数据进行分析比对，并按卷烟品牌、订货数量、零售客户分别查找出销量波动较大的卷烟零售客户和可疑订单，及时开展逐户逐份调查核实，查明异常的原因。
询问业务经营部门的工作人员，要求其对有关事。
烟销售违规情况发生.“一价制”执行方面。检查组对一些市场紧俏品牌及滞销品牌的批发价进行了督查，看是否有提价或降价的情况发生，经实地调查，发现xx烟草分公司建立严格的价格监测机制，加强对卷烟品牌管理，严格执行“西南五省一价制”的价格规定，没有提价或降价情况出现。
无证户供货行为，全程监督货源流向，通过系统查询、实地调查、客户抽查等措施，核实了日订单量、送货量、交易额数据以及配送路线等有关卷烟经营情况，没有发现货源不入网经营的问题。
访销配送方面。以治理卷烟体外循环为突破口，通过营销系统的查询、实地调查、客户抽查等措施，对2012年度部分品牌卷烟销量靠前的49户卷烟重点零售户进行调查，核实其订单量、配送量、实收量、送达人、收货时间和实际的客户姓名、客户编码、许可证号是否一致，并采取单周实地走访随机抽查的50户经营户双周电话询访50户经营户及跟送监督等方法，从而确定访销配送的真实性，发现楚雄市烟草分公司不存在虚假客户假入网及拆单分摊的情况，完全达到１００％入网销售、落地销售、落户销售。
零售户增订货方面。微机销售数据显示，今年xx烟草分公司在一季度有多次订货频次异常预警发生。经核查，的各品牌卷烟及销售数据进行对比分析，并按卷烟品牌、订货数量、零售客户分别查找出销量波动较大的卷烟零售客户和可疑订单，及时开展逐户逐份调查核实，查明异常的原因，制定针对性监管措施，完善卷烟部门相关内控制度和工作流程，加强客户经理和主管卷烟货源分配人员履行职责的监管等，营销部门卷烟投放量及品牌结构做到卷烟零售户的经营业态、等级与经营能力基本相符。
询情况，调查核实了所走访问询的卷烟零售户都能如实收到所订购的卷烟，没有发现卷烟外流的不规范经营情况。卷烟订购量增加的主要原因是卷烟零售户因为春节后要补充库存、盖房、办喜事等，属正常订货，零售户所订卷烟均100%入网、落地、落户销售。
不合理现象。现有定点取货/代送点客户82户，占全部客户%，未超过4%的要求。每个定点取货/代送点客户少的2户，多的9户。每个点取货/代送点均有相关资料，如协议、记录表等。通过检查也发现一些问题。年初确定的部分定点取货/代送点客户有的已经注销。个别定点取货/代送点记录不完整。有的客户取货签字不规范，有代送点代签字的情况。
六、下步拟采取的监管措施。
根据《xx省烟草行业内部专卖管理监督工作规范实施细则》、《xx市内部专卖管理监督工作制度》规定要求，结合我单位实际，下步拟做好以下几方面工作：
什么，提高全体员工对规范经营工作的重要性的必要性的认识，从思想上自觉做到遵纪守法规范经营。
xx烟草专卖局〇一二年十月五日。
二
-，管理类，工作总结类，工作计划类文档，下载--。
自查汇报根据集团公司下发的《关于严格管理、规范各类国有企事业单位经营行为的通知》，我公司认真组织学习，及时召开了专项工作会议，学习通知精神，严格按通知精神要求进行落实。且对照主要问题进行了重点排查，现将落实及自查、自纠情况汇报如下：
1、投资。
2）投资决策权限：公司股东大会在不违反国家法律、法规、规范性文件，宏观调控及产业政策的前提下，决定公司一切投资及其处置事项。
3）投资管理。
总经理办公会对项目计划书、可行性分析报告等事项进行审查和综合评估，决定实施或报董事会、股东大会批准实施。
经自查：目前公司无投资行为。
2、担保。
1）担保行为：公司为他人提供担保的行为。
2）担保决策权限：公司严格控制为他人提供担保，必须提供担保的事项需按照决策权限由股东大会或董事会审议批准。
3）担保管理：遵循平等、自愿、公平、互利、诚信原则，公司有权拒绝来自任何方面的强制命令而为他人提供担保。
4）担保责任。
未按规定程序擅自越权签订的担保合同，对公司造成损害的，相关责任人应承担相应的法律责任。
经自查：目前公司无担保行为。
3、借贷。
1）借贷行为：公司向。
金融机构或法律允许的其他主体借入资金的行为。
2）借贷管理。
公司根据发展规划及资金供求状况编制借贷计划报总经理办公会，总经理办公会决定实施或根据授权报董事会或股东大会批准实施。
经自查：目前公司无借贷行为。
4、合同管理。
1）健全制度，规范合同管理。
为了更好地规范合同管理，公司专设有合同管理小组，负责组织公司规范合同管理，管理职能和管理人员职责明确，建立了合同审批流程和签认办法。完善了合同论证、起草、谈判、签订、履行等环节的管理制度，形成了规范化和制度化合同的管理。
强化了有关合同专用章印鉴管理，对合同文本进行清理验收全面归档，强化了合同资信调查、签订、审批、会签、审查、登记等管理环节，促进了合同规范化管理，使合同履约率达到100%。
在下步工作中，我们要强化措施，促进企业按期复查，跟踪整治，确保严格管理、规范经营。
1、加强领导、树立规范经营意识。要强化措施，认真落实责任制，一把手亲自抓。加大管理工作力度，认真贯彻落实关于《严格管理、规范各类国有企事业单位经营行为的通知》精神，切实做到抓实、抓细。
2、遵章守法，建立健全相关规章制度。真正做到有章可循，有法可依，组织落实，制度落实，措施落实。同时，做好宣传教育培训工作，增强领导和工人的依法规范经营意识和法制观念。
3、严明纪律，严肃责任追究。
随时自查自纠，且对公司的规章制度进行全面梳理，对公司的管理制度进行完善和修订。加大对各项工作的督导和考核，要按照“谁出事、谁负责”的原则严肃追究责任。具体做法：
1）对公司的外部环境和内部生产经营涉及的各项法律风险隐患进行深入分析和评估，涉及到法律法规、制度规定的条款，要进一步补充完善。
2）建立法律风险评估制度，通过开展相关讲座、咨询法律顾问等手段，提高防范法律风险能力，正确识别面临的法律风险，有针对性地采取防范措施，使风险得以可控、在控。
依法治企是一项长期性、日常性的工作，我们将正确理解和处理依法治企工作与正常工作。
的关系，做到有机结合，相互促进。将以此次自查自纠工作为契机，切实将依法经营、规范管理的要求贯穿到公司的各项工作之中，推动公司各项工作健康、有序进展。
市场监督管理局：
一、药店基本情况。
我药店成立于年月日，经营范围有：中药饮片、中成药、化学药制剂、抗生素、生化药品。我药店有员工3人，其中从业药师1人，药学技术人员2人。我药店经营品种900种。药店以“严把药品质量关”为质量方针，依法依规从事药品经营活动，严把质量关，杜绝假劣药品进入本药店，开业至今从未发生过经营假劣药品行为。
二、质量体系运行情况。
1、质量体系文件情况。
公司编制了《质量管理制度》20项、《质量管理操作规程》26项、《部门及各级岗位质量职责》9x项等文件，组成成了药店质量体系的标准文件，是药店开展各项质量管理工作的文件依据，质管部对各项文件进行了必要的培训。
2、人员的配备情况。
（1）药店企业负责人是中专学历，从业药师职称，熟悉国家有关药品管理的法律、法规、规章和所经营药品的知识。
（2）质量负责人为主管药师，从事药品质量管理工作30年有余，熟悉国家有关药品管理的法律、法规、规章和所经营药品知识，能独立解决经营过程中的质量问题，具有对质量管理工作进行正确判断和保障实施的能力。
（4）仓库养护员。养护员均经过专业及岗位培训。
（6）对从事质量管理、验收、养护、保管等直接接触药品的岗位人员，我药店每年都有组织进行健康检查，并建立了员工健康档案。
三、办公场所和仓库的情况。
我药店的营业办公场所面积平方米，配备了电脑、电话等现代化的经营办公设备，工作环境宽敞明亮。
库房面积平方米，内墙、顶光洁，地面平整，门窗结构严密。使药品与地面之间配备排气扇、灭蚊灯、老鼠笼等避光、通风、防潮、防虫、防鼠等设备；配备空调1台，能有效调控温湿度及室内外空气交换；记录库房温湿度。仓库划分有合格品区、发货区、待验区、退货区、不合格品区、出库复核去、零货区等专用场所，并按gsp要求实行色标管理。
四、计算机系统管理情况。
五、对照标准自查情况。
2018年9月30日至10月10日，我药店按照宝鸡市药品零售企业规范化建设暨示范店创建活动实施方案，依据《药品经营质量管理规范》及其附录、《药品零售企业示范店评定标准》对药店质量管理体系进行了一次内部自查自纠自我完善，高度重视门店象，做到窗明几净、环境卫生，各种提示牌、警示牌摆放有序，药品陈列整齐，标志醒目。做到：设施设备整洁、店员着装统一、药品分类规范陈列整齐、提示警示醒目、服务热情周到、语言礼貌温馨。同时对各药品的零售都努力提供更加多元化优质的服务，设立便民服务，意见本、药师咨询服务台等服务。我店严格杜绝为他人提供违法经营场所，绝不从无证，和个人单位购进药品。保证计算机系统购销存记录，和票据，数据，帐，款对应一致。坚决禁止销售终止妊娠类.兴奋剂，蛋肽类制剂药品。
六，积极配合各食药品监督管理部门的现场检查，严格实行现场检查纪律，如实提供相关资料。
中国银行业监督管理委员会xx监管分局：
为进一步推动我行各项业务合法合规，健康持续开展，根据总行和贵局要求，按照《关于进一步做好“不规范经营”行为排查工作的通知》（xx【2012】67号）的文件精神，我分行积极开展了全面、详细的自查工作。现将自查结果报告如下：
一、公司银行业务。
（一）公司类贷款的支用管理。
我分行发放公司类贷款和政府融资平台贷款，贷款的支用严格按照“三法一指引”的要求，坚决遏制以贷引存，存贷挂钩的行为。约定按照受托支付的，严格按照申报和审批要求管理受托资金，约定为自主支付的，按照借款人实际经营需求发放贷款，落实实贷实付原则。自查过程中暂未发现要求客户将贷款转为定期存款，或设定不合理贷款条件，将定期存款作为发放贷款的前提条件。
（二）公司类贷款的利率管理。
支行能够依据定价执行利率。账户管理费、财务咨询费等服务费用均为实际的管理和服务性收费，并非利息让渡；未发现支行借发放公司贷款之机，要求客户办理不合理中间业务或其他金融服务，并收取额外费用以及捆绑其他金融产品。
（四）其他费用。支行在办理政府融资平台贷款、房地产贷款等公司信贷业务前期尽职调查、押品评估等环节均按照能够严格执行道德操守，未发现直接或者间接要求客户支付相关费用，导致客户财务负担不合理增加；在提供资信证明、资金监管、代发代收等金融产品和相关服务时，严格按照总行xxxx有关产品定价的文件要求执行，未发现违规收费、擅自提价的现象。
（五）公司类企业的存款营销和资金管理。
坚决落实《中国人民银行关于严格禁止高息揽存、利用不正当手段吸收存款的通知》（银发„2000‟253号）、中国银行业协会《中国银行业存款业务自律公约》（银协发„2011‟10号）的文件要求，未发现高息或变相高息揽存的行为，更未发现我行员工蓄意吸纳掮客资金，假借我行名义非法得利。
（六）公司类业务的产品管理。
各支行在为公司客户提供一揽子服务和全面解决方案等产品服务和咨询业务过程中，本着客户自愿的原则，根据企业行业和自身经营情况，均提供了有针对性的产品服务方案，客户接受与否，绝对自由。
二、小企业银行业务。
（一）小企业贷款的支用管理。
分行能够鼓励引导客户经理对小微企业贷款积极采取受托支付方式，贯彻“实贷实付”原则，通过严格控制贷款支付对象把好第一道风险关，从而杜绝了“以贷转存”现象的滋生；与此同时，强化银企合作关系，不强制设定条款或协商约定违规吸存，通过培育企业做大做强增加综合收益，通过积极营销借款人上下游企业，尽量争取资金体内循环；在小企业授信环节要求借款人提高我行结算量，而并非绝对存款，目的是通过借款人现金流掌控企业实际经营情况，控制风险，落实贷后管理工作。
（二）小企业贷款费率管理。
对小微企业，大多数支行按照《xxx银监局关于实施差异化监管加强小型微型企业金融服务的意见》（xx监发„2011‟28号）相关规定禁止一切不合理收费，除银团贷款的管理费和承诺费外，其他费用如贷款承诺费、管理费、顾问费、咨询费等全部取消。
（三）小企业银行产品管理。
我分行能够为小微企业提供切实有效的一揽子金融服务方案，有效满足客户金融服务需求。小企业资产业务的开展，不以负债业务和中间业务为条件。企业对我行理财、保险、基金等其他产品的选择完全具有自由选择权，坚决维护我行小企业借款人公平交易权。
（四）小企业产品定价。
我行能够本着“流动性、安全性、流动性”相结合的方式，科学地对小微企业贷款进行差别化定价，对信用等级较高、偿债能力较强、担保等风险缓释措施较充分等客户在贷款定价时予以倾斜；与此同时，对综合评价较好的客户制定了切合实际的长期培育政策，简化授权授信审批流程，切实提升了小微企业服务质量和效率，逐步提高小企业业务盈利能力和水平，培育了一批在业内具有相当竞争力的小微企业群体。
（五）小企业培育和政策倾斜。
1、分行能够对“xxx”、“xxx”等小企业优质客户，积极按照《关于深化“xxx”、“xxx”企业培育工作的指导意见》（xx„2010‟120号）等文件要求，在授信额度、定价、特色产品及超值服务等方面切实落实相关优惠政策。
2、创新小微企业流动资金贷款还款方式，根据小微企业的资金周转情况，在贷款还款方式上指导小微企业选择分次发放、分次还款等科学的出账和还款方式，一方面有效帮助小微企业缩减财务成本，另一方面有效减轻客户到期一次还款的资金压力。
3、为提升小企业融资效率，分行进一步优化小微企业授信流程，提升审批效率，特别是分行授信授权方面，通过审批权和审批形式的调整，多角度优化和提高小企业贷款的服务效率和质量；对小微企业在有效控制风险的前提下，采取灵活多样的担保方式，不断拓展贸易融资产品在中小企业金融服务中的份额，降低小微企业客户的担保成本，减轻小微企业财务负担。
三、零售银行业务。
（一）个人贷款的支用管理。
我分行个人贷款支用管理严格按照银监会《个人贷款暂行管理办法》和我行零售业务制度执行，对于采取受托支付方式发放的个人贷款，在贷款发放后按照约定，将申请支付款项转至借款人支付对象账户；对于采取自主支付方式发放的个人贷款，客户支用理由合法合规，即进行贷款发放。
（二）个人贷款的利率管理。
1、我行个贷产品的定价严格按照资金成本、风险成本和管理成本科学计价。同时考虑和区分借款人资金用途、还款能力、担保水平与业务风险等实际情况，不存在随意定价，上浮至最高限额的情况。
（三）流程和其他收费管理。
过程中应计入银行成本的相关费用，均由我行自行承担，不存在变相转嫁的情形。
（四）个人贷款的产品管理。
在受理个人贷款和办理其他零售业务时，充分尊重客户的自由选择权和公平交易权，无强制产品捆绑、不当搭售等行为。客户办理信用卡、基金等各种其他金融产品享有充分的独立性。
（五）个人储蓄业务的管理。
经查无违反《中国人民银行关于严格禁止高息揽存、利用不正当手段吸收存款的通知》（银发„2000‟253号）、《存款自律公约》、《徽商银行储蓄业务管理办法》（xx„2011‟218号）等制度办法的要求，高息揽存、借道收息的行为；未发现涉及民间融资、掮客资金以通过我行账户支付和收取高息的情形。
四、国际业务。
（一）国际业务产品的定价和费率。
分支行对我行外汇业务收费标准均进行公示，收费公开透明、合理有据，外汇资金交易汇率按总行统一发布的人民币外汇牌价进行；国际贸易融资按总行审批表指导利率执行，无乱浮动利率行为；收费项目均按我行收费标准中规定项目收费，无收取额外费用的情况；与我行开展国际贸易融资的客户均由总行审批，准入、出账、产品定价明确合规。
（二）国际业务操作合规性。
国际业务条线操作人员岗位分离、权限分离，无越权经办、越权复核行为。
五、授信评审业务。
授信审批时严格按照资金成本、风险成本和管理成本合理进行贷款定价。在授信审批时，不存在以存款作为审批和发放贷款的前提条件得情况。授信业务的开展不以任何负债业务、中间业务等其他产品作为前提条件，杜绝了捆绑销售、转嫁费率和成本的情形。
六、检查发现问题。
部分财务顾问费、贷款承诺费收取不合规。自2011年10月24日后，个别支行对小微企业收取财务顾问费或贷款承诺费，收费不合规。
xxxxxxxxxxxxxx。
二〇一二年三月十六日。
根据省分行和银监局开展整治不规范经营活动的通知精神，我行成立了专项整治工作领导小组和工作小组，制定了不规范经营专项治理工作实施方案，严格遵照时间表详细安排专项整治工作，做到统一领导、统一时间、统一步骤、统一要求。
从3月1日起，我行组将“七不准”、“四公开”具体内容在营业场所醒目位置悬挂、张贴，以更好地接受公众监督。经过自查，我行没有违反“七不准”、“四公开”的相关规定。现将具体的自查工作和今后活动安排汇报如下：
一、自查工作。
一是加强组织，成立工作领导小组，督导各项工作有序开展；二是通过下发文件、组织培训、现场宣讲等多种方式统一员工思想，加强员工制度学习及合规经营意识的培养；三是积极开展经营部门自查、管理部门复查等全方位检查，不留死角；四是及时张贴告示，将“七不准”、“四公开”、“举报电话”等内容公开告知顾客，接受监督；五是对于此次活动中发现的问题及时报告与整改，确保问题解决到位；六是积极开展系列宣传，提升银行形象；七是不断加强对实体经济发展的支持，维护金融生态，防范金融风险，建立合规经营的长效机制。
二、下一步整治不规范经营活动工作安排。
银监会新近颁发的“七不准”、“四公开”是我们职业操守的底线，同时我们应该有更高的标准和追求。一是以更大的担当肩负起国有银行的社会责任。坚持为社会公众提供最基本的公共金融服务，做到基本公共服务的均等化、普惠化，为弱势群体提供特惠化服务。根据社会需求和商业可持续原则，扩充渠道、降低成本、提升服务；二是坚决维护金融消费者权益。将客户满意度作为衡量全行一切工作的基本尺度，进一步完善客户投诉的快速反应机制，推行首问负责制和“问题到我为止”的内部约束，将客户投诉的解决和处理作为推动工作的基本动力；三是坚持服务地方经济。牢固树立“产业兴、银行兴”的理念，加快信贷资源投入地方经济的进度和力度，最大限度地满足地方经济的融资需求，紧紧围绕地方经济和民生领域，持续推进流程设计、产品创新和服务优化工作；四是提供物有所值的金融服务。把有效服务放在首位，推进更为严格的成本管理，切实为客户提供货真价实、质价相符的服务，在银行创造价值的同时，也为客户创造更多的价值。通过我们的持续努力，打造令人尊敬的现代金融企业。
一、根据通知的要求，我行及时召开了专项治理工作会议，成立了以xxx行长为组长的自查小组。重新学习了“七不准，四公开”进一步统一了员工的思想与认识。
二、通过自查小组的讨论，结合我行的实际情况，列出了本次自查重点：
(一)违规收费、擅自提价。即违规增加收费项目，擅自提高收费标准的现象。
(二)以贷转存，存贷挂钩。即在发放贷款时强制设定条款或协商约定将部分贷款转为存款和以存款作为审批发放贷款的前提条件。
(三)转嫁成本、增加负担。将经营成本以费用形式转嫁给客户，增加客户资金成本。
(四)高息揽储、借道收息。高息或变相高息揽存以及高息揽存与民间融资勾结、支行员工与资金揽客配合，将民间借贷资金以理财或存款名义存入支行，再借用银行账户支付和收取高息的行为。
(五)公示“七不准、四公开”，并向客户做好解释工作。
(六)开展不合理收费行为自查自纠。
(七)公布投诉举报电话。
三、自查自纠结果及分析。
(一)我支行在大堂电子屏将银监会的“七不准、四公开”内容进行了公示;公布了服务收费价目和举报投诉电话，并做好客户解释工作;支行无高息揽储等变相吸收客户存款的行为;我行信贷业务坚持实贷实付和受托支付的原则，不存在违规的现象。
(二)在支票出售的业务办理中工本费和手续费一起收取，存在未给客户提供实质性服务的前提下就收取费用的现象，不符合质价相符的原则。对于此问题将及时的上报总行，进行沟通解决。
(三)我行对特定对象坚持服务优惠和减费让利，对医保、民政、学校等进行了服务的优惠，对小微企业、个体工商户进行了费用的减免，切实履行了相应的社会责任。
在此次的自查自纠中我行始终贯彻银监会关于银行业整治不规范经营问题的精神，落实了相关的规定。通过此次的自查自纠进一步提升了我行员工的商业道德和社会责任感，加强以客户为中心的服务理念，通过对发现问题的整改进一步规范我行的经营行为，促进了我行的健康稳定的发展。
南京路第一支行在接到分行营业部下发的有关整治不规范经营问题相关文件的通知后，立即组织全行员工进行学习讨论，并在支行长的带领下成立了自查小组，由刘翠霞担任组长，全行员工为小组成员。我支行本次自查重点：
(一)违规收费、擅自提价。即违规增加收费项目，擅自提高收费标准的现象。
(二)强制捆绑、不当搭售。在向客户提供金融服务，尤其是发放借款时，将理财、保险、信用卡、基金等金融产品强制捆绑、搭售的行为。
(三)高息揽储、借道收息。高息或变相高息揽存以及高息揽存与民间融资勾结、支行员工与资金揽客配合，将民间借贷资金以理财或存款名义存入支行，再借用银行账户支付和收取高息的行为。
(四)套餐服务、蒙骗客户。以提供一揽子服务和全方面解决方案为名，重复营销，重复收费的行为。
(五)公示“七不准、四公开”，并向客户做好解释工作。
(六)开展不合理收费行为自查自纠。
(七)公布投诉举报电话。
客户到我支行办理各项金融服务时，能够做到不向客户捆绑搭售理财、保险、信用卡、基金等金融产品;支行无高息揽储等变相吸收客户存款的行为;支行大堂内公布投诉举报电话;经自查，我支行无“七不准、四公开”相关规定。
管员工作情况，电话访销、送货情况，省外烟上柜情况，零售户对烟草公司满意度情况等共12个项目，在调查中，得到了广大卷烟零售户的积极配合，我们和零售户进行了面对面的交流，认真听取了他们的意见和建议，掌握了第一手资料，对我县当前卷烟市场经营情况有了更全面的了解。
一、当前我县卷烟市场基本情况。
**县位于湖南省最南端，是一个以农业为主的县城，辖区人口将近58.98万，农村人口占84%左右，农村经济以打工经济为主，因此外出打工人员很多，据统计，**县2006年外出打工人数为13－14万，**县经贸、旅游事业落后，居永州地区死角，区位无优势，流入人员很少，因此，全县常住人口大约为50万左右，年销售卷烟14510箱，人均6.2条。通过调查，我们认为当前我县卷烟市场基本正常，还具有一定的开拓空间。主要表现在以下几方面：
二是省外烟还存在较大的发展空间。在我们调查中发现，尽管省产高、中、低档烟都出现了供应紧张的局面，但省外烟没能及时有效填补空缺，大多数零售户还是把目光盯在为数不多的几个省产品牌上，对同档次的省外烟缺乏了解，没有信心，致使省外烟上柜率低，严重制约了省外烟落地销售的机会，也严重制约了我县卷烟结构调整。我们调查的数据显示，城区省外烟上柜每户10个品牌以上的占35%；5－10个品牌的占50%；5个品牌以下的占15%，乡镇省外烟上柜每户10个品牌以上的占15%；5－10个品牌的占30%；5个品牌以下的占55%，而我局目前销售的省外烟品牌已达30个以上，因此，只要因势利导加强宣传推介，省外烟销售还大有潜力可挖。
三是尽管货源普遍紧张，但零售户对烟草公司的满意度还是较高，我们走访的零售户都对烟草公司的服务感到比较满意，特别是对送货、电话访销工作非常满意，这说明我们当前采用的“电话访销、电子结算、送货上门”的网建模式得到了广大零售户的认可。
四是卷烟市场秩序较好，假冒卷烟的销售得到了一定遏制，零售户对烟草公司的信赖度上升。我们在调查中对假冒卷烟的动态进行了重点了解，征求了很多零售户的意见，据他们反映，在乡镇农村市场，确实还存在假冒卷烟的“地下配送网络”，一般是采用摩托车、自行车送货，每次数量不多，挨家挨户进行推销，价格不到烟草公司卷烟的三分之一。但我们走访的零售户，都认为卖假冒烟会影响店子的声誉，再便宜他们也不要，还是从烟草公司购买放心；同时，在走访中没有听到反映烟草公司卖假冒烟之类的问题。这说明，我们近几年大力推行的网建工作取得了显著的社会效果，有力地提升了烟草公司的社会形象和美誉度，加强了烟草公司和卷烟零售户之间的情感联系，巩固了烟草公司的销售渠道。
二、当前卷烟市场及我们工作中存在的主要问题。
尽管当前卷烟市场总的趋势是良好地，但也存在一些不和谐的现象，在烟草专卖内部监管不断强化，规范经营标准不断提高的背景下，如不采取措施，放任自流将给我们的工作造成重大损害。主要表现在以下几方面：
润；其次，客户经理为了尽快完成任务，对大户情有独钟，普遍存在“重大户，轻小户”的思想，在执行政策上不由自主的向大户倾斜，甚至不惜违反规范经营的有关规定。因此，大户的存在具有一定的必然性，这种现象在当前和今后一段时期内是很难避免的，我们必须采取有力措施应对，起到遏制“老大户”的发展空间，制止“新大户”再出现。
二是卷烟送货虽然基本到位，但也存在一些不规范的问题。在这次调查中我们在**县白牙市镇大市场文丙秀店内当场发现有其它9户所订的卷烟被其运到了该店中，经调查了解，是因为大市场内送货车不能开进去，因此车子一般停在市场傍边，由经营户自己来领货，但在我们发现的已领取的9户中，其中邓平元、富贵蛋糕店、蔡寿华、李燕华、陈艳林、倪言付6户没有签字，卷烟就已发放给文丙秀，这就说明还存在送货不到位，“拦路转货”的情况；在零售户丁海峰店内调查时，其向我们反映每次送货来很少要我签字，可能是他们自己代签的；在鹿马桥有一户位于公路旁，因不顺路，送货车就只停在路口，要求零售户自己来取货的情况。这些问题反映出我们部分员工的规范经营意识不强，没有严格按照“三个百分之百”的规定执行。
三是客户经理的职能没有充分发挥，部分客户经理没有很好地履行职责。主要表现在：
1、大部分卷烟零售商不认识自己的客户经理，对客户经理的职责不了解，在我们调查的经营户中，有60%的零售户不知道或不清楚谁是自己的客户经理。
3、客户经理在货源分配上存在“重大户，轻小户”的思想，对货源分配政策宣传讲解不到位，造成货源分配不公，透明度低，部分客户经理存在工作方法简单粗暴，对零售户提出的问题要么置之不理，要么一言以蔽之，缺乏耐心细致的解释工作，造成卷烟零售户对卷烟货源分配不满。
4、客户经理中普遍存在重销量，轻结构，对省外烟宣传推介不力的现象。
四是市管员职责不明确，市场监管不到位。在我们走访的零售户绝大部分不知道有专卖市管员，只知道有专卖稽查员，部分农村偏远零售户专卖市管员一年都难去检查一次。同时，专卖市管员没有充分发挥监管作用，在内部管理上还存在“面子思想”，总想大事化小，小事化了，没有严格履行专卖管理同级监督的职责，没有对客户经理和配送流程进行有效的监督；在外部管理上缺乏重点，对市场动态了解不及时、不透彻，缺乏对大户监管的有效手段。
三、几点措施。
通过上述分析，我们认为当前是我县卷烟销售提结构，发展省外烟的黄金期，机遇与挑战并存，只要妥善处理好各种矛盾和问题，必然会开创我县卷烟销售的新时代。主要有以下几点建议：
一是做好定位服务，限制大户，保护中户，扶持小户，实现规范经营销售，在货源分配上要有意识地向中、小户倾斜，对确实是拆条销售的经营户，要加强沟通了解，切实掌握他们每月的真实销量，逐步用真实销量代替历史周转量进行货源分配，在货源供应上尽量给予满足，减小他们到大户购烟的概率，从而起到遏制大户销量的效果。对因客观因素限制货源不能满足零售户的需求时，客户经理要多跟客户沟通，争取他们的理解，努力保证货源分配公开、合理、透明，确保销售工作正常运作。
二是销售部门要加强对市场的调查研究，提高市场敏感度，未雨绸缪，争取“早计划、早行动、早落实”，保证明年的“开门红”。根据**县以往的销售经验，每年从10月份开始，卷烟销售逐渐进入旺季，特别是春节期间更是卷烟销售的黄金季节。同时，**县外出打工者众多，从每年12月份开始，都会有大量民工回家过年，外出打工者因长年在外省工作，对本省品牌卷烟依赖性不强，比较容易接受省外烟，打工者大都是年轻人，消费水平以中、高档烟为主，这段时间是我们上销量、提结构、加强省外烟销量的最佳时期。要抓住这一时机，就必须要求我们的客户经理从现在起就要加强对省外烟的宣传推介力度，要积极向零售户贯彻这种思想，使卷烟零售户对这种趋势有明确的认同感，争取用省外烟品牌填补由于省产品牌供应不足而形成的市场缺口；同时，要进一步完善客户经理的考核办法，目前我们所执行的考核办法中卷烟销量所占比重较大，客观上导致客户经理片面追求销量，建议适当提高省外烟销量在考核中所占比重，从而激发客户经理推介省外烟的主观能动性，起到事半功倍的作用。
三是进一步加强专卖监管力度，做到内外并举，从根本上保证卷烟市场的正常秩序。专卖市管员要切实转变观念，改变作风，把工作落实到位，市管员下去检查，要充分履行同级专卖监督的职能，要检查客户经理、配送员工作是否访销到位、送货到位，有无漏访户、漏送户，收集零售户对访销配送工作的意见，及时反馈到销售部门，以便对周转量进行及时修改，切实加强内部规范经营行为。要不断提高管理水平，以规范管理来巩固卷烟市场，要充分发挥专卖专营体制优势，加强卷烟零售许可证管理力度，充分运用无证取缔、停止供货、依法打击的手段，加强市场监管。同时，专卖市管员要加强对大户的监管，切实掌握大户从小户收购卷烟的证据，一旦证据确凿，就要严格按照《烟草专卖法实施条例》第六十条，以未在当地批发企业进货进行处罚，从而使大户不敢明目张胆地收购卷烟。
四是要进一步落实规范经营的各项规定，切实做到配送到户，落地销售，落地消费，坚决杜绝送货中出现的本人不签名就发货，一人代领多户，拦路提货、中途缷货等不规范行为，加强对员工的思想教育，提高规范经营意识，对违反规范经营要求为大户收购卷烟提供便利的行为要从严处理，坚决制止。
五是以人力资源建设为契机，进一步完善各项规章制度，制订切实有效的考核考评机制，从制度上确保奖罚分明，使考核真正起到奖勤罚懒的效果。
六是向零售户公布烟草内部管理监督电话，让零售户发挥社会监督职能。
根据卫生局关于开展“三好一满意”活动医疗质量安全整顿活动的要求，我院对重点科室、重点部门进行了全面的检查。现就自查结果及整改措施汇报如下：
（一）某些医疗管理制度还有落实不到位。
个别医务人员医疗质量安全意识不够高，对首诊医师负责制、查对制度、病例讨论制度、会诊制度、转科转院制度等核心制度不能很好的落实。
（二）抗菌药物的应用仍存在不合理的现象。
个别医务人员抗菌药物使用不合理，如普通感冒也使用抗生素；围手术期预防用药不合理，抗生素使用时间过长。
（三）住院病历书写中还存在的问题。
1、字迹潦草，有涂改，姓名、住院号不相符等情况。
2、病程记录中对修改的医嘱、阳性化验结果缺少分析，查房记录内容分析少，过于形式化。
3、存在知情同意书告知、签字不规范、药品及一次性高低值耗材等自费项目未签知情同意书。
（一）进一步加强质量安全教育，提高医务人员的安全、质量意识。
医务人员普遍存在重视专业知识而轻视质量管理知识的学习，质量管理知识缺乏，质量意识不强，这样就不能自觉地、主动地将质量要求应用于日常医疗工作中，就难以保证质量目标的实现。质量管理是一门学科，要想提高医疗质量，不但要学习医学理论、医疗技术，还要学习质量管理的基本知识，不断更新质量管理理念，适应社会的需求。只有使医务人员树立起正确的质量管理意识，掌握质量管理方法，才能变被动的质量控制为主动的自我质量控制。因此，培训全体医务人员质量管理知识，增强质量意识是提高医疗质量的基础工作之一。首先要加强医疗相关法律、法规、规章制度。医务人员务必掌握相关法律法规、医疗质量核心制度，提高医务人员的质量意识、安全意识与防范意识。
（二）加大监督检查力度，保证核心制度的落实。
1、进一步加强质量查房和运行病历检查工作，注重实效，不能流于形式，对查到的问题除了当面讲解以外，对屡犯的一定要通过经济处罚，给予惩戒。
2、要加强三基训练与考核，要不断完善考核办法，严肃考核纪律，注重考核的实效，不流于形式。
3、加强病案质量的管理。
在全院开展病历书写规范培训，进一步健全相关制度及病历检查标准，保证住院病历的及时归档和安全流转。
4、进一步加强医院感染的监控。
严格执行各项医院感染管理制度。进一步加大医院感染知识的培训和宣传力度，让每个医务人员都要认识到医院感染控制的重要性，自觉遵守无菌操作技术，做好个人控制环节发挥医院感染管理委员会的职责，积极开展工作，杜绝医院感染事件的漏报。
5、进一步加强抗菌药物的使用管理。
根据《转发关于印发广东省抗菌药物临床应用管理指导意见》的文件精神，成立我院《抗菌药物临床使用管理小组》组织，严格开展抗菌药物临床使用管理工作，注重监控围手术期预防用药情况。进一步落实抗菌药物分级管理制度，设置处方权限，保证制度的落实，提高细菌培养、药敏试验率，保证合理使用抗菌药。
（三）进一步加强职业道德教育，切实提高医务人员的服务水平。
根据卫生部《医务人员医德规范及实施办法》的要求，对医务人员进行医德教育。培养谦虚谨慎，不骄不傲的工作作风，立志做一个医德高尚，受老百姓尊敬的医务工作者，真正树立起“以人为本，以病人为中心”的理念，要真正做到将病人当成自己的亲人，不谋私利。
结合市局（公司）关于严格规范经营的部署要求，为进一步规范卷烟经营秩序，根据上级安排部署，对规范卷烟经营方面进行了认真的自查自纠活动，具体有以下几个方面。
在当前行业情况下，卷烟品牌培育的重要性越来越突出。每月品牌培育的任务也较重，考核多，任务重，是当前客户经理所面对的情况。在这样一种环境中，我们客户经理所采取的工作方法可能会比较激进，对品牌培育工作造成了一定的不利的影响，把品牌培育的主要目的都忘记了，存在重任务指标轻规范经营的思想。
而当前市场上部分经营户在多次订购培育品牌滞销的情况下，这部分经营户对品牌培育工作产生了抗拒的思想，对客户经理的品牌培育工作带来了非常大的困难，在这样的一种市场环境下，我们品牌培育工作受到了很大的阻碍，所以，在越来越大压力的情形下，不是为了品牌培育而做工作，而是为了完成任务指标做工作。
规范经营是烟草企业的一项长期任务，国家局也多次强调必须始切实抓好企业的规范经营，培育诚信、有秩序、负责任的`现代化企业。
在品牌培育工作中，应该以人为本，以市场需求为导向，针对卷烟产品特色进行推广，先立品牌，后做销量，如果一味的追求当前的销量或者不按照市场意愿推广，所导致的或许是该产品在当地市场无法形成规模及品牌，更严重的是造成该品牌一系列的产品形象及美誉度下降，形成做死市场的情况。
所以在当前品牌培育工作中，不要激进，不要造成客户对我们的不好印象，保持良好的客情关系，利用感情牌做好品牌上柜及品牌销售工作，同时，根据当前客户经理考核多而重，任务多而重的情况下，我们在日常工作中应妥善协调处理好品牌培育与客户接受度的关系，做好为了品牌培育而工作，不是为了考核指标而工作。
为了有效服务实体经济，规范贷款业务条件和收费，不断提高服务质量，切实维护社会公众对广发银行的信心，根据《关于贯彻落实银行业协会行规行约自查工作的通知》的要求和广发大庆支行的统一部署和安排，我部全面开展了“规范经营、有效服务实体经济”问题专项检查活动，自查结果如下：。
开展以“规范贷款行为、科学合理收费”为主题的规范经营、有效服务实体经济问题专项整治活动，确保我行：认真遵守信贷管理各项规定和业务流程，按照风险控制适度、合理、有效的原则确定贷款条件，不对贷款附加不合理条件；严格按照国家利率管理相关规定进行贷款定价；认真遵守国家价格主管部门和监管机构关于金融服务收费的各项政策规定，合规合理收费。
我行成立“不规范经营”问题专项自查活动领导小组，由行总经理孟宇博任组长，副总经理王新伟、李廷宇任副组长。领导小组在支行有关部门的指导下，负责全面统筹、协调、推动此项活动的`深入开展，确保组织领导有力、合理配置资源、责任落实到位，以达到活动预期效果。
在自查中，我行员工能够规范贷款行为，科学合理收费，在宣传和解释业务中坚持实事求是原则，绝无误导、夸大和虚假等行为发生，每位员工严格按照物价部门和监管部门关于金融服务收费政策收取费用。
（一）加强组织领导，确保活动取得实效。
要求网点员工要认真开展本次专项整治活动，确保工作取得实效。在网点自查结束后，及时召开专题会议，通报在自查中发现的问题及风险，落实到每个员工进行整改。
（二）认真分析问题及成因。
通过此次活动，切实梳理并清除当前业务中的经营不规范的问题，在认真检查的基础上，实事求是地进行总结，针对暴露出的问题，制定防范措施，提升我行的服务质量。
（三）建立畅通的监督渠道，完善举报投诉机制。
要建立畅通的监督渠道，通过设立举报信箱、公布举报电话等形式。员工之间相互监督，一经发现违规行为举报给支行长，部门总经理对投诉反映的问题进行调查核实，按有关规定上报进行处理，及时掌握行内不规范经营行为，及时查处纠正。
（四）加强上下联动，及时上报重大情况。
网点员工在办理业务过程中，发现对社会产生重大影响或危害广发信誉的情况，必须在第一时间报告支行长。
1、我点按照有关法律法规及规范的要求，制定质量管理文件，开展质量管理活动，确保药品质量。
2、我店具有与经营范围和规模相适应的经营条件，包括组织机构、人员、设备设施、质量管理文件，并按照规定设置计算机系统。
3、企业负责人xxx是药店的主要负责人，负责企业日常管理，负责提供必要的条件，保证质量管理人员有效履行职责，确保企业按照本规范要求经营药品。
4、企业负责人xxx作为企业管理人员，履行督促岗位人员执行药品管理的法律法规及本规范；组织制定质量管理文件，并指导、监督文件的执行；负责对供货单位及其他销售人员资格证明的审核；负责对所采购药品合法性的审核等职责。
1、企业负责人xxx具有本科学历，为执业药师，负责药店处方审核工作。质量负责人xxx中专学历，为助理药师，为药品采购和验收员，负责药店的药品质量工作，xxx为营业员，负责药店药品的陈列检查工作，均在岗在职。
2、企业已按照培训管理制度制定年度培训计划开展培训，并做好记录及建立档案。
3、质量管理、验收、养护、储存等直接接触药品的岗位人员键康并每年都进行健康检查，并建立健康档案。
1、我店按照有关法律法规及本规范规定，制定符合企业实际的质量管理文件。文件包括质量管理制度，岗位职责、操作规程、档案、记录和凭证等，并对质量管理文件定期审核，及时修订。
2、我店的药品零售质量管理制度包括药品采购，验收，陈列，销售等环节的管理，供货单位和采购品种的审核；处方药销售的管理；药品拆零的管理；国家有专门管理要求的药品的管理等内容。
3、我店建立药品采购、验收、销售、陈列检查、温湿度监测、不合格药品处理等相关记录，做到真实，完整，准确，有效和可追溯。
1、我起营业场所面积为xx平方米。办公、生活辅助等其他区域分开，内设：xxxxxxxxx。并定期进行养护。
2、电子数据定期备份。
进货与验收。
我店购进药品严格按照药品购进制度的规定和程序进行。对供货单位、购入药品及供货单位销售人员的。合法性严格审核，与供货单位每年签订质量保证协议，并明确质量条款。购进药品均有合法票据，并配备了远程监控软件系统，确保食品药品监督管理局的实时监控。对购进的药品，验收人员根据原始凭证逐批验收，验收中，按照要求对药品的外观性状以及药品内外包装，标签，说明书，标识等内容进行详细检查，首营品种须有药品的批准文件和该批号的药品的检验报告书。进口药品需提供加盖供货单位原印章的《进口药品注册证》和《进口药品检验报告书》。
1、我企业药品均按照新版gsp相关规定摆放。
2、我企业定期对营业场所进行卫生打扫，确保存放、陈列药品的设备清洁卫生，并采取防虫、防鼠等措施，防止污染药品。
3、企业已设置阴凉区域。
我店在销售中，遵守有关法律、法规和制度，营业员能正确介绍药品的使用方法和注意事项，营业时间内有药师在岗。营业场所内设有咨询台，对顾客提出的批评或投诉能够认真对待，及时处理并做好记录。店堂内无非法药品广告。
销售处方药，处方经执业药师审核后方可调配并进行逐笔登记。销售近效期药品均向顾客告知有效期。
1、除药品质量原因外，药品一经售出，不得退换。
2、店堂内明示服务公约，公布监督电话，设置了顾客意见薄。
3、按照国家有关药品不良反应报告制度的规定，收集、报告药品不良反应信息。
4、我店一旦发现已售出药品有严重质量问题，便在第一时间采取措施追回药品并做好记录，同时向药品监督管理部门报告。我店已按照新版gsp条款进行了全面自查，认识到企业还有一些问题和不足，但可以达到整体要求，希望各位领导莅临检查指导。
x零售药店一贯能坚持执行《药品管理法》、gsp及实施细则要求，不断加强药品质量管理，贯彻实施"质量第一、依法经营"的原则。经过积极整改完善，使我药店药品质量管理工作得到提升。现自查情况如下：
x零售药店是经营多年的老店，经营方式为药品零售，经营范围：处方药与非处方药：中药饮片、中成药、化学药制剂、抗生素制剂。药店目前经营中西药品种有800多种。
本企业在多年的药品经营活动中一贯坚持依法经营、质量第一的服务宗旨。药店现有4人，其中2名药师，药士1人。所有人员均有多年药品零售工作经验，建立了覆盖gsp全过程质量管理体系文件，对全体员工积极培训。严把药品购进、验收、养护、销售服务质量关，各项质量管理程序符合要求，记录完善，售后服务意识良好。
经营场所面积60平方米，内配备有空调1台、冷藏柜1台，电脑1台及其他药品养护、陈列销售、处方调配的设施设备若干。能够满足日常药品经营调配的实际需要。
我药店多年来一直确保质量管理体系的有效运作，由专职的质管员进行质量管理工作的分配与监督，质管员能不断强化全体员工的责任心与质量意识，在运行药店质量体系，指导各岗位质量管理工作的同时，全面保证药品购进和服务质量。药店于年初重新修改了药店质量管理体系文件。经过多年的体系运作，我药店质量管理体系文件更具规范性，可操作性强。通过执行相关规定，再次明确了各岗位的工作职责，建全补充了药品质量信息档案；药品质量档案；员工教育培训档案；企业质量管理体系文档等；保证各岗位质量管理工作的有序开展。
我店平常非常重视人员的素质教育与提高；在满足gsp岗位配置要求的基础上，全面参加市医药技能培训中心组织的各岗位及药师专业技术培训，不断提升专业知识水平。同时今年以来我药店全面检查维护设施设备的状况，进行电脑维护升级，以更好地保证日常管理工作的需要与满足gsp要求。在营业场所内严格进行药品的分类管理，在处方药区、非处方药区、中药区、非药品区、不合格药品区、退货药品区等基础上，进行更科学的药品用途分类。
严格执行供货客户评审与首营企业审批制度，确保供货单位及采购药品合法性。建立合格供货客户与首营企业客户档案，坚持"质量第一、依法经营"的原则；严格执行首营企业管理制度与程序。药品质量验收方面，由我店验收员严格执行验收管理制度的规定，按照药品验收程序要求对购进药品进行逐批号验收，加强对进口药品的验收管理。
药品陈列时，严格实施药品分类管理，规范药品摆放位置与贮存事项要求，组织好药品的科学分类陈列；按gsp要求开展养护工作，对重点养护品种、近效期品种、易变质品种加强养护检查；对有质量疑似问题药品，及时向质管员反映；起到了积极预防，确保药品质量的目的。做好药品销售与售后服务是我店生存发展的根本，首先严格按照许可证核准的经营方式和范围开展药品销售活动。其次是严格遵循"先产先出、先进先出、近期先出"的原则，做到销售药品的`数量准确、质量完好；所有药品销售前均检查药品外观质量是否符合要求，是否按近效期原则发货等。在门店内合理安全的用药服务咨询，指导顾客掌握正确的用法用量。注意收集本药店所售出药品的不良反应信息。
我店在gsp认证工作完成之后，继续落实全员、全过程的药品质量管理。通过gsp认证工作的再落实，我药店人员的精神面貌得到全面的改善，人员素质有了明显提高。现我药店在软硬件方面均能符合gsp要求。对日常工作中发现的不规范之处，都能积极认真整改。
现自查合格！
x零售药店。
20xx年xx月xx日。
x零售药店一贯能坚持执行《药品管理法》、gsp及实施细则要求，不断加强药品质量管理，贯彻实施"质量第一、依法经营"的原则。经过积极整改完善，使我药店药品质量管理工作得到提升。现自查情况如下：
x零售药店是经营多年的老店，经营方式为药品零售，经营范围：处方药与非处方药：中药饮片、中成药、化学药制剂、抗生素制剂。药店目前经营中西药品种有800多种。
本企业在多年的药品经营活动中一贯坚持依法经营、质量第一的服务宗旨。药店现有4人，其中2名药师，药士1人。所有人员均有多年药品零售工作经验，建立了覆盖gsp全过程质量管理体系文件，对全体员工积极培训。严把药品购进、验收、养护、销售服务质量关，各项质量管理程序符合要求，记录完善，售后服务意识良好。
经营场所面积60平方米，内配备有空调1台、冷藏柜1台，电脑1台及其他药品养护、陈列销售、处方调配的设施设备若干。能够满足日常药品经营调配的实际需要。
我药店多年来一直确保质量管理体系的有效运作，由专职的质管员进行质量管理工作的分配与监督，质管员能不断强化全体员工的责任心与质量意识，在运行药店质量体系，指导各岗位质量管理工作的同时，全面保证药品购进和服务质量。药店于年初重新修改了药店质量管理体系文件。经过多年的体系运作，我药店质量管理体系文件更具规范性，可操作性强。通过执行相关规定，再次明确了各岗位的工作职责，建全补充了药品质量信息档案；药品质量档案；员工教育培训档案；企业质量管理体系文档等；保证各岗位质量管理工作的有序开展。
我店平常非常重视人员的素质教育与提高；在满足gsp岗位配置要求的基础上，全面参加市医药技能培训中心组织的各岗位及药师专业技术培训，不断提升专业知识水平。同时今年以来我药店全面检查维护设施设备的状况，进行电脑维护升级，以更好地保证日常管理工作的需要与满足gsp要求。在营业场所内严格进行药品的分类管理，在处方药区、非处方药区、中药区、非药品区、不合格药品区、退货药品区等基础上，进行更科学的药品用途分类。
严格执行供货客户评审与首营企业审批制度，确保供货单位及采购药品合法性。建立合格供货客户与首营企业客户档案，坚持"质量第一、依法经营"的原则；严格执行首营企业管理制度与程序。药品质量验收方面，由我店验收员严格执行验收管理制度的规定，按照药品验收程序要求对购进药品进行逐批号验收，加强对进口药品的验收管理。
药品陈列时，严格实施药品分类管理，规范药品摆放位置与贮存事项要求，组织好药品的科学分类陈列；按gsp要求开展养护工作，对重点养护品种、近效期品种、易变质品种加强养护检查；对有质量疑似问题药品，及时向质管员反映；起到了积极预防，确保药品质量的目的。做好药品销售与售后服务是我店生存发展的根本，首先严格按照许可证核准的经营方式和范围开展药品销售活动。其次是严格遵循"先产先出、先进先出、近期先出"的。原则，做到销售药品的数量准确、质量完好；所有药品销售前均检查药品外观质量是否符合要求，是否按近效期原则发货等。在门店内合理安全的用药服务咨询，指导顾客掌握正确的用法用量。注意收集本药店所售出药品的不良反应信息。
我店在gsp认证工作完成之后，继续落实全员、全过程的药品质量管理。通过gsp认证工作的再落实，我药店人员的精神面貌得到全面的改善，人员素质有了明显提高。现我药店在软硬件方面均能符合gsp要求。对日常工作中发现的不规范之处，都能积极认真整改。
现自查合格！
xxx零售药店。
20xx年xx月xx日。
3、企业非违规经营假劣药品问题的'说明及有效的证明文件。
5、企业药品验收、养护人员情况表。
6、企业经营场所、仓储、验收养护等设施、设备情况表。
7、企业所属非法人机构情况表。
9、企业质量管理组织、机构的设置与职能框架图。
10、企业经营场所和仓库的平面布局图。
市场监督管理局：
根据市场监督管理局关于召开全县药品医疗器械经营企业风险责任管理会议的通知，药店坚持“规范经营，质量可靠，诚信止上”的宗旨，立足解决当前药品零售企业经营管理中存在的突出问题，实施情况自查报告如下：
一、药店基本情况。
我药店成立于20__年__月__日，经营范围有：中药饮片、中成药、化学药制剂、抗生素、生化药品。我药店有员工3人，其中从业药师1人，药学技术人员2人。我药店经营品种900种。药店以“严把药品质量关”为质量方针，依法依规从事药品经营活动，严把质量关，杜绝假劣药品进入本药店，开业至今从未发生过经营假劣药品行为。
二、质量体系运行情况。
1、质量体系文件情况。
公司编制了《质量管理制度》20项、《质量管理操作规程》26项、《部门及各级岗位质量职责》9x项等文件，组成成了药店质量体系的标准文件，是药店开展各项质量管理工作的文件依据，质管部对各项文件进行了必要的培训。
2、人员的配备情况。
（1）药店企业负责人是中专学历，从业药师职称，熟悉国家有关药品管理的法律、法规、规章和所经营药品的知识。
（2）质量负责人为主管药师，从事药品质量管理工作30年有余，熟悉国家有关药品管理的法律、法规、规章和所经营药品知识，能独立解决经营过程中的质量问题，具有对质量管理工作进行正确判断和保障实施的能力。
（3）药品验收员__，中专学历，西药师。验收员均经专业岗位培训，能独立解决验收过程中发现的质量问题。
（4）仓库养护员。养护员均经过专业及岗位培训。
（5）采购员__，中专学历，采购员均经过专业及岗位培训。
（6）对从事质量管理、验收、养护、保管等直接接触药品的岗位人员，我药店每年都有组织进行健康检查，并建立了员工健康档案。
三、办公场所和仓库的情况。
我药店的营业办公场所面积平方米，配备了电脑、电话等现代化的经营办公设备，工作环境宽敞明亮。
库房面积平方米，内墙、顶光洁，地面平整，门窗结构严密。使药品与地面之间配备排气扇、灭蚊灯、老鼠笼等避光、通风、防潮、防虫、防鼠等设备；配备空调1台，能有效调控温湿度及室内外空气交换；记录库房温湿度。仓库划分有合格品区、发货区、待验区、退货区、不合格品区、出库复核去、零货区等专用场所，并按gsp要求实行色标管理。
四、计算机系统管理情况。
五、对照标准自查情况。
一、药品分类规范陈列整齐、提示警示醒目、服务热情周到、语言礼貌温馨。同时对各药品的零售都努力提供更加多元化优质的服务，设立便民服务，意见本、药师咨询服务台等服务。我店严格杜绝为他人提供违法经营场所，绝不从无证，和个人单位购进药品。保证计算机系统购销存记录，和票据，数据，帐，款对应一致。坚决禁止销售终止妊娠类.兴奋剂，蛋肽类制剂药品。
六，积极配合各食药品监督管理部门的现场检查，严格实行现场检查纪律，如实提供相关资料。
。
上半年，我局共出动执法人员人次，检查生产加工企业间次，检查经销企业间次，办理案件宗，作出行政处罚罚没款共万元，执行到位万元。其中立案案件宗（计量案件宗，质量案件宗，特种设备案件宗），已审理宗，作出行政处罚罚没款共万元，已结案宗，执行到位万元；现场处罚案件宗，作出行政处罚罚款万元，已全部执行到位。
1、设置政策法规宣教股，配备专职法制工作人员，法制机构工作人员为公务员。
2、设置稽查队为专职行政执法机构，并委托其执法，被委托机构符合《行政处罚法》第十九条规定。稽查队执法人员为公务员，且持有有效行政执法证件。
3、调整了行政案件审理委员会成员，由5名执法人员组成，并下设案件审理委员会办公室。
4、指定政策法规宣教股为受理行政执法投诉、申诉的机构，并由专人负责。
5、局不定期组织法制机构工作人员和执法人员学习有关法律法规、规章和制度以及相关的业务知识，并积极参加省、市上级部门组织的学习和培训。稽查队每月安排半天时间举行案件办理分析交流会，对正在办理的案件进行分析、研究，促进案件顺利执行，提高案件办理质量。
1、制订《县质量技术监督局行政执法制度汇编》，汇总了我局的行政执法责任制、各部门岗位执法责任制、法制机构和工作人员管理规定、行政案件办理程序规定、行政案件审理委员会制度、行政执法人员管理制度、行政案件管理制度，罚没财、物和登记保存（封存、扣押）物资管理制度，行政执法错案责任追究制度、行政执法监督的规定等规章制度。
2、根据实际情况及时完善其他有关行政执法制度，制订了法制机构工作人员和执法人员教育、培训制度，案件办理分析交流制度、行政案件审理制度、罚款决定与罚款收缴分离实施办法、打假责任制度，受理、处理行政执法投诉、申诉制度，落实“五不放过制度”、案件移送制度以及行政执法证件管理制度等。
3、减免行政处罚严格依照《中华人民共和国行政处罚法》等有关规定执行。
4、对上级转办交办案件及时登记并根据上级要求开展查处工作，查处结束后及时将处理结果上报转办交办部门。
5、严格依据有关规定执行案件移送，对涉嫌构成犯罪的案件和超越质监部门职权范围的案件坚决移送有关部门处理。
以上各项制度我局均能认真执行，并对执行情况进行记录。
1、所办理案件属于质监部门职权范围，超出质监部门职权范围或涉嫌构成犯罪的案件及时移送有关部门处理。
2、行政执法程序合法。按一般程序办理的行政案件，都经过立案、调查取证、审理并形成处理意见、告知（听证）、作出行政处理决定、送达、执行、结案等程序。案件办理遵循“先立案，后查处”原则，查处时有2个以上执法人员，并出示行政执法证件，所有立案案件经集体审理并做到查审分离。
3、定性准确、取证到位。行政案件的办理能对违法事实认定清楚、全面，证据确凿，并采取拍照、录像和复印有关资料等方式固化证据，证据间相互佐证，对违法行为定性准确、全面，不避重就轻。
4、法律适用准确，正确行使自由裁量权。严格遵循法律适用原则，做到优先适用上位法、特别法和新法，不存在选择性适用法条以及增、减法条规定的行政处罚内容的情况，文字表述准确，适用法律写全称。针对违法行为的轻重和对社会造成的影响、危害等，正确行使自由裁量权，行政处罚不存在显失公正的情况。
5、行政处罚执行符合规定。罚没款罚收分离，除法律规定可以代收的外，罚没款一律由指定银行代收，并出具省财政统一的罚没收据。对不符合行政处罚减、免条件的，不随意减、免行政处罚。罚没物品处理机构与案件办理机构分离。
6、文书使用正确、规范。办理案件使用统一格式的执法文书，文书使用正确，内容不存在违反法律法规规定的情况；文书语言简洁、规范，不存在随意使用简称、简写的情况；文书不存在涂改现象，更改处由当事人确认；《行政处罚决定书》以电脑打印形式，并及时上报市局稽查大队办理备案手续。
1、行政案件投诉、申诉情况。今年，我局没有接到质监部门管辖范围的投诉案件，收到关于对流通领域商品质量问题和建筑房屋质量问题等投诉，我局建议当事人到相关职能部门反映情况。
2、涉案物品和罚没物品管理情况。设立了固定的物品保管场所，指定专人对涉案物品进行统一管理，并建立详细档案；详细记录物品出入库、交接及处理情况，物品处理情况及时归档；不存在挪用、调换、私分涉案物品的情况。
3、责任追究落实情况。我局严格执行行政执法错案责任追究制度，今年没有出现因过错导致行政处罚错误或显失公正的情况，没有出现因过错导致具体行政行为在行政复议、行政诉讼中撤消、变更或确认违法的情况。
4、行政执法案件公开情况。对符合案件公开条件的案件，根据《省质量技术监督系统公开行政执法案件管理办法（试行）》进行公开，公开的范围、方式、内容、期限、程序均符合规定要求。
5、对本辖区内查处的影响较大的违法行为依照“五不放过”要求依法查处，做到：案情没有查清的不放过，假冒伪劣商品源头和流向没有查明的不放过，没有依法处理的不放过，该移送司法机关没有移送的不放过，支持或参与制假售假的机关工作人员该建议纪检监察机关予以处理而没有建议的不放过。
6、法制宣传教育情况。我局十分重视法制宣贯工作，调整了普法工作领导小组，由局长担任组长，两名副局长担任副组长，加强了对法制宣传教育工作的领导。我局执法人员通过书籍资料，案例分析，互联网论坛等方式，加强了对质监法律法规的学习和理解，提高了自身的素质。执法人员在巡查企业和执法过程中，主动对企业、群众进行计量、标准、质量、特种设备等法律、法规和规章的宣传和教育，提高企业的守法意识，促进企业的质量管理。在“3.15”消费者权益日等特殊日子，联合有关部门开展大型现场宣传活动，通过派发资料、现场真假鉴别、接受投诉咨询等形式，向广大人民群众宣传了有关的法律法规。另外还通过报刊、电视、互联网站等新闻媒体大力宣传有关法律、法规。今年上半年，分别向省、市、县媒体投递稿件并被采纳共19篇，其中省局网站采纳1篇，市局网站采纳1篇，日报采纳6篇，市电视台采纳1篇，县新闻媒体采纳9篇，市局简报采纳1篇。
7、行政复议、诉讼及国家赔偿情况。今年我局没有行政复议撤消、变更或确认违法的案件；无行政诉讼撤消、变更或确认违法的案件；无违法行使职权而导致国家赔偿的案件。
1、有关规章制度不够细化，执行情况记录不够全面；
2、执法人员数量较少，人员素质需进一步提高；
3、大案要案少，需进一步开拓案源；
4、法制宣传形式比较单一等。
1、进一步完善和细化有关规章制度，认真执行并做好详细记录；
3、加大行政执法力度，狠抓大案要案；
4、加大法制宣传力度，积极开展形式多样的宣传活动。
为了加强xx烟草专卖局（分公司）内部专卖管理监督，规范行业内部经营行为，促进行业自律，提升行业效率，根据《xx省内部专卖管理监督工作规范》的要求及9月30日xx局（公司）会议精神，我局（分公司）对20xx年1月至9月以来的卷烟经营业务进行了全面、逐项、细致的自查，现将开展自查工作情况汇报如下：
至二〇一二年九月，全市共有零售户xx户，入网供货零售户xx户。今年一至九月，xx市销售卷烟xx箱，完成年度计划xx箱的xx%，同比增加xx箱，增加xx%；实现销售收入xx万元，同比增加xx万元，增加xx%，单箱销售收入xx元，综合毛利率xx%。
（一）从销售系统、专卖管理系统的查询相关数据进行分析比对，并按卷烟品牌、订货数量、零售客户分别查找出销量波动较大的卷烟零售客户和可疑订单，及时开展逐户逐份调查核实，查明异常的原因。
（二）询问业务经营部门的工作人员，要求其对有关事项作出说明。
（三）要求业务经营部门提供、报送相关文件和资料，并对其所提供、报送的相关文件和资料的真实性负责。
（四）实地走访经营户，并对送货员的货源流向进行跟送监督。重点核实是否存在送货不到位、私自截留紧俏卷烟、私自变更送货对象等违法违规违纪行为。
本次监督检查工作，在xx局的统一组织领导下，各职能部门积极行动认真开展检查，主要是对以下几个方面进行重点检查：
(1)是否严格按照烟草专卖法律、法规和有关规定的许可范围购进烟草专卖制品；
(3)是否严格按照烟草专卖法律法规以及有关规定的许可范围、价格、渠道销售卷烟；
(4)是否有拆单分摊、假入网销售；
(5)是否是入网销售、落地销售、落户销售；
(6)是否存在毗邻销售的情况。
（一）销售方面。20xx年xx烟草分公司卷烟总销售计划为22180箱，截至9月份完成18128.042箱，完成计划81.73%。资料表明所有销售都是通电话访销或网上订货进行的,xx烟草分公司无任何私自向外调拔货源以及搞计划外卷烟销售违规情况发生.
（二）“一价制”执行方面。检查组对一些市场紧俏品牌及滞销品牌的批发价进行了督查，看是否有提价或降价的情况发生，经实地调查，发现xx烟草分公司建立严格的价格监测机制，加强对卷烟品牌管理，严格执行“西南五省一价制”的价格规定，没有提价或降价情况出现。
（三）货源供应方面。核对客户资料，经审查没有发现向无证户供货行为，全程监督货源流向，通过系统查询、实地调查、客户抽查等措施，核实了日订单量、送货量、交易额数据以及配送路线等有关卷烟经营情况，没有发现货源不入网经营的问题。
（四）访销配送方面。以治理卷烟体外循环为突破口，通过营销系统的查询、实地调查、客户抽查等措施，对20xx年度部分品牌卷烟销量靠前的49户卷烟重点零售户进行调查，核实其订单量、配送量、实收量、送达人、收货时间和实际的客户姓名、客户编码、许可证号是否一致，并采取单周实地走访随机抽查的50户经营户双周电话询访50户经营户及跟送监督等方法，从而确定访销配送的真实性，发现楚雄市烟草分公司不存在虚假客户假入网及拆单分摊的情况，完全达到１００％入网销售、落地销售、落户销售。
（五）零售户增订货方面。微机销售数据显示，今年xx烟草分公司在一季度有多次订货频次异常预警发生。经核查，１月、２月是春节期间，市场较为活跃，为满足市场需求，经零售户申请增加订货次数，已报经xx烟草公司卷烟营销部审批同意。
（六）订单异常情况。20xx年1月至9月，我市有部分订单有相同品牌、相同数量、相同金额情况发生。经查，一是由于相同订货周期畅销品牌在同类零售户中投放限量一致；二是客户经理在指导零售户订货及备货过程中工作较粗放，指导思路过于简单，没有针对零售户市场销售情况来加于区别指导；三是相同销售区域消费者的需求相对一致，导致零售户部分订单相同。
（七）代订货情况。部分零售户存在使用相同电话订货的情况。经查，共涉及零售户141户，订货电话号码56个。有46个号码92户属于注销新办证零售户，仍然沿用以前的订货电话；有2个号码5户分属于一家人共用号码；有5个号码24户属于连锁店，由总店或总公司负责订货，但所订卷烟均配送到各分店，没有发现窜码情况；有3个号码20户属于代订货零售户，卷烟销售科已向我局进行报备。
（八）大户监管方面。xx局加大对卷烟零售大户的走访调查力度，了解掌握其卷烟销售流向，深入查找卷烟零售异常问题，杜绝其私自调剂、低价倾销、批发销售卷烟等不规范经营行为，进一步规范零售市场经营秩序，确保卷烟100%落地销售。通过每周登录卷烟销售系统，对卷烟大户所订购的各品牌卷烟及销售数据进行对比分析，并按卷烟品牌、订货数量、零售客户分别查找出销量波动较大的卷烟零售客户和可疑订单，及时开展逐户逐份调查核实，查明异常的原因，制定针对性监管措施，完善卷烟部门相关内控制度和工作流程，加强客户经理和主管卷烟货源分配人员履行职责的监管等，营销部门卷烟投放量及品牌结构做到卷烟零售户的经营业态、等级与经营能力基本相符。
（九）卷烟规范经营方面。针对今年销售显著增长的订单品牌如云烟（紫）、红塔山（1956）、红梅（黄）、云烟（软珍品）等品牌卷烟和零售户进行重点关注和走访问询。根据走访问询情况，调查核实了所走访问询的卷烟零售户都能如实收到所订购的卷烟，没有发现卷烟外流的不规范经营情况。卷烟订购量增加的主要原因是卷烟零售户因为春节后要补充库存、盖房、办喜事等，属正常订货，零售户所订卷烟均100%入网、落地、落户销售。
（十）婚庆促销方面。截至9月底，xx烟草分公司共成功举办498场婚庆促销活动，经检查，所有婚庆促销卷烟都在xx市辖区卷烟零售户处购入，没有指定的促销户。所有婚庆促销活动都能遵循合法、公平、诚实、信用的原则，没有发现xx市烟草公司和工作人员通过促销向工业企业索要和接受钱物，或收受工业企业提供的赞助、奖金、补贴和贵重物品。没有发现xx烟草分公司以促销的名义进行搭配销售、降价销售。严禁以促销名义不对卷烟品牌负责进行甩卖、破坏市场基础的行为。
(一)卷烟营销方面。
1、在实地调查过程中卷烟供货服务成为零售户诉求焦点。紧俏卷烟需求得不到满足，货源满意度不高，供货宣传解释工作仍然无法令少数零售户满意。
2、少数零售户柜台的陈列、卷烟品种的摆放，价格标签的维护，仍然无法到位。
3、存在少部分零售户订单数量一致的情况。
4、卷烟预测工作准确率偏低，服务客户的能力有待加强。
5、卷烟品牌培育工作能力有待进一步加强。
（二）卷烟配送方面。
1、通过检查发现有近50份配送单据客户“清点确认签字”有字迹相同情况。经查原因如下：
（1）中石油和中石化销售点属于联锁店，有的销售点在高速公路旁，配送车辆无法上路，故由总店统一签收。
（2）部分客户因事临时外出委托临近烟店或亲朋签收。
（3）同一配送区域内开有分店的.，由一个店签收。
（4）有的店主不识字，请邻居签收。
2、xx市“定点取货/代送点”城区和开发区未设，仅在13个乡（镇）每乡（镇）设一个定点取货/代送点，无设置不合理现象。现有定点取货/代送点客户82户，占全部客户3.8%，未超过4%的要求。每个定点取货/代送点客户少的2户，多的9户。每个点取货/代送点均有相关资料，如协议、记录表等。通过检查也发现一些问题。
（1）年初确定的部分定点取货/代送点客户有的已经注销。
（2）个别定点取货/代送点记录不完整。
（3）有的客户取货签字不规范，有代送点代签字的情况。
根据《xx省烟草行业内部专卖管理监督工作规范实施细则》、《xx市内部专卖管理监督工作制度》规定要求，结合我单位实际，下步拟做好以下几方面工作：
（一）加强教育，提高规范经营的自觉性。把规范经营纳入职工培训教育体系，定期组织学习专卖“一法两条例”和行业规范经营有关政策、精神，使每位“两烟”生产经营人员对有关法律法规和上级规范经营的纪律规定清楚主线，把握关键，牢记重点，从而对规范经营该干什么，不该干什么，提高全体员工对规范经营工作的重要性的必要性的认识，从思想上自觉做到遵纪守法规范经营。
（二）进一步拓宽监管思路，从市场调查、备案备查资料和微机查询等方面有机结合起来，切实发挥内部专卖管理的职责，认真解决好行业内部提高效率和注重自律两个重要课题，制定出一套系统的切实可行的监督步骤、方法、模式。
（三）加强内部监管部门与营销部门的联系，建立内管部门与营销部门间的协调关系，形成合力，做到分工不分心，共同抓好规范经营，提高企业的经营管理水平。
（四）规范卷烟经营工作，充分利用网络资源，安排专职人员实时登陆内部专卖管理监督信息系统，认真负责分析每天卷烟购销存情况对出现的预警信息及时进行上报处理，对出现的预警情况及时安排人员调查，把“不能内部违规更不能内外勾结违规，卷烟要在辖区内销售”作为规范经营的两条底线，从观念上、制度上、流程上杜绝违规经营。
（五）加大对专卖行政执法人员的监督力度，督促执法人员严格按照《烟草专卖人员执法行为准则》做到文明执法，防止出现违规执法行为。
（六）做好对卷烟经营部门规范经营方面的监督检查，确保不发生一起被上级局查处的违规案件.
我们将在以后的工作中，不断的建立和完善各项内部监管制度，从而进一步提高内部专卖管理监督力度，坚持做到不缺失一道监管工序，不放过一个监管细节，切实抓好卷烟经营关键环节、关键部位、关键问题的监管，以此推动卷烟规范经营不断深入。
中国银行业监督管理委员会xx监管分局：
为进一步推动我行各项业务合法合规，健康持续开展，根据总行和贵局要求，按照《关于进一步做好“不规范经营”行为排查工作的通知》（xx【20xx】67号）的文件精神，我分行积极开展了全面、详细的自查工作。现将自查结果报告如下：
（一）公司类贷款的支用管理。
我分行发放公司类贷款和政府融资平台贷款，贷款的支用严格按照“三法一指引”的要求，坚决遏制以贷引存，存贷挂钩的行为。约定按照受托支付的，严格按照申报和审批要求管理受托资金，约定为自主支付的，按照借款人实际经营需求发放贷款，落实实贷实付原则。自查过程中暂未发现要求客户将贷款转为定期存款，或设定不合理贷款条件，将定期存款作为发放贷款的前提条件。
（二）公司类贷款的利率管理。
支行能够依据定价执行利率。账户管理费、财务咨询费等服务费用均为实际的管理和服务性收费，并非利息让渡；未发现支行借发放公司贷款之机，要求客户办理不合理中间业务或其他金融服务，并收取额外费用以及捆绑其他金融产品。
（四）其他费用。支行在办理政府融资平台贷款、房地产贷款等公司信贷业务前期尽职调查、押品评估等环节均按照能够严格执行道德操守，未发现直接或者间接要求客户支付相关费用，导致客户财务负担不合理增加；在提供资信证明、资金监管、代发代收等金融产品和相关服务时，严格按照总行xxxx有关产品定价的文件要求执行，未发现违规收费、擅自提价的现象。
（五）公司类企业的存款营销和资金管理。
坚决落实《中国人民银行关于严格禁止高息揽存、利用不正当手段吸收存款的通知》（银发2000253号）、中国银行业协会《中国银行业存款业务自律公约》（银协发201110号）的文件要求，未发现高息或变相高息揽存的行为，更未发现我行员工蓄意吸纳掮客资金，假借我行名义非法得利。
（六）公司类业务的产品管理。
各支行在为公司客户提供一揽子服务和全面解决方案等产品服务和咨询业务过程中，本着客户自愿的原则，根据企业行业和自身经营情况，均提供了有针对性的产品服务方案，客户接受与否，绝对自由。
（一）小企业贷款的支用管理。
分行能够鼓励引导客户经理对小微企业贷款积极采取受托支付方式，贯彻“实贷实付”原则，通过严格控制贷款支付对象把好第一道风险关，从而杜绝了“以贷转存”现象的滋生；与此同时，强化银企合作关系，不强制设定条款或协商约定违规吸存，通过培育企业做大做强增加综合收益，通过积极营销借款人上下游企业，尽量争取资金体内循环；在小企业授信环节要求借款人提高我行结算量，而并非绝对存款，目的是通过借款人现金流掌控企业实际经营情况，控制风险，落实贷后管理工作。
（二）小企业贷款费率管理。
对小微企业，大多数支行按照《xxx银监局关于实施差异化监管加强小型微型企业金融服务的意见》（xx监发201128号）相关规定禁止一切不合理收费，除银团贷款的管理费和承诺费外，其他费用如贷款承诺费、管理费、顾问费、咨询费等全部取消。
（三）小企业银行产品管理。
选择完全具有自由选择权，坚决维护我行小企业借款人公平交易权。
（四）小企业产品定价。
我行能够本着“流动性、安全性、流动性”相结合的方式，科学地对小微企业贷款进行差别化定价，对信用等级较高、偿债能力较强、担保等风险缓释措施较充分等客户在贷款定价时予以倾斜；与此同时，对综合评价较好的客户制定了切合实际的长期培育政策，简化授权授信审批流程，切实提升了小微企业服务质量和效率，逐步提高小企业业务盈利能力和水平，培育了一批在业内具有相当竞争力的小微企业群体。
（五）小企业培育和政策倾斜。
1、分行能够对“xxx”、“xxx”等小企业优质客户，积极按照《关于深化“xxx”、“xxx”企业培育工作的指导意见》（xx2010120号）等文件要求，在授信额度、定价、特色产品及超值服务等方面切实落实相关优惠政策。
2、创新小微企业流动资金贷款还款方式，根据小微企业的资金周转情况，在贷款还款方式上指导小微企业选择分次发放、分次还款等科学的出账和还款方式，一方面有效帮助小微企业缩减财务成本，另一方面有效减轻客户到期一次还款的资金压力。
的调整，多角度优化和提高小企业贷款的`服务效率和质量；对小微企业在有效控制风险的前提下，采取灵活多样的担保方式，不断拓展贸易融资产品在中小企业金融服务中的份额，降低小微企业客户的担保成本，减轻小微企业财务负担。
（一）个人贷款的支用管理。
我分行个人贷款支用管理严格按照银监会《个人贷款暂行管理办法》和我行零售业务制度执行，对于采取受托支付方式发放的个人贷款，在贷款发放后按照约定，将申请支付款项转至借款人支付对象账户；对于采取自主支付方式发放的个人贷款，客户支用理由合法合规，即进行贷款发放。
（二）个人贷款的利率管理。
1、我行个贷产品的定价严格按照资金成本、风险成本和管理成本科学计价。同时考虑和区分借款人资金用途、还款能力、担保水平与业务风险等实际情况，不存在随意定价，上浮至最高限额的情况。
（三）流程和其他收费管理。
过程中应计入银行成本的相关费用，均由我行自行承担，不存在变相转嫁的情形。
（四）个人贷款的产品管理。
在受理个人贷款和办理其他零售业务时，充分尊重客户的自由选择权和公平交易权，无强制产品捆绑、不当搭售等行为。客户办理信用卡、基金等各种其他金融产品享有充分的独立性。
（五）个人储蓄业务的管理。
经查无违反《中国人民银行关于严格禁止高息揽存、利用不正当手段吸收存款的通知》（银发2000253号）、《存款自律公约》、《徽商银行储蓄业务管理办法》（xx2011218号）等制度办法的要求，高息揽存、借道收息的行为；未发现涉及民间融资、掮客资金以通过我行账户支付和收取高息的情形。
（一）国际业务产品的定价和费率。
分支行对我行外汇业务收费标准均进行公示，收费公开透明、合理有据，外汇资金交易汇率按总行统一发布的人民币外汇牌价进行；国际贸易融资按总行审批表指导利率执行，无乱浮动利率行为；收费项目均按我行收费标准中规定项目收费，无收取额外费用的情况；与我行开展国际贸易融资的客户均由总行审批，准入、出账、产品定价明确合规。
（二）国际业务操作合规性。
国际业务条线操作人员岗位分离、权限分离，无越权经办、越权复核行为。
授信审批时严格按照资金成本、风险成本和管理成本合理进行贷款定价。在授信审批时，不存在以存款作为审批和发放贷款的前提条件得情况。授信业务的开展不以任何负债业务、中间业务等其他产品作为前提条件，杜绝了捆绑销售、转嫁费率和成本的情形。
部分财务顾问费、贷款承诺费收取不合规。自20xx年10月24日后，个别支行对小微企业收取财务顾问费或贷款承诺费，收费不合规。
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